铜冶炼企业生产作业岗位安全风险管控培训与考试信息系统的研究与应用.docx

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1、 分类号： 620.2060 密级： 天津理工大学研究生学位论文 铜冶炼企业生产作业岗位安全风险管控培 训与考试信息系统的研究与应用 （申请硕士学位） 学科专业： 安全科学与工程 研究方向： 安全监测、监控与管理工程 作者姓名： 狄瑞晟 指导教师： 陈全 2016 年 2 月 Thesis Submitted to Tianjin University of Technology for the Masters Degree Research and Application of Post Risk Training and Exam Information System in Copper

2、Smelting Enterprises By DI Rui-cheng Supervisor Pro.CHEN Quan Feb.2016 摘要 随着世界经济的全球化和国内经济持续快速发展，我国的铜市场已经融入国际市场中，面 对国际市场竞争，我国铜冶炼工艺及设备不断引进与革新，作为国内新兴的 J 铜冶炼企业，在 火法炼铜方面处于世界先进水平，但是面对新技术和设备，企业大小事故频发的现状无法满足 企业安全生产需求。其中企业经验式的安全管理和培训形式显然是比较严重的问题。 本文从国内外先进的安全管理理论入手，基于风险管理科学原理，通过实地考察研究企业 生产及安全管理现状，选取科学适用的风险辨识方

3、法，系统全面的辨识企业各车间安全风险， 并对安全风险进行评价，确认安全风险在当前控制措施下是否可接受，最终确认安全风险控制 措施，形成企业安全风险控制信息数据库，并且进行常态化的动态更新，保证企业安全风险信 息与企业生产实际的契合。 安全风险控制信息是企业安全管理的基础数据，以此为依托，我们可以开发多种安全风险 管控工具，以实现安全风险控制信息在企业安全管理的实际应用。作为企业安全管理重要一环 的安全生产培训工作，研究企业岗位信息及其培训需求，以安全风险控制信息 为主体内容，制 作岗位安全生产培训课程，实现岗位人员与安全风险信息的有效结合。 最终，在传统安全管理数据资料的基础上，我们开发企业安

4、全生产培训信息系统模块，通 过计算机手段将安全风险控制信息数据库及其管控工具实现信息化管理，完成企业岗位安全生 产培训信息系统的构建，实现传统培训形式向信息化的转变，切实提高企业安全管理水平。 关键词： 安全管理 风险识别 安全风险控制信息数据库 管控工具 岗位安全生产培训信息系 统 Abstract With the globalization of the world economy and he rapid development of domestic economy, Chinas copper market has been integrated into the internat

5、ional market.Faced with the international market competition, Chinas copper smelting process and equipment make introduction and innovation constantly.As the domestic new enterprises- J copper smelting enterprise,the method of copper is in the worlds advanced level, but in the face of new technology

6、 and equipment, the current situation of frequent accidents cant meet the demand of enterprise safety in production. The empirical formula of safety management and training form, apparently, is a serious problem. From the advanced safety management theory at home and abroad to start, based on scient

7、ific principles of risk management, we research the situation of production and safety management by fieldwork, and select the applicable scientific risk identification methods to identify enterprise security risk systematically and comprehensive .then we make the safety assessment to confirm whethe

8、r the safety risk is acceptable in the current control measures.and confirm the safety risk control measures simultaneously.Finally we finish the formation of enterprise safety risk management information database, and performs normalization dynamic updates to make sure that the safety risks informa

9、tion fit the actual production . The control information of safety risk is the foundation of the enterprise security management , based on this, we can develop a variety of security risk control tools, in order to realize that the control information of safety risk can apply in the enterprise safety

10、 management. The production safety training work is an important part of enterprise safety management, we should study post information and training needs and make the safety risk control training course with the control information safety risk as the main content to realize the effective combinatio

11、n of post and safety risk information. In the end, on the basis of traditional safety management data, we develop enterprise safety production training information system to realize the information management by means of computer.Through the construction of post safety production information system,

12、 enterprise realize the change of traditional training forms to the informationization and improve enterprises safety management level. Key words： safety management, risk identification, safety risk management information database, control tools,post safety production information system 目 录 第一章 绪论 .

13、 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 选题的目的和意义 . 1 1.3 国内外研究现状 . 2 1.3.1 国外安全培训研究现状 . 2 1.3.2 国内安全培训研究现状 . 3 1.4 安全相关术语及理论概念 . 3 1.4.1 安全 . 3 1.4.2 风险 . 4 1.4.3 危险源 . 4 1.4.4 风险辨识 . 4 1.4.5 安全评价 . 4 1.5 选题研究的内容和目标 . 4 1.6 研究思路和技术路线 . 5 第二章 安全风险控制信息数据库的构建 . 7 2.1 企业现状及安全风险分布 . 7 2.2 安全风险控制信息的获取 . 8 2.2.1 风险辨识 . 8 2.2.

14、2 风险评价 . 13 2.2.3 风险控制 . 13 2.3 安全风险数据库的构建 . 14 2.3.1 作业活动风险 /危险源辨识成果 . 14 2.3.2 设备设施风险 /危险源辨识成果 . 17 2.3.3 工艺过程风险 /危险源辨识成果 . 20 2.3.4 场所环境风险 /危险源辨识成果 . 23 2.4 数据库信息动态更新 . 25 2.5 本章小结 . 26 第三章 安全风险控制信息数据库的应用 . 27 3.1 人员 “ 三违 ” 行为及相关隐患排查单 . 27 - i - 3.2 作业活动风险提示与安全操作卡 . 27 3.3 岗位危险源信息提示卡 . 28 3.4 岗位培

15、训需求分析与培训课程及试题开发 . 29 3.4.1 岗位安全风险培训需求分析 . 29 3.4.2 岗位安全风险管控培训课程的开发 . 31 3.4.3 岗位安全风险管控培训考试试题的开发 . 31 3.5 本章小结 . 34 第四章 岗位安全风险管控培训考试信息系统的构建 . 35 4.1 信息系统基本流程 . 35 4.2 功能的实现与展示 . 36 4.2.1 部门人员、权限分配 . 36 4.2.2 培训资料库管理 . 38 4.2.3 课程管理 . 39 4.2.4 在线培训 . 40 4.2.5 电子阅览室 . 41 4.2.6 试题类别维护 . 42 4.2.7 试题库管理 .

16、 43 4.2.8 考试管理 . 44 4.2.9 在线考试 . 47 4.2.10 培训监控 . 48 4.2.11 考试监控 . 49 4.2.12 考试记录 . 50 4.3 本章小结 . 51 第五章 结论 . 52 参考文献 . 53 发表论文和科研情况说明 . 55 致 谢 . 56 第 一 章 绪 论 - 1 - 第一章 绪论 1.1 随着世界经济全球化，我国经济稳步增速的同时经济类型也逐步由粗放型向集约型转变， 我国众多生产企业也逐步改进生产工艺，引进先进设备从而增产增收，一大批工艺、规模处于 世界水平的企业应运而生，但是新技术新设备并不能直接带来安全生产局面随之改观；在此大

17、背景下，新兴的 J 铜冶炼企业，作为国内工艺最先进及规模最大的铜冶炼企业之一，大小事故 频发的现状难以满足企业安全生产的需求，纵观近年来一些生产企业的安全事故，我们不难发 现企业在安全管理方面有诸多漏洞，对安全风险的管控和岗位人员安全风险培训的不到位成为 导致事故的根本原因。 企业的安全管理实质上是一种风险管理，是对企业安全风险的控制，最大程度的降低事故 发生的可能性 1。 首先目前国内企业风险管理在辨识危险源等实践应用中存在诸多问题，一般只能涵盖企业 生产作业活动过程 60%-70%左右的危险源，因此企业风险管理的基础数据 存在很多漏洞，伴随 而来的弊端就是作为企业安全风险重要一环的岗位安全

18、培训缺乏实效性和针对性：培训内容过 多借鉴法规、标准和行业经验，缺乏实效性，培训形式上对培训人员过于笼统集中缺乏针对性， 且不便于工人的直观理解和掌握等。为了突破这一局限，基于国内外先进风险管理科学理论对 企业进行全面系统危险源辨识，并构建企业系统全面的安全风险控制信息数据库，从而作为企 业安全管理的基础显得非常必要。 再者目前在工业技术发达国家企业都已建立比较完善的安全生产管理信息系统 ,而我国企 业的安全管理目前大多停留在宣传、教育、定期 安全检查的水平上 ,而且多数是定性分析或事 故后分析 ,这种管理手段被动、反应慢 ,很难适应现代安全生产管理的要求。众多企业在运用计 算机辅助安全管理时

19、 ,由于缺乏安全生产管理信息系统数据和经验基础 ,系统建设和应用都比 较基础简单并不理想 2。因此在我国推动企业安全风险管控培训信息系统的构建，将企业安全 风险信息和管控工具实现信息化管理，将大幅提升我国安全管理水平。 根据上述背景，我们可以清晰的认识到，要从根本上提高企业安全管理水平、完成企业岗 位安全生产培训信息系统的构建，首先应获得企业系统全面的安全风险控制信 息，并制作企业 适用的安全风险管控手段，最终通过计算机手段实现企业安全管理的信息化。 1.2 本研究旨在从风险管理科学角度出发，使用系统的理论和方法对生产活动过程中可能发生 的随机事件的不确定性进行控制 3，选题目的是基于风险管理

20、科学原理，选择适用的方法对企 业安全生产过程中存在的所有安全风险进行系统全面的辨识，并对安全风险在企业现有控制措 第 一 章 绪 论 - 2 - 施情况下是否可接受作出评价，最终填补企业安全风险控制信息，作为企业安全风险管控的基 础数据，并且以此为基础开发多种企业适用的安全风险管控工具，然后从企业安全管理重要一 环的安全培训角度出发，根据企业岗位人员实际需求，开发内容针对、生动形象易于接受学习 的安全风险培训课程，摆脱国内企业过多依赖通过对安全生产操作规程的学习来实现安全风险 控制这一现状的局限，并伴随开发岗位安全生产培训及考试信息系统模块，实现企业岗位人员 培训的信息化管理。 选题意义有两方

21、面：其一，理论意义：针对我国企业安全风险管控和岗位人员安全 培训现 状，学习和采用国内外先进的风险管理原理和安全培训理论，并加以结合，形成一套适用范围 更广的安全风险培训体系的理论基础。再者，其有比较好的实践意义：针对 J 铜冶炼企业生产 实际，选择适用的风险辨识方法，系统全面辨识企业生产过程中的安全风险，为企业建立安全 风险控制信息数据库，作为企业安全管理的数据支持，同时开发多种管控工具包括岗位人员培 训课程，扩充企业风险管控手段，然后构建企业岗位人员安全培训信息系统模块，不仅是企业 岗位安全培训内容更具针对性，培训形式也从传统模式向信息化转变。为同行业或不同行业安 全培训与考试方面提供有效

22、的技术思路和实践依据。 1.3 风险管理理论与安全培训理论在安全科学发展的历程中是有交集的。二十世纪以前，安全 管理工作活动因为缺乏理论指导而处于经验式管理阶段；二十世纪初，安全管理理论的提出使 人类管理由经验管理过渡到科学管理。随着管理科学理论的发展，培训理论历经传统理论时期、 行为科学理论时期、系统理论时期三个发展阶段 4。 1.3.1 国外安全培训研究现状 1900-1930 是安全培训传统理论时期。 1911 年科学管理之父泰勒在其著作科学管理原理 中首次提出培训理论，开启了员工培训理论研究的先河。此时期的培训理论以培训人员生产技 术为主，强调作业方法及标准的培训 5。 1930-19

23、60 是培训行为科学理论时期。 30 年代 ,生于澳大利亚的美国管理学家梅奥进行了 霍桑试验 ,从新的视角出发将管理的中心从生产本身（物）转移到生产者（人）的做法得到了 众多管理学家的认可，在同样重视技术培训的同时，从心理学的角度探讨激励性培训方式 6。 1956 年，美国著名 心理学家斯金纳在科学与人类行为一书中提出了强化理论 ,其有助于重 复出现的事件研究，揭示人员是在刺激下的产物，对外部环境的详细说明可以预示人员行为， 从而给人员培训开辟了新的思路 7。五十年代，美国当代著名心理学家班杜拉提出社会学习理 论，理论论述了人既不是单向地受内在力量、环境条件的驱使控制，人的内部因素、行为和外

24、部环境三者之间是双向地相互影响、相互决定的，提出人的行为和环境是相互影响，从人类认 知能力和可塑性使安全培训理论更趋成熟 8。此时期的理论相比安全培训传统理论，均是在注 重人员技能培训的 基础上，从不同角度揭示人员与其他外界因素的关系，更加科学有深度。 第 一 章 绪 论 - 3 - 1960 年至今，安全培训处在理论不断系统的阶段，此阶段各种理论的提出均丰富了安全 培训的理论结构。从实践方面讲，那些理论体系比较健全的发达国家在安全培训工作对培训内 容、培训形式两个方面进行要求。培训内容上要求员工通过安全培训了解生产作业过程每一项 安全风险、危险因素及相应的控制措施；培训形式上，企业建立起了安

25、全培训信息化管理系统， 员工可自行登录进行安全培训与考试，而后进行考核与自动查看成绩 9。 1.3.2 国内安全培训研究现状 我国安全培训工作起步比较晚，各类企业在不断响应国家号召进行安全培训工作中，国内 学者也做出了相关安全培训的研究：四川大学的周小燕博士对我国职业健康安全管理体系的安 全培训进行了研究 ,针对我国的安全培训提出了建设性的建议 10；北京交通大学的硕士生王力 对安全培训进行了研究 ,提出要从 “ 补救式 ” 安全培训向 “ 主动式 ” 安全培训理念转变、根据 实际进行需求分析、加强培训师资、利用信息化技术进行安全培训管理等观念 11；浙江工业大 学硕士生周杰对安全生产培训体系

26、的理论探索与运行改进进行了研究 ,针对我国安全培训体系 的薄弱环节提出了改进策略 12。同时 2005 年 ,国家安全生产监督管理总局颁发了安全生产培 训管理办法 13,给出了安全培训定义及相关要求。 目前国内安全培训主要通过三级教育培训，厂级，车间级，班组级，培训主要问题在于： 首先，在安全培训内容方面，目前我国的企业缺少对基于风险管理科学原理的危险源辨识、 风险评价技术原理和方法的系统掌握，特别是针对具体的企业的生产作业过程，如何研究和应 用能够实现系统全面的危险源辨识 和风险评价的技术路线和方法，缺少理论和实践方面的研 究。由于我国企业缺乏系统全面的安全风险控制信息数据库，而是培训内容过

27、多的依赖国家法 律法规、行业内的标准经验，并没有和企业自身生产实际相结合，因此培训内容缺乏针对性和 实效性，人员并不能清楚认识到自己所处岗位所有的安全风险，从而无法从根本上完成岗位安 全风险培训。 基于安全培训内容的分析，从信息化培训形式入手后，会发现进行信息系统开发的企业虽 然实现了信息化管理，但是多数企业未能像国外安全培训那样，从根本上缺乏系统全面风险辨 识成果作为依据。 最后国内安全 培训缺乏有效的培训、考核信息平台，虽然形成了较为系统的三级教育培训 形式，但是岗位人员过多依赖集体笼统的传统培训形式，效果不佳缺乏岗位人员针对性。 1.4 1.4.1 安全 安全，假如作为非安全工作者从字面

28、意思，一般理解为没有危险、没有事故、没有伤亡等。 国家标准 (GB/T 28001)对 “ 安全 ” 给出的定义是 :免除了不可接受的损害风险的状态 14. 安全是一种状态， 即通过持续的危险识别和风险管理 过程，将人员伤害或财产损失的风险 降低至并保持在可接受的水平或其以下 15。因此处于设定好的可接受风险水平以下的状态都属 于安全，不同企业对于可接受风险水平设定不同，但都应满足国家法律法规要求。 第 一 章 绪 论 - 4 - 1.4.2 风险 目前，由于研究风险的角度不同，并且对风险的理解不尽相同，因此不同学者对风险有着 不同的解释。 基于风险的几个重要特性，安全工作者普遍认可风险是受害

29、程度或损失大小与造成某种损 失或损害的难易程度两个方面的综合描述，也就是说风险发生的可能性如果用概率进行测量， 风险的期望值为风险发生的概率与损失的乘积 16。 1.4.3 危险源 危险源的英文为 “ Hazard” ，释义为 “ A Source of Danger” 。相关国际标准中将危险源定 义为 “ 可能导致人的伤害或健康损害或其组合的根源、状态或行为 ” 17。国内定义稍有不同将 危险源定义为 “ 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态 ” 18。 1.4.4 风险辨识 风险辨识是风险管理的第一步，也是风险管理的基础 19。因此根据企业实际选择使用的风

30、险辨识方法进行风险辨识是企业风险管理的基础。 对于风险识别方法来讲，企业风险辨识应结合多种方法对不同对象进行风险辨识，主要方 法有安全检查表法（ SCL）、 工作危害分析（ JHA）、故障类型和影响性分析 (FMEA)、危险性与 可操作性分析 (HAZOP)、预先危险分析法 (PHA)、故障假设分析法 (WI)等 20。 1.4.5 安全评价 安全评价就是对系统存在的安全因素进行定性和定量的分析，通过与评价标准的比较得出 系统的危险程度，并提出改进措施 21。 基于风险管理科学理论的系统全面的危险源辨识，进行安全评价，是确定安全风险在现有 控制措施下是否可接受，最终目的是为了实现风险控制 22。 1.5 研究内容：根据风险管理原理和培训理论的结合，我们认识到要实现安全风险培训的实 效性和针对性，需要我们通过风险管理科学原理对企