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1、人力资本人力资本理论人力资本理论是当代西方经济学中的一个思想派别，或称理论派别，也是西方教育经济学的理论基础。人力资本这一概念，是美国沃尔什于1935年发表的（人力资本观）文章中首先提出的，到20世纪50年代中期和60年代初期，人力资本逐步构成了一种理论体系和学讲，并对西方产生了宏大影响。一、人力资本理论基本概念人力资本HumanCapital是指人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所构成的资本。这种资本就其实体形态来讲，是活的人所拥有的体力、健康、知识、技能及其它精神存量的总称，它能够在将来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收益。人力资本理论主要包括下面内容：第一，人力

2、资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。第二，在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。第三，人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手段，所以可以以把人力投资视为教育投资问题。高技术知识程度的人力带来的产出明显高于技术程度低的人力。第四，教育投资应以市场供求关系为根据，以人力价格的浮动为衡量符号。二、人力资本理论的发展渊源一第一阶段(20世纪60年代以前)早期

3、人力资本思想早在17世纪，威廉.配弟(William.Petty)就已经提出了人力资本思想。在1676年的（赋税论）中，他把作战中军人武器和其他军械的损失与人的生命损失做了比拟，他提出的“劳动是财富之父，自然是财富之母。这一著名论断即使时至今日也仍然具有极强的人力资本含义，他以为一国经济实力的强弱与其所拥有的人口数量和人的体质与技能有关。他主张加大在提高人口素质上的投入，尤其是在普及教育和选拔技术人才方面。此外，他还在（政治算术）(1690年)中对当时英国人口的货币价值进行了测算。正由于如此，他被以为是“初次严肃地运用了人力资本概念1的人。亚当斯密(Adam.Smith)则将前者的思想发展了一

4、步。亚当。斯密在1776年出版的（国富论）(TheWealthofNations)，提出了初步的人力资本概念。他讲：“学习是一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒，所费不少，这样费去的资本，好似已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作社会上的固定资本。2由此可见，在亚当.斯密那里，人力资本投资已经运用比喻的方式隐性的表现出来。但是，尽管古典政治经济学家已经看到了劳动是创造价值的源泉之一，但是他们只是以为劳动的报酬是工资，而资本的报酬才是利润。既然工资是资本家用来购买劳

5、动力的支_1王建民人力资本生产制度研究M北京：经济科学出版社，2001，162亚当.斯密.国富论M.北京：商务印书馆，1964，257258付，就像购买机器一样，那么，显然生产系统是以资本为决定因素就是不言而喻的。他们至多在比喻意义上将劳动看作一种资本，但是从没有将劳动真正看作资本。因而他们没有真正想过，一旦将劳动真正当作资本，劳动不仅要有工资作为补偿，而且也要介入利润上的共享。这要求对生产组织进行历史性的变革。此后，萨伊、李斯特等人的阐述就更进了一步。萨伊将人力资本划分为普通劳工的一般性人力资本、专业性人力资本和经营管理的创新性人力资本3种类型，探索了它们各自不同的报酬规划；他还提出教育是一

6、种资本，能促进生产力的发展。李斯特则指出与作为物质资本相对应“精神资本概念：“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神气力和体力。；“各国如今的状况是在我们以前很多世代一切发现、发明、改良和努力等等积累的结果。这些就是当代人类的精神资本1因而，李斯特主张国家应把国民收入中的大部分用于发展教育，以提高将来生产力。阿尔弗雷德马歇尔(Alfred.Marshall)则明确提出了“所有的投资中最有价值的就是对人本身的投资这一经典论著。他强调教育的经济价值，以为教育能够开发人的智力，为劳动者带来能力的提高和劳动力利用的时机；他用替代原理讲明厂家在人的投资和物的投资方面选择的经济学意义；还对人力

7、资本与工业组织、工业制度之间的互相关系，企业家人力资本的有关特性进行了阐述，提出能够将企业家参加到生产要素之中。这一时期，马克思对人力资本的阐述异军突起。人及其劳动是马克思经济学的核心，整个劳动价值论称得上别种意义的人力资本理论。马克思以为资本由不变资本与可变资本构成，其中只要活劳动能创造价值；他将劳动分为简单劳动和复杂劳动，复杂劳动就是经过专门训练、具有一定技术特长的劳动，具有较高的价值。这一时期对于人力资本的论证大都是思想片段，精辟却零散，没有构成完好的理论体系。直到20世纪50年代末，经济学界仍然一直把人力视为一种单纯的自然禀赋：一个均值的量，一个外生变量。60年代后，这种情况遭到挑战，

8、系统的当代人力资本理论应运而生。二第二阶段(20世纪60年代至80年代)人力资本理论20世纪60年代是人力资本理论开场系统研究的起始年代。二战后西方工业化国家经济增长中总产业增长率大于资本积累与劳动率增长之和(即国民收入的增长速度比用来生产国民收入的土地、劳动和资本存量的增长速度快得多)的特征。以及德、日两个战败国在战后重新崛起的奇迹超越了原有经济学理论的解释范围，由此引起经济学家们对人力资本的研究。这一时期较早对人力资本进行研究的是雅各布明塞尔，但他的成果未能被广泛推广。加上诺贝尔经济学奖的重要影响，提到人力资本理论的创始人，人们公认的往往是曾先后得获诺贝尔奖的西奥多舒尔茨(1979年)和加

9、里贝克尔(1992年)。对人力资本要素作用进行数学计量分析则首推爱德华丹尼森。这里主要介绍明塞尔、贝克尔、舒尔茨、丹尼森的奉献。1明塞尔(Jacob.Mincer)明塞尔是50年代末创始和系统发展人力资本理论与研究方法的著名经济学家之一，他_1李玲人力资本运动与中国经济增长M北京：中国计划出版社，2003，13在1957年的博士论文“人力投资与个人收入分配中就运用了人力资本投资的方法研究收入分配。他在对有关收入分配和劳动力市场行为等问题进行研究的经过中创始了人力资本的方法。明塞尔对人力资本理论的奉献主要有如下几个方面：首先建立了人力投资的收益率模型。最先提出了人力资本挣得函数；在考察在职培训对

10、终生收入形式的影响时，提出了“追赶时期的概念；将人力资本理论与分析方法应用于劳动力市场行为和家庭决策，提出很多新的理论洞见。2西奥多W舒尔茨(Theodore.W.Schultz)舒尔茨在1960年出任美国经济学会会长时，发表了题为（论人力资本投资）的演讲，系统阐述了他的人力资本理论，引起世界轰动。从此，学术界进入人力资本时代。舒尔茨对人力资本的奉献主要有：第一、明确了人力资本的概念。舒尔茨以为人力资本主要指凝集在人身上的知识、技能、经历、经历和熟练程度等，在货币形式表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支，体如今人身上的知识。第二、明确概括了人力资本投资的范围和内容：从小到大的卫生保

11、健费；在职培训费(公司组织)；从小到大的学校教育费用；成人教育费(非公司组织)；择业经过中发生的费用和迁移费用。第三、建立了系统的人力资本理论体系。主要包括下面方面：人的知识和能力是一种资本，存在于人的身上，表现为人的智力与体力的总和；人力资本是通过对人的投资构成的，是效益最佳的投资形式。其在经济增长中的作用大于物的资本所发挥的作用；人力资本是能够计量的，能够通过人的数量、质量和劳动时间来计算。3加里贝克尔(Cary.S.Becker)假如讲舒尔茨对人力资本的研究可看作教育对经济作用的宏观分析的话，贝克尔则主要从微观进行分析。贝克尔从其关于人类行为的一切方面都能够诉诸于经济学分析的一贯方法论出

12、发，将新古典经济学的基本工具应用于人力投资分析，提出一套较为系统的人力资本理论框架。还把人力资本研究的框架扩展到家庭经济学，把家庭的很多行为诸如父母养育孩子、婚姻以及家庭内部分工看成与人力资本有关。他在人力资本方面的奉献主要有：给出了人力资本理论的基本框架，包括：人力资本生产理论或供应理论；人力资本收益-分配理论；人力资本与职业选择的问题。提出了人力资本投资收益率计算公式，讲明了高等教育收益率，同时也比拟了不同教育等级之间的收益率差异；以为在职培训是人力资本的重要内容；对家庭在人力资本构成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了理论实证和应用研究。提出了年龄-收入曲线。4丹尼森的人力资本理

13、论主要奉献爱德华丹尼森EdwardDenison对人力资本理论的奉献在于对人力资本要素作用的计量分析。由于在用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时，会产生大量未被认识的、难以用劳动和资本的投入来解释的“残值，丹尼森对此做出了最令人信服的解释。他最著名的研究成果是通过精细分解计算，论证出美国1929年1957年经济增长中有23的比例归功于教育的发展，即对人力资本投资的积累。很多人以为从20世纪60年代开场长达十多年的全球各国教育经费的猛增，在很大程度上归功于丹尼森的研究成果。三第三阶段(20世纪80后)新经济增长理论继舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本理论做出了重大奉献后，卢卡

14、斯(RobertLucas)、罗默(P.M.Romer)、斯科特(M.PG.Scott)等人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。十分是在20世纪80年代，以“知识经济为背景的“新经济增长理论在西方国家兴起，与60年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同，“新经济增长理论采用了数学的方法，建立了以人力资本为核心的经济增长模型，克制了60年代人力资本理论的一些缺陷。又使西方人力资本研究进入一个崭新的阶段。罗默(P.M.Romer)于1986年在美国（政治经济学）杂志发表“收益递增与长期增长一文，提出了“收益递增型的增长形式(又称罗默模型)Qi=F(Ki，k，Xi)。厂家的产出水平由“Ki生产某产品

15、的专业化知识、“k一般厂家都能够使用的一般知识以及“Xi物质资本和劳动等追加的生产要素共同决定。创始了新经济增长理论的先河。在罗默模型中，他将知识作为一个独立的因素纳入了经济增长形式，并且将知识分为一般知识和专业知识。在经济增长经过中，一般知识的作用是产生规模效益，专业知识的作用是产生要素递增效益。两种效益的结合，不仅使以知识为代表的人力资本要素收益递增，而且促使物质资本、劳动等其他生产要素的收益随之递增，进而使整个经济的规模收益递增，递增收益又保证着长期的经济增长。随后，罗默在1990年的“内生技术变革一文中，以为人力资本存量决定经济增长率，揭示了技术变革、人力资本与经济增长的内在关系。不同

16、国家由于投资于研究和开发的人力资本数量不同而获得的递增收益不同，所以富国能够持续长期发展，而穷国却长期“锁在“低收入陷阱里。稍后，罗伯特卢卡斯(Robert.Lucas)于1988年“论经济发展的机制提出了他的经济增长模型“专业化的人力资本增长形式，成为新经济增长理论的成立宣言。与罗默模型稍有不同，出于对人力资本“内部效应和“外部效应的不同强调，卢卡斯模型由“两时期形式和“两商品形式组成。“两时期模型：h(t)=h(t)1-u(t)表示人力资本增长率由人力资本的边际产出率和时间贴现率决定。“两商品模型：Ci=Hi(t)Ui(t)Ni(t)表示某种商品的产出由生产该商品所需要的专业化人力资本、全

17、部生产时间或者劳动量、以人时为计量的劳动投入来决定。“两时期形式是人力资本积累形式。反映了劳动者脱离生产，从正规或非正规教育中所积累的人力资本对产出和经济增长的作用，即内部效应。它将劳动力分为纯体力的“原始劳动和表现为“技能的劳动(即“专业化的人力资本)，并以为只要专业化的人力资本才是促进经济增长的真正动力。“两商品形式是人力资本增长形式，它强调生产者在工作中训练与积累经历所构成的人力资本对经济增长的作用，即外部效应。它讲明决定产出增加的决定性因素与其讲是一般的原始劳动不如讲是某一商品所需要的专业化的劳动技能。对人力资本两种效应的区分是卢卡斯对新经济增长理论的主要奉献(舒尔茨语)，根据“两商品

18、形式，人们能够比拟不同实体人力资本含量的差异，区别其属于劳动密集或者是知识密集。卢卡斯模型把经济增长的源泉和动力归因于人力资本的内在的积累和增长，讲明不同国家或者实体之间的人力资本存量差异决定经济增长率和收入水平的差异，所以“一国应集中有限的资源生产和出口具有人力资本优势的产品。四第四阶段(20世纪90年代后期以来)制度鼓励思潮从20世纪末到进入21世纪以来，随着知识经济和信息浪潮对当代社会的剧烈冲击，人力资本的研究较前期又有所改变：人力资本的概念得到发展和延伸，知识资本、智力资本在一定程度上成为人力资本的代名词；现实中研究的中心更多地从经济学范畴向管理学范畴倾斜，人力资本核算、定价和会计方法

19、取代单一的统计分析和模型研究被大量使用；在研究内容方面，从60、80年代研究人力资本对经济增长的关系和作用，到目前研究人力资本构成及其详细的作用处径，更多的人主张通过制度鼓励加强人力资本的增量和构成水平。1人力资本产权论20世纪末和21世纪初，人力资本理论呈现出新的时代发展的特点。越来越多的经济学家注意到，人力资本也是有产权属性的。从所有权看它属于人力资本的拥有者本人，但从使用权看则不尽如此。人力资本产权界定明确与否，直接决定着人力资本的积累及其价值实现。假如人力资本产权遭到毁坏，其价值将立即贬值或荡然无存。因而，设计合理的制度安排以保护人力资本产权就显得极为重要。人力资本产权理论研究的内容包

20、括：人力资本产权的定义、特征、功能等。人力资本在企业中的运用，使得人力资本资本化，所以还包括人力资本股权化等方面研究。此外，人力资本的外部性也日渐引起了经济学家们的关注。2人力资本财富论人力资本财富论是指人力资本是一种财富，是经济社会发展的物质基础。效用论以为，价值反映的是客体能够知足主体需要的某种功能或成效，人力资本的价值首先决定于它的稀缺性和开发利用条件。这方面材料很少，我想它应该是研究人力资本价值的学科。三、人力资本理论与教育经济学的关系一教育经济学的经典理论人力资本理论人力资本理论是教育经济学产生和构成的直接理论来源。生产发展和科技进步、政治和阶级根源也对教育经济学有很大的影响。根据舒

21、尔茨的等人的人力资本理论，教育经济学者开场研究教育对经济增长的促进作用，并以为教育能够产生一定的经济张力，促进社会的经济发展，给投资者带来加倍的经济收入和好处。对于教育成本效益分析的问题，人力资本理论学家的奉献还在于细致地研究了学生受教育的成本，并提出了学生学习的时机成本的问题。而且，在教育成本的基础上又进一步讨论了教育效益、效率问题。总之，人力资本理论表明投资于教育能够得到较高经济回报，并成为教育经济学研究的核心内容。二教育经济学理论的拓展教育经济学理论的拓展主要是前述人力资本理论的继承和发展。20世纪60年代的以美国经济学家为代表的人力资本理论的观点在很多国家的发展进程中得到了验证。但是，

22、70年代美国经济危机却给了人力资本理论致命的一击，60年代政府在教育投资并没有收到如人力资本理论所描绘的预期效果，反而出现一系列新问题，原有的理论显然不能解释当时的现实问题，于是新的理论和主张便应运而生。挑选假设理论。这一理论以为，雇主以高工资雇用较多的接受了教育的人，并不是取决于其通过教育而获得的能力，而是将学历看成是有关天生能力的一个信号，表示着本人原有的能力，教育的主要作用是区分(挑选)，即通过教育的挑选把不同能力的人输送到不同等级的工作岗位上，进而实现教育的经济效益。劳动力市场分割理论。劳动力市场分割理论以为教育程度与工资水平成正比例关系是有条件的。该理论以为劳动力市场不是统一的市场，

23、是分割开来的状态，进入哪一级劳动力市场是由个人受教育的程度决定的。在主要劳动力市场，人力资本理论的教育程度与工资水平的正相关性成立，而在次要劳动力市场，上述命题不成立。教育被定位为进行劳动力分配的预备经过，要获得回报就要进入主要劳动力市场，接受高层次的教育。社会化理论。所谓社会化，即着重培养和训练社会生产中需要的各种劳动力的个性特征。教育的经过就是使学生社会化的经过，培养劳动力的服从意识和个性品质的经过。教育使岗位职责对口，生产顺利进行，进而发挥教育的经济效益。三新时期教育经济学理论的进一步发展随着社会经济的发展和教育的不断普及，对教育经济学的研究逐步深化，各种新理论也不断涌现，如着重人本精神

24、复兴的社会资本理论、基于新制度经济学的教育产权理论等。1.社会资本理论社会资本理论在20世纪80年代至90年代，由美国学者科尔曼、普特南等提出。社会资本理论尚无统一定义，但一般指在一个国家或地区内，通过民众自由地将个体人力资本进行横向的社会组合而生成的能够促进一个国家经济和社会持续发展的社会关系构造和社会心理构造。作为在人力资本理论基础上发展起来的新理论，社会资本理论从群体人力资本角度研究社会经济，更注重一国经济与社会发展中的人际关系。人际关系影响着个人的人力资本投资方向和投资效果。良好的人际关系能够减少迁移、流动成本。促使人力资源的合理配置。社会资本对学校教育的影响还在于群体效应中的信息沟通

25、。通过成员间的信息沟通能够整合人力资源，提高工作效率。而非正式群体成员间的沟通对教育提供的人力资本存量具有正的外部性。由于学校内部的非正式群体之间对工作内容的沟通，能够加强学校的人力资本，使学校成为学习化的组织。总之，社会资本对教育的人力资本和物质资本具有协同效应。2.新制度经济学新制度经济学对教育经济学奉献的第一个层面在于教育制度的变迁与教育制度的创新。通过制度变迁理论能够解释我国高等教育体制乏力的根源，进而为市场经济条件下高校管理体制改革与构造调整提供理论基础。由此教育体制改革与创新的重点自然就落在理顺好教育组织系统与外部社会系统之间的关系上。四、人力资本理论的影响一对教育界的影响1.人力

26、资本理论开拓了现代经济学研究的新领域人力资本理论把由教育而构成和提高的人的知识能力作为经济增长的宏大源泉而加以系统论证，这不但比以前的理论前进的一步，而且也为现代经济理论开拓了研究的新领域。人力资本理论作为解释经济增长的一种新的理论而出现，突破了传统经济理论在解释经济增长各因素时的局限性。按传统的生产三要素理论解释，土地、资本和劳动是国民收入的源泉，它们按各自的比例在国民收入中占有应得的份额。由于土地有限，因而经济的增长即国民收入的增加是资本和劳动数量增加的结果，劳动力质量没有被列入增长因素之中。而人力资本理论则明确指出了人的质量不同，对生产所做的奉献就不同，高质量的劳动力能够获得较高的劳动生

27、产生产率，对劳动的奉献就大。因而，人的质量的提高也是经济增长的因素之一。2.人力资本理论开拓了教育与经济互相关系的多方面讨论从舒尔茨对教育与经济互相关系的阐述中，我们能够得到某些启发。在当代化的经济生产中，经济的增长在很大程度上取决于劳动者的知识和能力，取决于教育，要使教育成为经济增长的促进气力，就不能仅仅是维持原有的教育水平。要迅速地发展教育固然需要大量的投资，但是在教育投资所促进的增长中，人们能从经济增长本身以及教育的分配效益中，获得更大的收益，因而教育与经济是一种互为条件相互促进的关系。二者间任何一方的发展都会促进另一方的发展，所以在经济发展中假如不能保证教育的迅速发展，则经济发展本身也

28、会遭到影响。3.人力资本理论提出了新的教育价值观人力资本理论的出现不可避免的涉及了教育的经济价值问题。由于人力资本主要是由教育构成的，假如把人的知识和能力，把教育的结果作为一种重要的生产要素看待，那么投入教育的宏大费用就不能看作纯消费，同时还有经济目的。在当代社会中教育与经济的联络更严密了，教育的经济价值已是教育整个社会价值中的一个重要方面，因此不能被忽视。二对企业界的影响1对中国企业产权制度的影响在传统企业形式中，企业的产权是以企业成立时法定货币资产的出资为标志和起点的，即出资方依各自出资多少拥有企业产权，而经理、技术人员等只是出资方的劳动者。劳动者按工作量获得相应的报酬，并没有企业的产权，

29、也就没有对企业的收益权和处分权。在这种产权构造中，货币资本是主动方，而劳动力处于一种被动的、受支配的地位。但在人力资本出现并且作用日益凸显以后，企业中已不再是货币资本一统天下，人力资本开场拥有了部分产权，而且，两者的关系发生了某种逆转，货币资本逐步变为被动资本，而人力资本逐步变为主动资本，企业的产权构造发生了显著变化。2对中国企业法人治理构造的影响公司的法人治理构造是当代企业特有的运行机制，其特点是权利的分立与制衡、决策的科学与民主，它是与企业的产权构造严密相连的。公司治理的基本要义是解决经营者与所有者的关系问题，根据简单的理解，就是董事长与总经理的分离，总经理负责企业的经营运作，董事长对总经

30、理进行监督并决定公司的重大战略决策。人力资本构成以后，这一点逐步发生了变化，无论是理论还是实践上，都不再强调董事长与总经理职能的截然分离。西方国家出现了CEO，CEO除对企业的经营管理直接负责外，还具有提名内部董事的资格，因而一般以为CEO具有很大的权利。CEO受企业战略决策委员会的领导，而这一委员会的成员不一定是财产所有者，非财产人士占据了相当的席位。这讲明在当代公司治理构造中已开场重视人力资本，而不再强调所有者对企业的控制。三对医疗保健方面的影响身体是革命的本钱医疗保健上升到和教育并等的一种人力资本投资，中国医疗保健市场人力资本投资升温，人们愿意花费大量金钱在医疗保健方面，脑灵通、脑白金、

31、三勒浆五、人力资本理论的缺陷性一从社会伦理的角度看1人力资本理论的主要代表人物都以为教育投资是生产性投资，提高人口质量的关键是教育，教育投资的回报率高于物力投资的回报率。这样人力资本理论认识到了教育的经济功能，认识到了教育对经济发展的宏大作用，使“知识就是气力这句培根的名言有了新的含义。可是过分的强调了教育的经济功能，这又走向了另一个极端。教育的功能除了代来经济利益以外，其实还应该看到教育的教化功能，教育对于人的内在素质的提高，维护人类的尊严和道德，使人类有尊严的活着。康德曾指出：“人，总之一切理性动物，是作为目的本身而存在的，并不是仅仅作为手段给某个意志使用的。我们必须在一切行动中，不管这种

32、行动是对他本人的，还是对其他理性动物的，永远把他当作目的看待。1这意味着应该把人当作目的来看待，而不应该当作手段来处理。2夸张了教育对收入平等所起的作用。人力资本理论以为教育是影响劳动者收入的唯一决定因素，甚至白人和黑人工人之间工资的宏大差异也完全是由教育程度的差异引起的。因而只要普遍提高教育水平，使受教育时机均等，就能减少贫困并且使收入分配趋于平等。这一理论掩盖了资本主义制度真正的不平等在于私有制所产生的阶级差异，而把工资收入的差异作为收入不平等的主要表现，把教育看成是到达平等的美妙前景的途径。3人力资本投资在一定程度再产生了社会的不平等。由于在当代的生活中，有一部分工作并不需要较高知识和技

33、能的人去操作，所以教育的作用就是要针对此情况培养劳动力，喜欢这些技术低水平的工作，并且心甘情愿的作好这工作。所以教育不但没有促进社会的公平，反而在一定程度上产生了不公平。二从对人力资本的投入与产出的计算上看人力资本理论存在计算上的难点。人力资本理论强调人力资本的大量投入才能保证人力资源质量和经济增长的目的实现。然而，人力资本投入的范围却特别广泛，其产出间接地由人力资本投入到详细的生产实践中所从事的经济活动结果中体现出来。因而，要评价人力资本投资对经济目的实现中的奉献率将力不从心。三从人力资本的特点看1人力资本的投资周期较长，风险也较大。早在1961年舒尔茨就在（高等教育的成就）中认识到了人力资

34、本投资与物力资本投资一样是有风险：“高等教育领域中的每项投资，不管采用何种形式，都是超前的、长期的、对将来承当义务的，因而都被某种风险所困扰2也就是讲，一定的人力资本投资是和一定的社会分工联络在一起的，人力资本一旦构成就很难改做他用，除非在转移经过中愿意蒙受宏大的价值损失或生产力损失。例如一个人对本人进行人力资本投资，把握了某种技能，但是企业内部却没有这种岗位或者这种岗位没有空缺，所以，他的技能投资不能提高他的边际生产力，进而也不能提高他的劳动报酬。那么他对本人人力资本的投资在一定程度上就是失败的。2人力资本理论必然带有某种片面性。由于单纯的人力资本投入不可能成为单独的生产能力，还必须同非人力

35、资本结合起来，才能对生产活动产生影响。因而，把人力资本同非人力资本的作用从这“集体产品中分离出来，必将夸张或缩小一些因素的作用。3人力资本投资也具有欺骗性，有时候，你对人力资本投资和收入是不成正比的，由于一个人的成功除了教育以外，还有天赋、勤奋与机遇。究竟人力资本的投资在一个人的成功中占了多大的比例，这样的人力资本能不能被量化呢？人力资本的载体是社会中的个人，_1康德.道德形而上学的基础M.北京：商务印书馆，1989，3172美舒尔茨.论人力资本投资M.北京经济学院出版社，1990，148其个人的思想、经历和感情都将极大地影响工作的态度和积极性。当代鼓励理论早已证实：人力资本的鼓励水平将极大地

36、影响其存量价值的体现。另外，社会制度、生存环境对人力资本价值体现也存在不同程度的影响。4.人力资本理论忽视了教育投资具有挤出效应教育投资具有挤出效应，这是显而易见的，对于农村等经济不发达的地区来讲更是如此。近些年来，各高校都大幅提高了学费标准，这直接导致低收入的学生家庭在教育方面的开支增加。高昂的教育费用使他们本来有限的投资能力变得愈加微弱，农村甚至出现了“因学致贫的现象。因而，教育对发展经济的作用并不像人们想象的那么大。反之，假如这部分教育投资用于农业生产，能够改善农业生产设备，加大农业基础设施建设，促进农村经济的发展。六、目前在哪些方面还应有所作为人力资本理论以为对人的投资和所得到的收入是

37、成正比例的，但是不加分析的盲目对人力资本投资则是有害的。西方人力资本理论在20世纪5060年代对很多国家的经济和社会发展决策起了很大的作用。很多国家把人类资本作为经济发展政策的理论基础，大力发展教育事业，追加教育投资。可是到了60年代末70年代初，却发现对于人力资本的投资并没有带来预期的经济的发展，过度教育、超度教育的效果并不好，并且还出现了很多社会问题，经济问题。当然基于此我们能够反思教育先行观。重新考虑挑选假设理论、劳动力市场理论、社会化理论。首先，我国人力资本的投资方向与经济需求发生偏差，致使人力资本素质不适应经济发展的要求，人力资本的使用不当现象极为普遍，“学非所用，“用非所学在我国经

38、济中极为普遍。据报导，杭州招聘数控机床技术工人10余场，月薪6000元，无一人应聘；青岛一企业招聘高级塑料模具工，开出16万元年薪的高价还招聘不到工人。这种用人格局既难以发挥个人特长，又增加了人力资本的投资成本扩张，收益率递减，也就是讲人力资本的前期投资成本未能产生效益，不得不进行人力资本的第二次投资，投资超过了预算。第二，关注教育培训的投资、人力资本的发展和人力资本使用三个方面。由于中国国情的复杂性以及发展本身的复杂性，大而化之地笼统分析教育收益率和教育与经济的增长关系，缺乏以为教育的决策和经济的决策提供可靠信息。观察人力资本发展的经过以及与经济生产的关联性，观察利用人力资本提高生产力的生产

39、经过；研究这些经过在动态中的特征和规律，对于了解人类在发展进程中的社会活动是特别重要的，并且能为决策提供可靠的根据和信息第三，研究方法注重社会和经济的复杂性和多层次的特征。中国地域广大，有过多的因素影响教育培训的发展和利用，即影响着人力资本发生作用，所以这很难从西方成型的研究中找到完全适宜的理论和研究方法。教育对自然经济基本不起作用，教育对工业社会的作用大于对农业社会的作用，单纯的教育既不能拉动经的增长，也不能阻碍经济的发展。同时不考虑人的天赋、社会经济背景和经济构造的分析是有偏见的。假如存在大量失业人口并且有很多人口以非工资形态进行生产，传统的收益率分析可能高估教育的收益率，进而引导出错误的

40、教育政策。在这样的情况下我们能够反思我们的“教育先行观。参考文献：1德弗里德里希李斯特著.陈万煦译.政治经济学的国民体系M.商务印书馆，19612美阿尔弗雷德.马歇尔.经济学原理M.商务印书馆，19643美舒尔茨.论人力资本投资M.北京经济学院出版社，19904美G.S.贝克尔著.梁小民译.人力资本M.北京大学出版社，19875靳希斌.教育经济学.(修订本)M.人民教育出版社，20016李宝元.人力资本与经济发展M.北京师范大学出版社，20007李玲.人力资本运动与中国经济增长M.北京：中国计划出版社，20038王建民.人力资本生产制度研究M.北京：经济科学出版社，20019.刘纯阳.西方人力资本理论的发展脉络J.山东农业大学学报(社会科学版)，2004(l2)