财富公司管理公司筹备手册.docx

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1、财富公司管理公司筹备手册财富公司管理公司筹备手册文档编制序号：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688XX财富管理公司新设分公司【最新资料，WORD文档，可编辑修改】筹建指导手册2021版根据总公司战略规划要求，为适应市场竞争形势的需要，在实现总公司核心业务稳定、快速增长的基础上，进一步加强分支机构建设，全面提升机构经营管理水平，特编制本指导手册。筹建节拍篇第一节筹建准备阶段分公司筹备负责人的招聘：根据机构发展的总体规划，提早2个月招聘分公司筹备负责人，选拔的筹备负责人提交筹建报告(ppt应该包含地区行业调研、筹建目的和方向、本身核心竞争力分析)，获得总公司通过后，

2、随即开展筹备工作。筹建组成员职责确实定：岗位确实定、工作职责的描绘、工作要求的描绘、绩效考核内容确实定。筹建组成员的组成：总公司行政部负责人、人事部负责人、营销培训部负责人、拟定的分公司筹备负责人。筹建计划进度表拟定：制定分公司筹建计划进度表,筹建阶段确实定、筹建阶段的工作内容确定、各项筹建内容完成时间点确实定。分阶段制定行事、分工作项目制定行事历、确定各项工作的起止时间、确定各项工作的施行人及督察人、行事历确实定要根据筹建计划进度表来拟定行事历。分公司职场的租赁与装修：参看（XX金融集团公司分支机构办公场所租赁及装修的规定）。证照办理分公司以所在城市命名，如上海，分公司名称为“XX财富管理有

3、限公司上海分公司；分公司办理税务登记证时，核算方式选择“非独立核算，单位性质选择“企业，适用会计制度选择“企业会计制度；基本户选择招商银行。第二节招聘阶段市场的宣传媒体宣传渠道、内容、时间点、费用预算：媒体宣传阶段确实定、媒体宣传渠道确实定、媒体宣传内容确实定、媒体宣传的平面设计、媒体宣传时间点确实定、媒体宣传费用的预算、媒体宣传效果的评估。筹备分公司宣传资料的准备：公司形象墙、企业文化宣传展板及易拉保、公司企业文化、基本法、产品彩页等宣传资料及音像制品、筹备处布标的印制。招聘广告的企划设计：招聘广告前期的企业形象宣传、招聘人员职级的虑拟、招聘人员的要求及待遇、招聘文字稿确实定、招聘平面的广告

4、设计、广告媒体的选定及费用预算、媒体效果的评估。举办创业讲明会：创业讲明会时间、会场确定，会场需物品准备参会人员领取的资料、会场、布置所需的背景墙、企业文化展示板、布标、授带、桌布、音响、灯光的调试、电脑等投影设备、报告会物品准备完毕、宣传品的防放、工作人员训练。应聘人员的面试：整理报聘及同业引进人员的资料、将上述资料建立电子文档并能进行智能的查找、将上述资料进行分类所属公司、应聘职级、年龄等、面试评核表的准备、面试情况汇总表、面试人员的培训、笔试考场的布置、面试室的布置、参训通知书及培训内容宣传单公榜电话、信函、现场通知、录取人员办理相关参训及入司手续应聘资料齐备、缴纳培训费及担保金。相关人

5、员培训统一由总公司营销培训部负责。第三节开业前准备阶段分公司职场装修：装修进度的追踪、装修质量的监理、与装修公司进行协调和沟通。职场的布置：公司企业文化及企业理念展示、职场的精神口号、企业文化、龙虎榜等的布置。家具的采购：总经理室、接待前台、会议中心、各职能部门、办公职场家具。市场拜访：设计市场调查问卷并印刷、制作市场调查问卷话术手册、各营业单位进行一对一训练、拟定市场拜访竞赛方案、媒体进行市场运作。开业庆典的企划：开业庆典型仪式确实定、开业庆典时间确实定、开业庆典地点确实定、开业庆典参加人员确实定、开业庆典费用预算、媒体的运作。第四节开业阶段业绩、人力计划的拟定：业绩计划的拟定、人力的计划、

6、标准责任额确实定。开业鼓励方案的企划案：经营主题确实定、经营目的确实定、经营阶段的设定、竞赛方案的拟定、费用预算、行销辅助工具的制作、竞赛海报的制作、媒体运作、竞赛奖品的准备。开业职场的布置：开业海报的制作、办公职场的制作、竞赛海报及挑战书的制作、精英榜、龙虎榜、荣誉榜的制作。管理专项篇第一节人力管理组织管理1.组织架构分公司原则上只设岗位不设部门，详细组织架构与岗位设置如下：2.人力编制分公司负责人其岗位价值按照公司相关政策进行评估，纳入分公司价值序列管理，相应薪资待遇对应其岗位价值核定。分公司总经理?指导落实各项规章制度及业务运营流程，控制经营管理风险?组织督导分公司各项业务计划目的达成，

7、提升市场占有率?协调各渠道业务资源配置，确保各项资源使用效率?维护并不断提升公司品牌认知度?指导队伍建设，组建销售业务队伍?进行当地内外部各种关系沟通和维护，建立良好经营环境 (三)筹建期的分公司不单独开设银行账户，所需流动资金按财务规定预算额度在总公司的统一管理下，向总公司拨付。(四)筹建期分公司所有费用，根据筹备期专项费用实际借支额度在分公司成立后进行归还，在分公司业务获得费用总额中摊销。(五)筹建期的财务基本管理规则：1、分公司在实际使用各项费用时应根据“一事一报的原则进行费用事前签报，并经分公司负责人、总公司财务室、总公司总经理室会签才可报销。2、分公司提供的发票必须符合财务的相关规定

8、，总公司财务部有权拒绝不符合规定的报销凭证。3、分公司综合管理每月应做好筹备期分公司手工费用台帐，以便及时与总公司财务核销、对帐。总公司财务负责人必须定期对筹备期分公司的台帐进行检查指导，规范费用台账登记。4、分公司员工差勤扣款为分公司可用费用，此费用独立核算，费用专项用于分公司队伍建设支出或日常活动经费支出，不得挪作它用。5、分公司负责人不得以公司名义向外挂帐、承诺、借用财物，公司不承当与此相关的责任。六本财务管理规则由总公司财务部负责解释。资金管理筹建期的分公司在登记收支明细台帐时，每笔支出应与项目支出明细相对应，如有备用金，每日结账后应盘点现金库存，作到帐实相符。为组织活动购买的各种实物

9、，应附领取人签字明细，并对剩余物品按品种、数量登记物品明细账将购买物品的发票统一保管，如已做报销之用的票据需留存发票复印件。资产管理一筹建期的分公司确需购置固定资产和低值易耗品时，须事先向总分公司资产购置部门以签报形式提出书面申请，经计划财务部审核后报总公司总经理审批后方可购置。如未经批准即自行购置，计财部不予办理成本报销。二正常经营活动所需的办公家具、电子设备等各项资产，由总公司办公室根据公司规定的标准统一购置，如需超标准购置，须确认资产购置总额不超分公司总体预算，并由总公司办公室签字同意后，由筹建期的分公司自行承当相应成本。三筹建期的分公司应指定专人负责固定资产、低值易耗品、物料用品，并保

10、证各项资产的安全完好。对于损坏的各项资产要由相关人员据实赔偿，无法确定责任人的，由筹建期的分公司负责人赔偿。第三节职场管理分公司办公职场的租赁及注意事项1、认真执行总公司（XX财富分支机构装修暂行管理办法）。2、选址原则：1分公司地址选择应在当地金融机构相对集中的地带，地理位置好，交通便利，建筑物明显。不得租赁毛坯房。3、实地勘察：经初选后，对拟租楼层格局进行查看，能否符合公司职场要求，对不符合要求的业主能否同意改造。4、审核业主资格：查看业主营业执照正本；能否拥有产权产权证原件；该房产被抵押产权证上有注明；能否能够出租政府部门下发的准租证原件；能否具备分公司开业工商注册所需完备的法律文件；确

11、定以上法律文件的完好性。对业主不能提供的法律文件需由政府产主管机关开具证实材料并在申请报告上加以讲明。5、商谈价格：与业主初步接触商谈租赁价格；租赁价格根据公司规定执行。6、会谈注意下面几方面的问题：1租金：能否含物业管理费、广告、水、电、保安、保洁、空调、绿化等费用；电力系统：能否知足空调、机房用电；能否知足公司使用数量；网络布线：能否有足够的网点支持电脑；户外广告：能否提供户外广告位；租金的交付方式；违约责任。7、草签合同：根据会谈结果，草签意向合同。8、上报：根据考察及价格商谈情况，撰写（分公司租赁职场申请报告），上报总公司办公室审核；报告应包括下面内容：1职场名称、地址、面积、所处地理

12、位置提供当地地图并标出职场位置及周边状况介绍；租金水平与类似条件下其它物业租金水平的比拟；职场目前内部装修状况及配套设施情况的介绍附建筑外观图；职场各部功能简介及租住客户介绍；产权方情况介绍及目前经营状况附相关法律文件复印件；大厦物业管理情况及管理水平的介绍；职场使用规划情况附楼层平面图并标示房间使用情况；装修改造方案的设想及预算；正式租赁合同复印件。9、总公司行政部组织人员赴实地，对（分公司租赁职场申请报告）中所涉及房屋产权及相关证实性材料、地点、适宜程度等进行审核后提出意见，送财务管理部审核费用；财务管理部审核后送公司律师对租赁合同进行法律审核，并出具受权委托书。10、批复：审核无异议，由

13、办公室聚集相关材料上报分管领导后由董事长签署的受权委托书；董事长签署受权委托书由总公司办公室下发给分公司。11、签署合同：分公司接到受权委托书后签署正式租赁合同。12、报备：分公司签署正式租赁合同后将复印件传至总公司办公室报备存档。13、有关要求：严格审查业主法律文件及相关证实材料的真实性、完好性；租赁条件符合公司的各项要求；合同条款细致周到，考虑全面。职场租约续租1、确定续租：根据原租赁合同约定的时限提早确定能否续租；2、重新审核业主相关的法律文件，能否因时间的延长而失效；3、上报：分公司撰写（办公职场续租申请报告）报总公司办公室审核；4、总公司办公室审核（办公职场续租申请报告），同意后送财

14、务管理部审核费用；财务管理部审核费用；财务管理部审核后送稽核部对租赁合同进行法律审核，并出具受权委托书；5、批复：稽核部审核无异议，上报董事长并出具受权委托书；董事长批复长签署受权委托书后由总公司办公室下发给分公司；6、签署合同：分公司接到受权委托书后签署正式租赁合同；7、报备：分公司签署正式租赁合同后将复印件传至总公司办公室报备存档；8、有关要求：续租合同与原合同如有差异，要加以细致讲明。办公职场的装修1、确定办公职场区域的划分：分公司应根据发展，充分考虑内部机构职能的设置，合理划分办公区域；2、确定装修方案：根据房间功能确定装修方案。并对装修材质进行确定；3、设定标底：根据财务部下发的分公

15、司报职场装修标准，聘请当地工程预算部门专项做出装修改造工程预算作为标底；4、招标：制定招标书，选定了个以上装修公司进行招标；5、评标：对招标书进行评标。主要从下面几方面考虑：1对装修公司资质的审查，包括营业执照、资质等级，以往装修工程的品质、信誉度、公司规模、管理水平等的评价；材质确实定：对招标书上所用材料及等级进行比照；设计方案的选定：对招标书所述设计方案进行挑选，选出最佳设计方案；报价：原则上选定最低报价，但应综合考虑；6、评标：经挑选后选定的几家装修公司进行讲标；主要要求装修公司对招标书进行讲解及公司介绍、保修等，同时我方就有关不明确、不清楚的问题进行询问；7、定标：经过以上挑选确定一家

16、方案、价格等最佳的装修公司为承包单位；8、草签合同：确定装修公司后草签装修合同；在合同中应对付款方式按工程进度付款、质量保证款、工期、保修期、违约罚则等进行明确；9、上报：分公司撰写（职场装修申请报告）报总公司办公室；报告内容应对装修方案、招标经过加以讲明；并附装修方案图、装修公司的有关法律文件、草签的合同文本；10、总公司办公室审核（职场装修申请报告），同意后送财务管理部审核费用；财务管理部审核送稽核部对装修合同进行法律审核；11、批复：稽核部审核无异议，出具受权委托书上报董事长；董事长批复并签署受权委托书后由总公司办公室下发给分公司；12、签署合同：分公司接到受权委托书后签署正式装修合同；

17、13、监理：签署正式合同后聘请信誉好的正规监理公司对整个工程质量进行全程监理；14、报备：分公司签署正式装修合同后将复印件传至总公司办公室报备存档；15、有关要求：严格要求装修公司根据国家有关规定进行装修，并指派专人与业主协调申请消防、规划、质检、市容等所需资料及相关手续；同时监理。办公职场的日常管理1、为了保证公司办公职场环境的安全和整洁，营造温馨和谐、积极向上的办公气氛，展现公司的优秀品牌形象，特制定本管理规定。2、办公职场公共区间及其公共设备由综合管理岗负责维护管理包括总经理室、会议室、仓库、空调等，各区间及其员工卡座由部门及岗位员工负责维护管理。3、职场内各设备、设施及绿化美化的盆栽等

18、物，由公司统一配置和规范管理，未经受权，不得擅自调整、移动或挪作他用。4、职场仓库由综合管理岗集中管理，各部门不得在职场内随意堆听任何物品及杂物。5、员工上班时间在职场内的着装，除特殊规定外，周一至周五，都必须穿着统一的职业装。6、上班应提早5分钟到岗，做好上班前的各项准备；下班前须整理好本人的办公区域及工作台面，办公用品有序摆放,非办公用品不得放在公共职场及卡座内，以保证台面及其周围环境的清洁、整洁、美观。7、员工一律不得在办公职场内玩电脑游戏,不得利用工作便利上网炒股或QQ闲聊,第一次发现违纪予以警告，再次发现则严肃处理，罚款、记过直至辞退。8、办公场所严禁大声喧哗，上班时间不准在办公室内

19、穿拖鞋、吃零食，严禁随地吐痰、乱扔纸屑果皮，不得在墙上乱贴乱画，始终保持整洁、文明、和谐、舒适的办公环境。9、为确保职场空气清新，办公职场内严禁吸烟。吸烟区设在安全门外楼梯通道，吸烟完毕不得乱扔烟头，必须在确保烟头熄灭后丢入垃圾箱内，防止发生火灾等意外事故。10、职场空调实行专人管理，定时开放和关闭，开放时间为8：0018：00。如遇特殊情况，需向办公室申请，适当提早或延长开放时间。中央空调开放时间注意关好门窗，以保证降温效果。11、爱护职场公共设备，节省水、电、气等能源；外出或下班前应自觉关闭电灯、空调等，使用洗手间水龙头应随开随关，点滴节约，为创造“节约型公司履行个人应尽的义务。12、提高

20、警觉，严防重大隐患。职场内发现异常现象或可疑人员进出职场，应立即向办公室或总经理室报告，做好应急处理。第三节运营管理分公司运营管理内容1.综合管理岗管理相关业务资料的审核、转递，对业务流程熟悉并能给予营销人员相关业务后援支援；2.综合管理岗应及时按需将业务资料的扫描上传、整理；3.业务档案的整理、保管和移交及时与上级机构档案管理人员交接。分公司业务单证档案管理1.分公司所需单证类型根据经营业务范围、业务办理流程在总公司运营管理部门的指导下确定。2.根据需要设置专兼职人员，负责业务单证的出入库管理、领用管理、核销、交接流转管理并按上级单位要求构成报表，报告业务单证的计划及实际使用情况。3.根据公

21、司档案管理制度及规范将办理完毕、应归档的档案资料，及时整理、立卷、定期归档和移交。第四节经营管理理财经理队伍建设新筹团队人力及架构的条件1规模人力：30人，超出人员必须经总公司批准。组织架构、各职级人员的薪资及考核标准严格按（XX财富营销人员管理基本办法2021版）执行。分公司应制定各项规章制度和开业竞赛鼓励方案等。第五节风控管理篇合规是指公司及员工的行为应符适宜用于国家法律法规、监管规定、行业自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。合规风险是指公司及员工因不合规行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。分公司应倡导并推行责任、诚信与正直的道德准则、价值观念和

22、职业操守，严格遵守国家合规管理规定，以诚实信誉原则从事经营行为。应加强合规文化建设，倡导和培育良好的合规文化，将合规文化建设融入企业文化建设全经过。合规是分公司所有员工的共同责任。加强理财经理日常销售管理，早会经营，防止销售误导事件的发生。对发生的投诉案件及其他重大案件分公司应在第一时间上报总公司运营部与风控部，十分防止因投诉引发的系统风险。禁止分公司自印宣传材料。分公司应按公司有关制度的要求，定期进行固定资产、物料管理的盘点及其安全防护工作。综合管理篇第一节行政管理一职场建设1.由分公司负责人和总公司办公室负责挑选职场，由分公司办公室最终审定、会谈、签订租赁合同。2.分公司职场的环境要求交通

23、便利、环境良好，外部形象能够体现公司综合实力和整体品牌形象。3.分公司职场分为员工职场、客服柜面和陆羽茶室三部分，详细要求如下：1职场租赁面积最高不得超过建筑面积300平方米,装修费用不得超过10万元；陆羽茶室、客户服务柜面使用面积根据总公司运营管理中心客户服务中心标准化建设相关标准执行；分公司职场的装修工作统一由所属总公司行政统筹，分公司总经理室实际执行。二固定资产配置1.分公司所属分公司办公室可根据分公司实际需求为分公司配置普通打印机、复印件各一台。2.分公司不得购置交通工具。验收、开业篇第一节现场验收1人力资源管理方面：各岗位人员能否已按要求设置，对各自工作的职责能否明确。行政管理方面：固定资产与资产配置情况、物料台账、单证印鉴档案管理制度、单证流转台帐、外部标识、设施能否齐全、消防验收合格证能否到位。财务管理方面：费用台账、费用报销流程。客户服务管理方面：A、能否有业务台账。B、业务交接本。