利益冲突的投资交易制度.docx

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1、利益冲突的投资交易制度利益冲突的投资交易制度第一条目的及宗旨为切实防备公司对外开展投资业务所可能发生的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害本公司及股东利益的行为发生，根据（证券投资基金法）、（私募投资基金监督管理暂行办法）、（私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行）等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本公司及控股子公司的董事、监事、高级管理人员(包括总经理和合规/风控负责人等)。第三条利益冲突的定义及常见的情形一利益冲突，指当公司董事、监事、高级管理人员在履行对外投资交易经过中，可能损害公司权益的情形。二利益冲突包括下面情形：1、董事、监事、高级管理人员拥

2、有拟投资对象的权益：2、董事、监事、高级管理人员与拟投资对象存在关联交易:3、董事、监事、高级管理人员与拟投资对象存在聘任关系或活动:第四条利益冲突的管理1、管理部门：公司审计部门为利益冲突的领导部门，并负责统筹公司利益冲突的日常管理工作，详细如下：1受理及管理公司董事、监事及高级管理人员的利益冲突申报工作；2审批公司董事、监事及高级管理人员的对外投资情况调查表。3采取适当方式调查/检查并判定公司董事、监事及高级管理人员可能存在的利益冲突情形；4决定对违背本制度的董事、监事及高级管理人员的处分。2、申报方式：每年12月31日前五个工作日内由公司董事、监事、高级管理人员填写对外投资情况调查表，签

3、字确认后向公司申报。3、调查及反应：公司审计部门对公司董事、监事、高级管理人员的对外投资情况调查表进行审批，对于其中需要进一步调查的，应提请申报人补充讲明，由审计部门进行相关调查，公司相关部门和个人应积极配合。审计部门应将对外投资情况调查表存档，同时，将批示结果反应给申报人。4、催促落实申报人收到反应结果后，应于规定的时间内按审批意见对利益冲突进行处理，审计部门对申报人的落实情况进行跟踪催促。5、申报时间在本制度公布前已实际存在或潜在的利益冲突，必须在本制度公布之日起一个月内，向审计部门进行申报，包括本制度公布时正在进行的行为或交易。对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突，公司董事、监事、高级管

4、理人员在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生时，应于3个工作日之内进行申报。6、利益冲突咨询假如公司董事、监事、高级管理人员在详细情形下不确定能否存在利益冲突，其本人有责任咨询公司审计部门，并向公司审计部门介绍有关该未确定利益冲突的所有情况。第五条违背利益冲突的处分1、公司董事、监事、高级管理人员违背本制度未根据规定进行申报，或违背规定拒不解决利益冲突，则视情节轻重由公司分别给予训诫、通报批评、公开谴责、取消劳动合同等处分。2、公司董事、监事、高级管理人员已经因利益冲突损害了公司的利益时，需进行必要的赔偿或追查法律责任。第六条附则1、本制度自董事会决议通过之日起生效。2、本制度的解释权归属公司董事会。