把握券商的含义与选择要点.docx

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1、把握券商的含义与选择要点一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的，而必须委托证券公司代为买卖股票。下面是我整理的关于怎样把握券商的含义与选择要点，仅供参考，欢迎浏览!券商的含义“券商，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有中信、中信建投、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。我国总共合规的券商总计106家，其中有20家进入了2021年度的AA级券商行列，获得AA级的20家券商包括：北京高华、华西证券、东方证券、申银万国、广发证券、西南证券、国金证券、兴业证券、国开证券、银河证券、国泰君安、招商证券、国信证券、中金公司、海通证券、中投证券、华福证

2、券、中信建投、华泰证券、中信证券。其中多家公司都是初次登上AA评级榜单。值得关注的是，仍无券商获评AAA级这一最高级别，也没有券商被评为D类或E类公司。据悉，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。选择券商的要点选择证券公司大概有几个要点：1.必须是信誉可靠。由于，投资者本人不能进入证券交易所从事股票的买卖。选择一个信誉可靠的证券公司作为经

3、纪人，毫无疑问，将是保证其资产的安全，进而能够盈利的重要前提。2.该证券公司应获得证券交易所的席位。由于，只要获得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖。3.投资者在选择证券公司时，还应考虑该公司的业务状况能否良好，工作人员的办事效率能否高，公司的交易设施能否完备、先进，收费能否合理等多方面。券商的信息制度中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强日前在信托网上表示，随着我国迈入第十二个五年规划时期，证券行业的发展方式要从单纯的规模和数量的增长转向质的扩张，把现有的业务做精做细做深。他透露，中国证券业协会正在抓紧制订证券公司信息制度指引，对证券公司的发行、保荐、自营等业务信息隔

4、离提出详细要求。陈自强表示，下一步，证券公司在支持服务经济增长方式转变的同时本身也要做好转型工作，从证券公司发展方式转变的趋势看，应当做好下面六项工作。一是要加快经纪业务的转型，提高财富管理的能力。经纪业务由简单的通道服务转向增值服务是证券市场发展的必然选择。证券公司进行业务创新时要立足于完善金融服务体系，大力发展中介增值服务，发展低风险的金融创新产品。二是要加强客户的适当性管理，提高投资者教育的水平。利民利得财富股市的波动起伏，十分是创业板和融资融券业务的开展，迫切要求进一步加强投资者的风险防备教育。证券公司要通过了解客户和对客户进行分类，引导适宜的投资者购买适当的产品。三是要加强证券市场研

5、究，提高证券公司研究定价能力。证监会明确规定发布研究报告业务是投资咨询公司和证券公司的基本业务形式。证券公司和投资咨询公司要以此为契机，提升定价能力，提高行业的核心竞争力。四是要加强客户服务意识，提高客户服务能力。随着资本市场的构成和理财时代的到来，投资产品将更为丰富，客户数量将迅速增加，客户构造、客户需求将日趋复杂、多样，行业的营销方式也必然要加以改良，服务手段必须愈加科学。证券公司只要提升客户服务水平，提供差异化、个性化服务才能提升行业的竞争力。五是要加强行业合规制度建设，提高行业的内控水平。下一步，要在全行业广泛推广合规管理制度，为证券公司提高自己管理、自己约束，实现持续健康发展，加强核心竞争力奠定制度基础。证券业协会正在抓紧制订证券公司信息制度指引，对证券公司的发行、保荐、自营等业务信息隔离提出详细要求。六是要加强行业队伍建设，提高从业人员的素质。资本市场的发展催生了大量的金融机构，也培养了大量的金融专业人才，资本市场走进了千家万户，理财文化悄然兴起。在这个变化的经过中，要求证券公司不断提高从业人员的专业水安然平静道德水平，以跟进整个经济发展和经济转型的步伐。