制造业服务化转型下的服务契约设计——以风电产业为例-张枫艺.pdf

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1、 制造业 服务化转型 下 的服务契约 设计 以风电产业为例 重庆大学硕士学位论文 （学术学位） 学生姓名： 张枫艺 指导教师： 张旭梅 教 授 专 业：企业管理 学科门类：管理学 重庆大学经济与工商管理学院 二 O一三年四月Service Contract Design Under Servitization Transformation of Manufacturing Taking Example of Wind Power Industry A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the R

2、equirement for the Masters Degree of Management By Zhang Fengyi Supervised by Prof. Zhang Xumei Specialty: Enterprise Management School of Economics and Business Administration of Chongqing University, Chongqing, China April 2013 重庆大学硕士 学位 论文 中文摘要 I 摘 要 随着科学技术的发展与竞争环境的日趋激烈 ，制造业 发生了新的变革， 呈现出一个重要发展趋势

3、服务化转型。在这种发展趋势下，世界上越来越多的制造企业通过为客户提供服务来增加其核心产品的价值。 风电设备制造商 也不例外，服务化转型是其获取竞争优势和构建新的利润增长点的重要方式。我国目前关于风电设备制造商 方面的研究主要集中于技术 、政策等层面，对于其服务层面的关注度不够。 有鉴于此 ，本文主要研究 在制造业服务化转型下 其 服务契约 设计问题 。 首先， 对 风力发电 的 有关 概念 和 制造业服务化 有关的概念和 理论 进行了介绍。 其次 ， 阐述 了风电产业的基本状况， 分析 了风电产业链结构 及 不同阶段相应的服务需求， 剖析了我国风电设备制造商的服务现状及问题， 从三个方面分析了

4、风电设备制造商服务化转型的动因，提出了服务中心模式、联合服务模式、全生命周期服务模式、分（子）公司服务模式。 然后， 研究了 信息不对称情形下 风电设备制造商 与 风电场业主 的 服务契约设计 问题。 运用委托代理理论设计了服务契约， 为了验证服务契约的有效性， 通过仿真 进一步分析了 风电设备制造商获得的收益共享激励 系数 、 绝对风险规避系数、服务努力成本系数 之间的 关系 等 。 最后， 研究了 风电场业主参与下 ， 在对风电场服务过程中 面临双边道德风险时风电设备制造商与风电场业主合作 维修 维护风电场的契约设计问题。首先分析了风电设备制造商与风电场业主合作 维修 维护 风电场的双边道

5、德风险及风电场收益，接着运用委托代理理论设计了相应的 服务契约，最后对影响服务契约的因素及关系进行了分析。 关键词： 制造业服务化 ， 风电设备制造商 ，风电产业 ，服务契约重庆大学硕士 学位 论文 英 文摘要 II ABSTRACT With the development of science and technology, and the competitive environment is becoming increasingly fierce, new changes have taken place in manufacturing, to present an importan

6、t development trend-servitization transformation. In this development tendency, more and more manufacturing enterprises in the world are to increase the value of the core products by providing service. Wind power manufacturing enterprises which gain competitive advantages and construct new profit gr

7、owth by servitization transformation are not exceptional. Studies about wind power manufacturing enterprise in China at present are mainly focused on technology, policy and other aspects, while the attention of the service aspect is not enough. Therefore, this paper mainly studies service contract d

8、esign under servitization transformation of manufacturing taking example of wind power industry. First of all, The related concepts about wind power are introduced, and the related concepts and theories of servitization transformation of manufacturing are elaborated. Second, the basic situation of t

9、he wind power industry is elaborated, the structure of wind power industry chain is analyzed and the corresponding service needs in the different stages are also described, the present situation and problems on service of wind power equipment manufacturer in China are analyzed, the reasons of servit

10、ization transformation on wind power equipment manufacturers from three aspects are analyzed, the service center mode, joint service mode, the total life cycle service mode and branch(subsidiary) service mode are put forward. And then, the service contract design problems on wind power equipment man

11、ufacturer and wind farm owner under the asymmetric information situation are studied. the service contract using the principal-agent theory is designed, in order to validate the effectiveness of the service contract, the relationships between the proportion of revenue sharing coefficient of wind pow

12、er equipment manufacturer, absolute risk aversion coefficient, and cost coefficient are analyzed through an emulation, and so on. Finally, contract design problems when wind power equipment manufacturer and wind farm owner keep cooperation to maintain wind power farms facing double moral risks in th

13、e service process are researched. Firstly, double moral risks and income on wind power farm when wind power equipment manufacturer and wind farm owner keep 重庆大学硕士 学位 论文 英 文摘要 III cooperation to maintain wind power farms are analyzed, then the corresponding service contract with the principal-agent t

14、heory is designed, and finally factors and relations influencing service contract are analyzed. Key Words: Servitization of Manufacturing, Wind Power Equipment Manufacturer, Wind Power Industry, Service Contract 重庆大学硕士 学位 论文 目 录 IV 目 录 中文摘要 . I 英文摘要 . II 1 绪 论 . 1 1.1 选题背景 . 1 1.2 研究意义 . 2 1.3 国内外研究

15、现状 . 3 1.3.1 与制造业服务化有关的研究现状 . 3 1.3.2 与服务契约有关的研究现状 . 5 1.3.3 与风电产业有关的研究现状 . 6 1.4 本文的主要研究内容及结构 . 7 2 有关的基本概念与理论 . 10 2.1 风力发电的有关概念 . 10 2.2 制造业服务化的有关概念与理论 . 10 2.2.1 制造业服务化的概念 . 10 2.2.2 制造企业服务功能的形成动因 . 11 2.2.3 制造业服务化演变机理的概念模型 . 11 2.2.4 制造业服务化的路径 . 12 2.3 本章小结 . 13 3 风电产业的服务需求及风电设备制造商的服务 化 转型模式研究

16、. 15 3.1 风电产业基本情况概述 . 15 3.2 风电产业链的结构及服务需求 . 17 3.3 我国风电设备制造商的服务现状及问题 . 19 3.3.1 以传统的产品售后服务为主，忽视产品的全生命周期 . 19 3.3.2 以事后维修和人工检测为主，忽视事前预防 . 19 3.3.3 以整机厂实施维修为主，忽视风电产业服务联盟 . 19 3.4 风电设备制造商服务化转型的动因 . 20 3.4.1 制造业服务化的推动 . 20 3.4.2 风电场业主缺乏相应的服务能力 . 20 3.4.3 风电设备制造商具备服务化转型的条件 . 20 3.5 风电设备制造商服务化转型的主要模式 . 2

17、1 3.5.1 服务中心模式 . 21 重庆大学硕士 学位 论文 目 录 V 3.5.2 联合服务模式 . 21 3.5.3 全生命周期服务模式 . 22 3.5.4 分（子）公司服务模式 . 22 3.6 本章小结 . 23 4 信息不对称下风电设备制造商与风电场业主的 服务契约设计 . 24 4.1 问题描述及基本假设 . 24 4.2 服务契约的建立 . 25 4.3 服务契约的求解 . 26 4.4 服务契约参数分析 . 28 4.5 本章小结 . 30 5 风电场业主参与下考虑双边道德风险的服务契 约设计 . 31 5.1 问题描述及基本假设 . 31 5.1.1 问题描 述 . 3

18、1 5.1.2 基本假设 . 31 5.2 服务契约建立 . 32 5.3 契约求解与分析 . 34 5.4 数值算例 . 37 5.5 本章小结 . 39 6 结 论 . 40 致 谢 . 41 参考文献 . 42 附 录 . 47 A 作者在攻读硕士学位期间发表和投稿的论文目录 . 47 B 作者在攻读硕士学位期间参与的科研项目目录 . 47 重庆大学硕士 学位 论文 1 绪 论 1 1 绪 论 1.1 选题背景 本文的研究内容是 教育部新世纪优秀人才支持计划项目 装备制造企业的现代制造服务模式、运营管理方法与应用研究 (项目编号： NCET-10-0884)、高等学校博士学科点专项科研基

19、金 服务型制造供应链中的产品与服务联合定价及协调策略研究 (20120191110042)、 国家自然科学基金资助项目 面向产品服务系统的供应链运作优化与协调 (71272086)的 重要 组成部分。 随着 科学 技术 的发展与竞争环境的日趋激烈，为了 应对 客户日益多样化的服务需求 ，制造 业 出现了新的变革 。 越来越多的制造业企业向服务化转型， 依靠 服务业务实现可持续发展 1-2。 制造和服务之间的 关系日益 密不可分 ，全球经济正向服务 型 经济转变。现代服务业的发展水平已经成为衡量现代社会经济发达程度的重要标志 3-4。 由于服务业的利润远高于制造业的利润，越来越多的 制造 企业

20、向服务业务拓展， 以此 作为提高其利润率与竞争力的重要手段。 如： IBM 从硬件制造商重新定位为 提供硬件、网络和软件服务的整体解决方案供应商 ； 通用电气 的 技术管理服务 模式 ， 罗尔斯 -罗伊斯公司通过改变运营模式，扩展发动机维护、 发动机租赁和发动机数据分析管理等服务，以服务 契约 绑定用户 ； 陕西鼓风机集团从提供单一产品的供应商转变为全方位提供动力设备系统的系统服务商 。 一些制造企业正在转变为某种意义上的服务企业，服务化成为当今世界制造业的发展趋势之一 4。 从海外风电设备制造 商 的发展经历来看， 风电设备研发、销售 发展 到一定 阶段 后， 开展增值 服务是 其 自然而然

21、的选择。如： ABB、 维斯塔斯公司 在 服务 业务方面的收益比重在 增加 ； SKF 亚太地区 风电服务中心 也于 2010 年 4 月 14 日在位于上海的 SKF 工业解决方案工厂开业，其目的是为亚太地区，特别是中国 迅速发展的风力发电场运营及维护市场提供专业知识及一站式解决方案 5。 随着 大规模风电项目的蓬勃发展，风电机组 的 无故障 可靠运营已经成为我国风电 产业 稳步发展的关键。风电设备制造商 已 意识到风场业主所面临的挑战和 服务 需求 ， 开始 为风电场提供远程监测、资产管理和备件维修 维护 等相关服务。如：金风科技股份有限公司成立了控股子公司天源科创，主要从事测风、风电场选

22、址、风电场建设 、风机售后维修、风电场运营管理等系列服务 ， 与风电场 维修维护 服务及建设相关的收益已成为其重要的利润来源。 风力发电 作为我国重点发展的新兴产业， 累计装机总量 从 2005 年的 126 万 kw重庆大学硕士 学位 论文 1 绪 论 2 增加到 2011 年的 6236 .4 万 kw6，增长了近 50 倍 。从 2011 年下半年开始，风电产业 经过五年高速发展进入调整期。 国家能源局发布的风电发展 十二五 规划显示，到 2015 年，投入运行的风电装机容量达到 1 亿千瓦，年发电量达到 1900亿千瓦时，风电发电量在全部发电量中的比重超过 3%7， 风电市场发展前景广

23、阔 。然而， 激烈的市场竞争给风电 设备 制造 商 带来了产品定价、订单竞争等方面的压力，自 2008 年开始，我国风电机组的市场售价就已经出现下降趋势， 风电设备制造商 的利润开始下滑。 在此 背景下， 风电设备制造商 如何 在激烈的竞争环境中实现可持续发展 ，向服务 化 转型是一个具有战略意义的选择。 1.2 研究意义 随着人们对清洁能源的关注、环保标准的日益严格以及风电新技术的发展，风电市场迅速发展起来。风力发电因其可再生、清洁、环保、安全等特点，受到我国政府的高度重视，成为目前高速增长的新兴产业。据初步探测，我国的风力资源非常丰富，可开发利用的储量约有 10 亿千瓦，能够构成我国电力结

24、构中的重要组成部分。在能源价格上涨和节能环保的压力下，我国政府已经将节能减排和开发新能源提到前所未有的战略高度，先后出台了 一系列旨在促进新能源发展的政策。 如 十一五 时期，我国颁布施行了可再生能源法，制定了鼓励风电发展的分区域电价、费用分摊、优先并网等政策措施，建立了促进风电发展的政策体系，并组织了风能资源评价、风电特许权招标、海上风电示范项目建设。 这些政策主要从两个方面来扶持风电 产 业，一方面是通过财政补贴、电网全额收购、确定风电上网价格，以保证风力发电项目合理盈利，从经济上进行促进；另一方面是在国内市场启动的同时，扶持风机制造业发展，为中长期的风电产业发展奠定基础。 风电设备是风力

25、发电系统中最为重要的环节，不仅其技术水平 和质量性能是影响风电系统能否正常、可靠及高效运行的关键因素，而且其成本也占到风电系统建设总成本的 60%-80%8。风力发电系统的建设与运行需要 风电设备制造商 提供从设备选型 (定制设计 )、安装调试、运 行监控、维修维护等设备全生命周期的服务。风电产 业的高速发展给 风电设备制造商 带来了非常好的发展机遇，为满足风电场建设的需要，目前， 风电设备制造商 把主要精力放在产品研发、技术攻关、扩大产能等方面，而对产品服务重视不够。虽然风电设备的研发和生产目前还能给 风电设备制造商 带来订单和利润，但随着越来越多的 风电设备制造商 的加 入，该 产业 的竞

26、争也开始越来越激烈。 如何像其他 产业 的制造企业一样，通过服务化转型，在提高客户满意度的同时，又能 拓展 自己的业务范围获取更加高额的利润，实现服务增效，是摆在 风电重庆大学硕士 学位 论文 1 绪 论 3 设备制造商 面前的新问题。 服务化转型是 风电设备制造商 获取竞争优势和构建新的利润增长点的发展方向。在我国风电 产业 面临重新洗牌的新形势下， 风电设备制造商 应尽快转变传统发展理念，及时调整企业发展战略，通过进入更具增值潜力的风电设备服务市场，促使 风电设备制造商 成功转型，从而确立新的竞争优势。为此，本文探讨 风电产业 在 制造业服务化转型下的 服务 契约设计 对 促进我国风电产业

27、 的 服务升级 和实现 风电设备制造商 服务 战略转型具有重要意义。 1.3 国内外研究现状 本文的研究 与制造业服务化 、服务契约 、风电产业 这三方面 有关， 由于目前还 没有专门针对 风电设备维修维护服务中风电设备制造商和风电场业主之间服务契约的研究 ，所以， 下面分别从 制造业服务化、服务契约、风电产业 这三个方面分析介绍 有关的国内外研究 现状 。 1.3.1与 制造业 服务化 有关 的 研究现状 制造业服务化的问题 吸引了 国内外 专家 学者 的 高度 关注 ， 这方面 的研究主要从 制造业服务化的 战略与实施 策略 、 影响因素、案例、实证 、产品服务系统 方 面展开 。 制造业

28、服务化 的 战略与实施 策略 Gebauer 等通过 332 家制造企业的调查发现，在制造业服务化背景下实施服务差异化战略的制造业企业能够获得竞争优势 9。 Tan 等 分析 了 两个制造 企业 实施 服务化 战略 的过程，得出了制造 企业服务化的两种策略：一种 基于 产品和技术 而 建立， 由 产品导向发展到 以 服务导向；另一种 基于 顾客和顾客活动 而 建立 ，以服务导向 概念发展到 以 产品导向进而 为顾客 提供产品 与 服务 10。 Mathieu 基于 服务 特性与 服务化组织强度，针对服务化的利益和成本以及二者的演化提出了促进制造业企业服务化的相关策略 11。 Gebauer 提

29、出 了 制造业服务化 的 四种策略：售后服务提供者（ ASPs） ， 认为 企业主要 重视 服务 成本领先 及保证服务产品满足顾客 所需 的特定功能 ；顾客支持提供者（ CSPs） ， 认为 企业 基于 某服务产品的投资 与 服务的足够差异化向市场提出价值主张 ；外包合作伙伴（ OPs） ， 认为 企业结合服务的成本领先 与 差异化向顾客提供具有很强价格吸引力的操作性外包服务 ；发展合作伙伴（ DPs） ， 认为 企业 为 顾客提供 R&D 等服务 从而 使顾客从企业的发展能力中 受 益12。诸雪峰等总结并比较分析了西方制造型企业的不同服务策略类型，结合我国制造型 企业的发展现状 ， 得出了西方服务战略管理实践对我国的启示 13。 制造业服务化的影响因素 在 制造业服务化 的 影响因素方面有如下一些研究。 Kindstrm从 服务化 商业模式视角出发， 研究了 重要 影响 因素 主要 有 新的价值主张、收益机制、价值链、价