在证券公司的实习报告模板合集10篇.docx

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1、在证券公司的实习报告模板合集10篇在证券公司的实习报告模板合集10篇在学习、工作生活中，报告与我们愈发关系密切，要注意报告在写作时具有一定的格式。在写之前，能够先参考范文，下面是我精心整理的在证券公司的实习报告10篇，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。在证券公司的实习报告篇1从5月5日开场到如今，不知不觉中在公司(东莞部)已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时间里，我最大的感受就是公司里轻松且认真的工作气氛，讲来有些矛盾，公司里面工作环境比拟令人心境放松，各位同事工作时又是那样认真。公司同事对于期货的专业态度，深厚的专业知识。令我特别敬仰。在这短短的半个多月的时间里，在公司中我学到

2、了很多东西。从一开场在学校书本里大概只道期货是这样一回事，到本人亲身投入当中学习才知道本人以前知道的基本不算什么。公司对我们新同事天天都有培训，我天天都在学习，我希望本人天天都在进步，我想本人要努力做好这份工作。在不断学习中，天天都会发现本人不懂的地方，“学而知缺乏果然是真理啊!知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货知识，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰富了我个人的知识和人生，我想假如我不在长城伟业工作的话可能就错过了一个这样好的时机。我认真做了几天的模拟盘，从中发现了很多问题。第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发现大盘与我所做的方向相反的

3、时候有些患得患失感觉。第二，不懂技术分析，对走势不明朗没有自信心，不知做多还是做空。我想这是我下一个时期要解决的问题了。在证券公司的实习报告篇21、概述1、1、实习单位简介金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有限公司成立于20xx年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业之一。公司注册资本9亿元，开业以来年年盈利，净资本率达90%以上。公司总部位于深圳，在全国各大中心城市设有25家证券营业部(辽宁、北京、天津、江苏、上海、浙江、广东、海南、湖南、湖北、四川、陕西、xq)，旗下设有金元期货经纪有限公司和金元比联基

4、金管理有限公司等子公司，已构成证券、期货、基金业务良性互动的证券控股集团运作形式。金元证券坚持诚信、亲和、创新、志成的企业精神和稳健经营、规范管理、风险控制的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户服务的每个环节。公司全体同仁以责任感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程奉献气力。公司地址：、深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17层。518048、。在将来的发展中，金元证券的发展策略是通过施行资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来加强公司的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力，同时提升公司的企业

5、文化水平，进而进一步完善公司的治理机制。相信在金元证券积极健康的经营理念的引导下，在金元证券全体员工的不断努力下，金元将会愈加强大。1、2、实习经过的基本回首1、2、1、实习经过介绍这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉K线理论的实际操作。熟悉切线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习经过中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。1、2、2、详细实习内容介绍1、2、2、1、熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相

6、关的了解、证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括A股股东账户和B股股东账户。上海B股的股东账户用美金进行交易而深圳的B股股东账户则用港币进行交易。上海A股的股东账户不能够复开而深圳的能够。在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。第三方存管协议有三联：客户联、券商联和银行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管的目的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向

7、基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号能够向多个基金公司开立基金账号。开立A股账户费用为46元人民币，B股账户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。学习开户时客户应携带的资料，以及客户日常可能碰到的问题的解决方法。对于未开过户的客户他们需携带身份证和银行卡。银行卡必须是中行、建行、工商、兴业、农行、交行，还有华夏和招商等八家之一的银行卡。客户如要进行同行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡。但假如客户是要进行异行换卡，则客户要先对账户进行清仓，即到达零股票零资金。客户要进行转账必须在营业时间进行否则资金会被冻结，假如资金是从证

8、券账户转向银行账户，其上限为50万。1、2、2、2、熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容金元证券股份有限公司乌市黄河路营业部的总经理芦红星先生向我们介绍资本市场和证券交易的相关内容。首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国外资本市场与商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经济业务、资产管理业务、自营业务和投资银行业务。接着芦经理向我们介绍个人投资方面的问题。他讲到，个人投资首先要看宏观环境，由于宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。其次我们还得关注公司的监管

9、和技术层面的信息。技术信息主要在于我们对知识把握的情况。芦经理讲到“要想口袋满就要脑袋满这生动地讲明了知识的重要性。在后面的讲述中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价格之间的严密关系。紧接着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的工作精神。从事证券行业要具有全力以赴的敬业精神、团结协作精神、个人主义与集体注意相结合、全局观和敢于接受挑战的精神。芦经理介绍讲证券市场有一级市场、一级半市场和二级市场。一级市场是未进入市场，二级市场是进入市场，而一级半市场非法的。之后他向我们介绍了权证的相关内容。其中他主要介绍了期货和基金。如今期货主要以金融期货为主。基金与理财产品的主要区

10、别在于基金的资金全部来自投资者而理财产品的资金部分来自券商，部分来自投资者。最后芦经理向我们介绍了金元的主要情况。他向我们介绍了金元的交易方式，理财中心和前、中和后台的管理。前台主要负责营销，中台负责咨询，而后台则负责总的管理。1、2、2、3、熟悉K线理论的实际操作公司的客服部经理张海斌教师向我们介绍K线理论的实践操作。K线是判定多空双方气力的重要工具。张教师首先介绍了单根K线的相关知识。一根K线描绘了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的K线是阳线，蓝色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝色的代表高开低收，卖盘大于买盘。有一些特殊的K线同阶线，它们分别是十字星、T字线、倒T字线和一字

11、线。按时间长短能够将K线分为日K线、周K线、月K线和年线。日K线代表短期走势，周K线、月K线和年K、线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三特别、六特别K线，它们代表的是超短期走势，适用于权证形式的分析。其次，张教师向我们介绍了K线组合。首先是见底形态和上升形态。这包括了早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线和红三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线都是在跌势的末端出现。早晨之星代表的是转势信号，出现好友反攻能够适当买入，到了旭日东升则能够大胆买入，由于它发出的转势信号最强。其次是见顶形态和下跌形态。它主要包括了黄昏之星、淡友反攻、乌云盖顶、射击之星

12、、吊颈线和三只乌鸦这几种组合。它们都出如今涨势的末端，发出的都是推出的信号。最后张教师了介绍了后势上升和下降都有可能的几中K线。十字星在涨势末端出现发出的是见顶信号而在跌势末端出现则发出的是见低信号。“T字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。倒“T线与T线类似。“一字线在涨势中出现继续看涨，在跌势出现则继续看跌。1、2、2、4、熟悉切线理论的实际操作公司安排张教师向我们介绍切线理论，也叫趋势理论。所谓趋势就是指股票价格市场的运动方向。趋势主要包括主要趋势、次要趋势和短暂趋势。主要趋势是指市场的主要趋势，次要趋势是指在主要趋势中出现的插曲，短暂

13、趋势则是指构成主要趋势的一个个小的趋势。趋势主要有向上、下降和水平这三中方向。其中水平方向常被忽视，但却是很重要的。趋势理论中最主要的两条线是压力线和支撑线。压力线是经过上升趋势高点的直线，也称阻碍线。其主要作用是暂时阻碍股票价格创新高的能力。支撑线也称抵抗线，是经过下降趋势低点的直线，其主要的作用是暂时或永久地阻碍股价创新低。压力线与支撑线是互相区别的但二者也是能够互相转化的。同时经过一个高点和一个低点的直线即是压力线也是支撑线。股价要创新高或者新低都要突破压力线和支撑线才能到达。这种突破需要到达三个条件：时间、空间和成交量。时间一般为2到3天，空间为3%，成交量要与之相配合，当成交量不配合

14、时就会出现假突破。最后张教师向我们介绍了趋势线、轨迹线和8浪主线。趋势线是将两个或多个下降趋势的高点或上升趋势的低点连接起来的直线，轨迹线是两个或多个上升趋势的高点或下降趋势的低点连接起来的虚线。8浪主线主要是分析当前我国的股市行情。1、2、2、5、熟悉基金的相关内容公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益分享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有下面三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金，主

15、要是各国有商业银行。基金根据运作方式划分能够分为开放式和封闭式基金。开放式基金的规模是变动的，时间可长可短，一般在一级市场交易。封闭式基金的规模固定，时间固定，能够转让但不能卖，一般在二级市场进行。按组织形式分分为契约型和公司型。契约型主要通过签定合约来运作基金，公司型则是组成基金公司来运作。按投资目的不同分为股票型、基金型、债券型、货币型和混合型。假如把资金的60%-80%、投资于股票则称之为股票型，假如资金的大部分投资于基金则称为基金型，同理可知什么是货币型和债券型，而混合型则是多种投资方式并存的基金。这几种基金的风险和收益依次递减。按投资的方向分可分为成长型、收益型和平衡型。成长型追求的

16、是将来收益，收益型追求的是当前收益，平衡型则处于二者之间。按投资理念分为主动型、被动型和指数型。按募集的方式分为公募基金和私募基金。按资金的用处和;分为在举基金和离岸基金。基金募集必须提早6个月上报证监会，在被批准后产生产品并上报，基金的募集时间大概为三个月。基金要3-6月才会建满仓，因而基金能够用于测算股票的走势。基金募集的费用包括认购费(1%-1、2%)、申购费(1、5%)和赎回费(0、5%)，其中赎回费会随持有年限的增加而减少。2、实习总结2、1、实习收获和体会通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时

17、也存在很多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心慎重的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。技术分析也是我们这次实习的对象之一，通过此次实习我对技术分析十分是对K线理论和切线理论有了进一步的认识。技术分析的价值是建立在市场是非有效的条件上，在一个有效的市场技术分析是没有价值的。不管是K线理论还是切线理论的运用都是建立在个人经历的基础上。这些理论看似简单，分析起来似乎有理有据，但是时点的把握需要个人的经历。例如“T字线在高位出现发出的

18、是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。多这个理论的运用首先要判定当前是处于高位、途中还是低位，判定结果的不同就构成了不同的投资方案。因而个人投资应注重经历的积累，多看多想。此次实习促进了我专业能力和技能的提高，使我受益非浅。2、2、问题与建议2、2、1、第三方存管存在的问题以及建议实践出真知，在本次实习中我接触了一些平常无法学习到知识也构成了本人的一些见解。第三方存管相对于以前的资金管理方法能够更好地保障资金的安全，减少了道德风险，但我个人以为它还存在一些缺乏的地方。我觉得它存在下面两方面的问题：首先它使得账户的开立愈加费事。客户首先得拥有八家能进行证券账户开立

19、的银行的卡才能进行账户开立。有些银行还要求客户把第三方存管协议的银行联带到银行进行确认，这程序愈加烦琐。其次第三方存管在一定程度上无法铲除道德风险。银行和证券公司存在很密切的业务和资金关系，这就无法排除他们会由于业务发展的关系而做出不合法的行为，因而也存在一定的道德风险。针对以上两个问题我有如下的建议：其一另外设立一个机构来管理证券资金，而这个机构必须与证券公司不存在利益关系。这样能够减少客户的迷惑，客户只要拥有这个机构的卡或账户就能进行证券账户的开立。这样能够使第三方存管愈加具有科学性。当然这会给银行带来业务上的损失，但相对于证券市场的正常稳定运转这种银行业务减少的经济损失会小得多。其二对银

20、行存管证券资金这部分资金实行十分的监管。银监会对银行的监管都是整体上的，对细化的业务没有很严格的监管，因而假如银监会对银行存管证券资金的这部分业务加强监管力度，对其愈加重视，那么其中的道德风险也就相应地降低。当然这个建议无法解决开户烦琐的问题，因而要提高各种银行卡的通用性，这就要求各大银行不断创新本人业务。2、2、2、混业经营带来的金融控股公司监管问题及其建议在实习中教师提到了分业经营和混业经营。在中国目前的市场已经出现了混业经营，很多金融机构不仅经营资金管理业务，也经营保险和证券业务。但是当前中国资本市场的管理体制是分业管理体制。这就构成金融控股公司管理的矛盾。针对以上问题我提出如下建议：建

21、立伞型的管理形式来解决金融控股公司的监管问题。所谓的伞型管理形式就是在保留分业管理的条件下设立一个上级的管理机构负责统一的协调和监督。银监会仍然监管银行，证监会仍然监管证券公司，保监会仍然监管保险公司，新设立的机构将三者的职责和监管范围进行划分，同时也协调三者之间的矛盾。在中国这样的市场环境下采用伞型形式能使控股公司的监管愈加明朗化。2、2、3、基金业务发展存在的问题和建议基金相对于股票来讲具有适当风险和适当收益的特点，它更合适中国人民投资。由于在中国大部分投资者对证券的分析技巧的把握还比拟欠缺，而股票是高风险的。当前基金业务在中国的发展还存在很多问题，表如今如下几方面：首先基金的买卖相对股票

22、来讲比拟不方便。投资者经常很难买到开放式基金，封闭式基金就更不用讲。大多投资者需要在银行排很长时间的队才能买到基金，甚至最后没有买到本人想要购买的基金。其次基金的购买需要更多资金，对于小投资者比拟难进行基金的买卖。股票的最少购买数是100手，即便投资者只要几百块钱的资金可以以进行投资。因而针对以上的问题我提出如下建议：第一，降低基金买卖的门槛吸引更多的投资者，引导我国投资更好地进行投资，选择合适他们的投资产品。第二，加强多基金业务的宣传让投资者熟悉基金业务。投资产品的缺少也是中国股市的过度火暴的原因之一，投资者流动性过度的条件下只能选择股票这种较为熟知的投资产品。因而使消费者愈加了解基金能分散

23、他们的投资方向。第三，创新基金品种。投资者很难买到本人想要的基金很大原因在于我国基金产品过少，因而要解决这个问题的关键在于基金产品的创新，为投资提供更多的选择。当然这些问题与我国资本市场不够成熟是分不开的。固然当前我国的资本市场还有很大的发展空间但是资本市场的进一步发展还需要健全的体制与之相配套。理财产品的发展也需要相适应的政策和机制的支撑，因而基金的进一步发展不仅需要改变基金本身的运作方式，同时也需要国家政策和机制的配合。基金的发展需要一种愈加能活的买卖机制。3、结束语“股市多风险，入市需慎重。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本

24、金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联络的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联络，因而，

25、无论投资者怎样分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者能够通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承当较高的市场风险能够获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。固然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。我觉得选择股票首先应该从下面标准考虑：1、公司成长性能否高，产品能否被市场广泛地接受并应用;2、公司的管理水平怎样，能否有品牌优势;3、公司的业绩怎样，能否为绩优股。当我选择的股票知足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。当我买卖股票的时候，我时刻提醒本人要做到下面几点：1、相信本

26、人的分析与选择。2、要冷静地分析市场的变化。3、要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏，更是人的心理“游戏，所以一定要有良好的心理素质。感谢金元证券给了我这次来之不易的实习时机!此次实习不管在知识的稳固还是经历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只要不断磨练直到成熟才能获得成功。在今后的时间里我还需要寻找时机不断的锻炼本人，并积累经历为本人以后从事这方面的工作奠定基础。、经过这次的实习，有了实战经历，使我受益匪浅。学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，而且也激发我的斗志，立下志愿，将来做一名优秀的分析师。在证券公司的实习报告篇3一、实习公司介绍*有限责任公司前身为成立于

27、1990年的江西省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“*有限责任公司，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经历、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方

28、位的专业证券服务。历经多年的发展，公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展奉献新的气力。二、实习的主要内容(一)了解世纪证券大概情况1.世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位2.了解并领悟世纪证券的企业文化3.威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部天天发生的资金、股票进出清算;财务部负责

29、会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。(二)详细实习内容1.我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来讲，由于社会经历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。2.我天天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单清扫一下，固然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。3.天天做完杂物后，我会打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的通知已经证券分析报告，为本人专业知识的做积累。4.一般从9点开场接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够根据我

30、们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理怎样处理一些问题，学习如何和客户沟通，并了解客户的需求。5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因而对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们能够指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我愈加关注股市的运行和对股民心理的揣测，并对一些个股

31、运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回首了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括下面三个方面内容：把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反应回去。三、实习收获与体会在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很

32、多，人也愈加成熟。在这里的实习生活，让我学着开场面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开场关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，愈加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资时机。带我们的郑教师让我们参加每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对最近的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的将来走向。会议上，教师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习时机，并收获了很多专业知识：空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。建

33、仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。在证券公司的实习报告篇4前寄语:20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经历的专业人士。在与长辈和同龄人的沟通中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个

34、实习时机的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告诉我们很多简单而深入的道理；在客户服务部，谢总，庆姐李经理，姜姐经理，易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经历在这一行的老到和熟悉，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描绘。当然，特别荣幸能接近罗教师罗昊，这里的首席分析师，并在最后的几天能和教师沟通，学习，这种沟通是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深入。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。实习扼要介绍：实习地点：方正泰阳岳阳营业部实习20x

35、x年2月18日20xx年3月5日主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比拟严格，固然我已经讲明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好本人的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，本人描绘公司大概情况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司大概情况：“泰阳证券有限责任公司创立于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券。20x

36、x年，在湖南省人民*和证监部门的领导下，公司施行市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，构成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省*和证监

37、部门领导下顺利完成重组，由我国著名的IT行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。如今，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出史无前例的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，施行“方正证券和“泰阳证券合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和加强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一

38、，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和蔼，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。题外音：压迫啊！剥削啊！没想到最开场学会的竟然是怎样使用复印机。这确实也是当代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深入诠释了这第

39、一天的所有意义话外音：一语道破天机的感觉。随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的经过中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务柜台服务分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比拟杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习，柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在反面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的

40、。大部分时候我们的工作很轻闲，还能够观摩一下其别人繁忙的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们讲话。若是遇上复印任务忽然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻固然不多，但确实在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开场，祷告这一次不要卡其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。讲得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉，话外：寒本人一个。给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接讲：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄

41、给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我估计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。随后，我们的工作基本就进入了档案室阶段。估计他们发现我们清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核

42、查题外：苦笑，来得真是时候。，这里的工作能交给我们的也是全数转手。管理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。在这里我能够简单的插述一下帐户清理了，我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙，最繁琐的工作，真可谓是磨练人啊。由于证监会要检查帐户管理的三一制情况三一制就是客户信息的证券交易所登记资料，柜台登记资料，以及档案中保存资料的三方面一致，这么多年来有很多客户资料变更，或者遗失，所以工作量极大。加之岳阳在泰阳所有城市分点中开户数排行第二，这就让工作量又明显增大。一个星期内，包括

43、老总在内的所有员工都在加班，力图按质按量完成工作。介入到这一工作中，使我愈加深入的认识了泰阳职工的工作态度，以及整个公司上下对于规范帐户管理的认真态度。天天下午四点半后所有员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开场清理注：证券公司的工作时间是：上午八点半至十一点半，下午一点半到四点半，四点半以后的其实应该算加班了，但是这一个星期似乎没有算入加班，上至经理，下至临时工都是如此。每每这个时候，严总往往会四处走走看看情况，和工作时间的严肃严谨不同，此时员工经常会轻松的和他开玩笑，严总也诙谐回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班，甚至天天晚上，到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家，节约经

44、费，也确保安全。任总没有安排我们休息日加班，不过似乎是错过了和大家相处的好时机般，在星期一的时候他们都为我们的缺席可惜。我觉察公司内部上下的关系非常融洽，大约七八十个人像一个和谐的大家庭，工作时充满应有的严谨和负责，休闲时环绕着自然的轻松和欢乐。我和同学在前台实习了一个星期，基本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户服务部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人谦虚，报道的时候就很亲切的问了我们的基本情况，随后把我们带到隔壁的一间办公室客户服务咨询中心。让我们跟随李经理其后称庆姐，易经理易姐，和姜经理学习。让人特别兴奋的是，这个办公室分为两间，外面坐着我刚刚介

45、绍的三位经历丰富的经理，里面就坐着我们天天早上成为大侠的首席分析师罗昊(后称罗教师)。在这里有必要插述一下泰阳天天的晨会情况，八点半准时全体员工开晨会，主要内容就是罗教师的盘面分析，趋势预测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗教师跟我们分析大盘走势，关于平安融资增发，还有浦发银行的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也明晰易懂。当时我和同学就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师，而且还是自学成才的，愈加感觉有点神圣此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。到了楼上固然讲是主要看看客服方面的东西，但由于仍然处于帐户清理期间，而且已经到了攻

46、坚的阶段帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查项目大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，由于原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必须逐一盖上。每个小组采取核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责一定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不过几乎所有小组的进度都比拟快。我所在的小组由庆姐带领，采取的是流水线工作方式，和我一起的是一个年龄相当的一男一女，两人都是投资参谋。他们显然比拟照顾我，平常工作进度很快，基本上两天的时间把绝大部分都核查完毕，只在

47、最后的一个下午他们都有基金推销的任务，剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成有点慢。不得不感慨：人多气力大。庆姐是个非常仔细能干的人，在我们清理完后，她很敏捷的复查了一遍，发现了好几个资料归档错误，这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快，所有的小组都在限定的时间里完成了任务。此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作非常简单，困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数字键盘输入法，如今基本上能够较快的打入数字了。最困难的还算“三一制。由于前期工作基本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳一致。当时我们接手的

48、时候只要两页纸，但就是简简单单的两张纸我和同学整整弄了两天。大部分客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，假如改名字就比拟费事，要填四张。我和同学一个写一个查，固然认真但仍然碰到很多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人竟然身份证和名字都换了。完成后我们都觉得有些头大除了清理帐户期间其他的任务，客服部主要还是接受客户的一些咨询，如股票分析，客户投诉，销户办理，坐席安排等。在这里碰到的两件事情让我印象比拟深入。一件是庆姐安排客户坐席，某天来了一个老客户，要求申请上面小房间的坐席讲明一下，在泰阳，要资金超过四十万的才算中户，散户坐在下面的大厅里看盘，中户能够坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑本人操作，大户能够享有客房级服务，但是这个客户的资金全家人的加起来也只要二十多万，按规定是不能够申请的。庆姐跟那个客户谈了谈，就基本答应下来。我猜测应该是由于这个客户是泰阳的老客户，而且退休后就基本天天都来看股票，这样的优待也是人性化服务的一种体现。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户，理由是公司网页屏蔽了上班时间上网炒股，泰阳的交易平台不能使用，但是湘财加强版能够。他们都要求销户转往湘财注：湘财是岳阳另外一家证券公司，和泰阳有竞争。我看着都