在证券公司的实习报告范文〔优选7篇〕.docx

《在证券公司的实习报告范文〔优选7篇〕.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《在证券公司的实习报告范文〔优选7篇〕.docx（54页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、在证券公司的实习报告范文优选7篇在证券公司的实习报告范文优选7篇一段时间的实习生活又接近尾声，我们在不断的学习中，获得了更多的进步，让我们好好总结一下，写一份实习报告吧。在写实习报告之前，能够先参考范文，下面是我帮大家整理的在证券公司的实习报告范文，仅供参考，欢迎大家阅读。在证券公司的实习报告篇120xx年7月14日至20xx年8月31日我到xx证券有限公司xx营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的构造熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。一、公司介绍xx证券股份有限公司前身为xx证券有限责任公司，是在原xx证券有限责任公司、xx市国际信托投资公司、xx信托投资公司、xx

2、北方国际信托投资公司、xx滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。20xx年4月30日，经中国证监会（关于核准xx证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复）核准，xx证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。公司总部设在xx，下设xx管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢的经营理念、“团队拼搏，创新图强的企业精神和“客户至上、服务领先的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过本身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控

3、制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津，面向全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。二、证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券帐户不管机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。1、证券帐户的分类上海证券交易所的证券帐户根椐投资

4、者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。2、开立证券帐户的地点各大证券公司营业部及营业网点证券中央结算公司指定的各地代理开户机构3、开立证券帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(下面简称身份证)及其复印件；境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由别人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的受权委托书。机构投资者：办理人须提供下列资料：法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；法定代表人受权委托书与法人代表证实书；法定

5、代表人身份证实文件复印件；经办人的身份证及其复印件。4、开立证券帐户的处理流程到营业柜台办理时，如实填写（自然人证券帐户注册申请表）或（机构证券帐户注册申请表）的申请人填写栏；交纳费用；待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。(二)开立资金帐户有了证券帐户您就能够申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您能够根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为本人买卖证券的代理人，并与它签定（证券买卖代理协议）及相关协议。1、开立资金帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件；

6、机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人受权委托书和经办人的身份证及其复印件。2、营业部现场开户流程将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的（证券买卖委托合同）等资料交柜台审核；柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底；获得某券商的证券客户号或资金帐号。3、预约上门开户服务大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务(三)资金划转能够采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您可以以采用银证转帐的方式将

7、证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径一样，对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。1、买卖经过中的资金变动当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转，当日回转资金能够用于买入，用于其他用处(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：a股、基金、债券为t+1日(即t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款)；b股的资金清算为t+3。(四)委托买卖1、交易时间和委托时间上

8、海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间)；9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。2、委托方式证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：a.当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。b.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。c.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查

9、询：d、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。3、委托申报委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开场至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚下面内容：a、证券的名称或证券交易代码；b、买卖方向：即买进或卖出；c、买进或卖出的数量；d、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。4、委托数量和委托价格的相关规定证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申

10、报上限各不一样。需要十分讲明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额能够一次性委托卖出。委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防备股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样。5、委托的执行证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据

11、价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予成认，并请按期履行交割手续。6、委托的撤销与变更在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。(五)清算交割1、交割制度目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。2、办理交割手续为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理

12、证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如（成交交割通知单）等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。(六)指定交易上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才能够进行证券的交易。由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易

13、所时即时生效。(七)转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，假如涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。(八)非交易过户证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。(九)分红配股1、红股上市流程(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(r)、除权除息日(通常为r+1)和

14、红股上市流通日(通常为r+2)；(2)从红股上市流通日开场，投资者能够卖出其所得红股。2、红利派发流程沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者能够打印对帐单，查看股息到帐情况。深市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(r)；(2)r+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户；(3)r+3日起，投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况；(4)十分讲明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003xxx)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资

15、者资金帐户。沪市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后)；(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户。在证券公司的实习报告篇2一、实习公司介绍中信证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司根据（中华人民共和国公司法）、（中华人民共和国证券法）共同发起设立的综合类证券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20xx年12月8日注册为保荐机构。中信证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证

16、券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场包含A股、B股筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断知足客户需求为目的，为广大客户提供高质量、全方位的服务。二、实习时间和地点20xx年7月25日20xx年8月24日中信证券西安亚美大厦营业部三、实习目的一了解证券公司的

17、组织构造和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识二能把课本上学到的相关知识和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题四、实习内容一了解中信证券大概情况1中信证券的发展历程及其在中国证券业中的地位2了解并领悟中信证券的企业文化3解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部天天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。二详细实习内容1我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学

18、生来讲，由于社会经历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。2我天天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单清扫一下，固然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。3天天做完杂物后，我会打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的通知已经证券分析报告，为本人专业知识的做积累。4一般从9点开场接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理怎样处理一些问题，学习如何和客户沟通，并了解客户的需求。5柜台服务。客户需要在柜台

19、办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因而对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们能够指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括下面三个方面内容：把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。对于上交所和

20、深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反应回去。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的经过，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。五、实习认识及有关考虑实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深入的了解和认识，与此同时也考虑了一些问题：一工作时间股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。二区分客户证券公司都会根据客户的资产将客户分

21、成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有诸多专门的单独大客户室就能够看出。另外，大客户还能够申请到愈加优惠的交易佣金费率正常是千分之三。三交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者

22、在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，能够将本人所有的证券一次性地全部转出，可以转其中部分证券或同一券种中的部分证券。四银证转帐和银证通随着银行和证券公司合作为不断深化，近期两年出现了“银证转帐、“银证通等证券交易方式，对传统的证券交易形式提出了挑战，在业界引起了高度重视。在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开场证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，

23、仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者能够就近到相关银行办理存取资金，另一方面，能够随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转字，需要消耗一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的创办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就能够使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了“上班一族及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。所谓银证通是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行如：工商、农行

24、、建行、招行等各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行，或通过证券商的委托系统电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等进行证券买卖的一种新型金融服务业务。总结而言，银证转帐与银证通具有下面的区别：1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。五证监会叫停“银证通“银证通业务涉嫌违犯（证券法）及有

25、关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通，原则是不再开展新业务，规范已有业务。六中信证券和中信银行在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信证券和中信银行，问在中信证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在一定程度上讲，这讲明两家公司固然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面确实也有很多合作，也获得了不错的效果。七中信证券的发展前景在中信证券实习的这段时间里，感遭到中信证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是天天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深入感受公司的企业文化，在这

26、样一种气氛内确实受益匪浅。六、实习总结在中信证券营业部实习的四周里，了解了中信证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深化学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户沟通的经过中锻炼了本人沟通和处理问题的能力。另外，中信证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要十分感谢房姐，在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。固然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习确实很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历；我们零距离接触在以前看来仍然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了本人各方面的能力，圆满完成了实习

27、任务。在证券公司的实习报告篇3一、实习目的20xx年x月份，我有幸到xx证券公司，进而开场了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了xx证券xxx营业部，在了解xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深化学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户沟通中锻炼了本人的沟通、沟通和处理问题的能力。二、实习内容我被安排在营销部工作，主要跟xx学习。我从下面几个方面介绍我的实习工作；首先是天天9：00上班，早到的话能够在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信

28、息披露等公告，主要分析市场热门和读一些股评。接下来就是开场一天的基本工作整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括下面三个方面：1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完好准确，没有遗漏。假如有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据十分敏感，总怕有什么闪失。2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录

29、下，然后统一发到总部。整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的经过，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。在我们实习的经过中，xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里十分要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。此次实习不管在知识的稳固还是经历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只要不断磨练直到成熟才能获得成功。固然实习只要两个月，

30、但是使我特别受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习时机，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找时机不断地锻炼本人，并积累经历，为本人以后从事这个方面的工作奠定基础。三、实习总结进过我们这次实习，让我想到要对学院讲：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的老师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深化学习金融专业的知识。在证券公司的实习报告篇4实习20xx年3月1日xx年4月30日实习地点：安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部实习

31、目的：了解证券公司的组织构造和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和详细实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。20xx年3月份，我有幸被国元证券股份有限公司选中，进而开场了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深化学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户沟通的经过中锻炼了本人沟通、沟通和处理问题的能力。实习经过：一、公司简介国元证券股份有限公司(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的发展趋势

32、，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20xx年8月设立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业二、详细实习内容我被安排在客户服务部工作。我从下面几个方面来介绍下我的实习生活：首先，天天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨读，主要在大户室读报，有（中国证券报）、（证券时报）等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，

33、主要是分析市场热门和读一些股评。其次，晨读结束后，我就开场忙着准备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加上如今的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因而对于开户流程，我们都要进行具体的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：(一)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署（受权委托书）并提供代理人的身份证原件和复印件；(二)填写开户资料并与证券营业部签订（证券买卖委托合同）；(三)证券营业部为投资者开设资金账户；(四)办理开通证券营业部

34、银证转账；机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的经过中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习如何和客户沟通，并及时了解客户的需求。另外，在整个工作的经过中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知

35、识。由于平常在校学习比拟少关注股市，更准确的讲是对证券市场了解的并不多，因而也比拟少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟悉了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回首了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深入的认识。最后，当一天的工作基本结束后，我们就开场了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括下面三个方面内容：(一)理清相关的客户资料，并及时核对下当天

36、业务所产生的各项单据，确保完好准确、没有遗漏。假如有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；(二)把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的经过，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。在我们实习的经过中，国元证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要十分感

37、谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。三、总结实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深入的了解和认识，与此同时也考虑了一些问题：股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来讲，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有诸多专门的单独大客

38、户室就能够看出。另外，大客户还能够申请到愈加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也不能很及时的能解决。沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在

39、该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，能够将本人所有的证券一次性地全部转出，可以转其中部分证券或同一券种中的部分证券。固然二者有些类似，但好多股民都不是很了解，十分是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是费事；四、经过二个月的实习，也想对本人和股民提一些建议(一)正确认识股票投资与人生的关系股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来宏大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来讲，要想在股票投资上获得成功，就必

40、须正确认识股票投资。只要正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以安然平静的心态，在股市里游刃有余。那么，如何才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、明晰的认识。回顾巴菲特的成功之路，我们能够看出他是一个用“善念投资的人。所谓善念，能够归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得宏大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

41、要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念。只要领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。(二)树立属于本人的投资观念与原则作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于本人的投资观念。投资观念就仿fo一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理睬市场变化，也不担忧短期的

42、股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克制浮躁的情绪。其实巴菲插本人，也为成功交纳了很多学费，遭遇失败使他立即总结经历，逐步树立本人的投资观念与原则。总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。最后，固然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习确实很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历；我们零距离接触在以前看来仍然是很陌生的证券公司，学到了很多

43、书本上没有的知识，锻炼了本人各方面的能力。在证券公司的实习报告篇5在20xx年11月15号至12月25日期间，我在xxxxxxx有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习经过中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用这一讲法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的冗杂和压力，另外也确确实实感悟到xxx证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。一、实习目的或研究目的通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，加强对社会的适应性，将本人融合到社会中去，培养本人的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业

44、后社会角色的转变打下基础。这次在xxxxxxx有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深入而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。二、实习单位xxx证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：xxx证券股份有限公司创立于1996年，是由中国xx(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案；20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。xxx证劵价值理念：公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工将来的核心价值观

45、和“诚信、专业、卓越、分享的经营理念积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在稳固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务参谋、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。xxx证劵公司业务：公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和xxx银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。20xx年全公司股

46、票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。xxx证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。xxx证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快速的网上交易和手机炒股服务供客户选择。xxx证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。xxx证劵的竞争优势：xxx证资产管理业务优势：(1)研究与投资互动。xxx证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深化研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资形式，将xxx证

47、券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门本身的研究气力相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。(2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。xxx证券资产管理部门在管理上构成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、赏罚有效。(3)“客户至上的服务理念。xxx证券从创立至今，视“诚信如生命、视“客户为父母。在被xxx证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的获得完全依靠xxx证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体如今渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等方

48、面。管理团队方面，xxx证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大气力，势必会给贵公司的发展带来宏大飞跃。三、实习内容：1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来讲，由于社会经历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。2、天天定时打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。3、一般从9点半开市以后客户就开场源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候