证券公司工作总结模板合集九篇.docx
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1、证券公司工作总结模板合集九篇证券公司工作总结模板合集九篇总结就是把一个时段的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的总结,它能够给人努力工作的动力,因而,让我们写一份总结吧。那么你真的懂得怎么写总结吗?下面是我为大家收集的证券公司工作总结9篇,希望能够帮助到大家。证券公司工作总结篇1我是20xx年6月正式参加江海证券的,回顾这半年来的工作,基本上到达了公司一个普通员工的标准,共开了25个有效户,销售了15万的基金,不过本人所开发的客户资产量都比拟小,所以托管资产的数额比拟小,这也是我20xx年要突破的方向。记得本人刚刚到公司时候,连最基本的开户、转户流程都不知道,股票知识水平也比拟浅薄,通过跟
2、老员工的学习和参加公司的培训,本人的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候,由于本人的性格相对有些内向,根本不敢上前跟客户搭话,通过同事的学习和帮助,不断去社区,超市,市场锻炼,如今本人一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作,让我知道了团队工作的重要性,以前工作的时候都是本人一个人承当,自从参加公司后,让我知道一个人能力相对于团队气力的有限性,对于我们的工作内容,只要通过公司的平台,团队之间的协作,才能开发出更多的客户,创造出更大的财富。对于20xx年,对于我来讲,就不是一个新员工了,我要以更严格的标准来要求本人,在保证开户数量的同事,要不断地提高有效户的质量,尽可能的开发出更多高
3、质量的客户。同时,对于如今的老客户,一定要维护好他们,尽可能通过他们的转介绍,开发更多的客户。同时也要不断提高本人的知识水平,争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过,我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作,为公司和团队的发展奉献本人的微薄之力,让.财2部成为全公司最棒的团队!证券公司工作总结篇2从11月30日入司已经三个月时间,在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段,通过日常工作学习本人对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知,同时积极与领导和同事进行沟通,尽快的融入了东兴证券这个集体。在试用期阶段本人主要负责完成下面工作
4、:1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段本人进入公司,利用之前的工作经历本人首先提出客户服务平台功能需求,在20xx年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试,同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员,并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善,并于20xx年1月15日完成功能完善建议提交金正工作人员;2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑,并且协助完成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑,完善公司客户服务中心制度体系建设;3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检,并且将话务中存在的
5、问题进行汇总发送给各相关工作人员,并对质检问题进行沟通,同时每月提交客户服务中心质检月报,通过此项工作来提高客户服务中心服务水平;4、从20xx年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后,开场接听客户,通过在接听客户电话经过中来促进业务知识的学习,同时提高本身客户服务意识;5、每日组织客户服务中心人员的晨会,通过晨会来了解当时市场资讯,共同学习每日疑难业务知识和新业务知识,同时学习公司最近工作任务与重点;6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训,通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知;7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后,指导
6、营业部通过坐席系统完成新客户回访工作,并且及时解决营业部外呼人员在外呼经过中出现的问题;8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通,每日收市后负责搜集整理当日疑难业务,并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。通过以上工作任务的完成本人发如今很多方面仍然需要改良:1、加强业务知识的学习,通过不断的接听客户经过中发现对于公司很多业务知识方面本人仍然需要加强学习,进而才能提高对客户的服务水平;2、加强团队沟通协作,参加新的集体之后,并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成,尤其根据公司客户服务中心发展目的,积极加强与各营业
7、部客服主管的沟通;3、对于公司客户服务中心建设阶段,应该利用本人之前的工作经历与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力,寻找适宜公司客户服务中心建设的方式方法。在正式成为东兴证券的一员之后,根据试用期发现的缺乏认真改良,同时积极完成公司领导分配的任务工作,对公司客户服务中心建设工作作出本人的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作,认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作,同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设,而且加强对本人今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理,积极主动配合领导和同事开展各项工作。证券公司工作总结篇3经过在兴业证券营业部一周的实习,我
8、从客观上对本人在学校里所学的知识有了感性的认识,使本人愈加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟悉三方存款需要注意的事项,熟悉客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下:在这一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深入而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。开户与转户的流程证券公司的开户与转户的流程第一步:经纪人所开发客户需带齐下面证件亲临公司与经纪人联络办.业务。新开户的:客户本人身份证,和银行卡除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可。转户的:
9、客户本人身份证,股东卡,银行卡除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可。第二步:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其两张自然人申请表的反面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:A股深圳50元,上海40元;B股深圳120元人民币,上海150元人民币;开了基金账户可的费用为5元。1、转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方存款单,客服确认书,员工营销确认单。第四步:取号,带所填资料与相关证件等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易
10、密码。第五步:在办.完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。第六步:将员工营销单交于所属团队助.。在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。2三方存款需要熟悉的事项第三方存款开户形式行开户方式办.方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定,银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.招商银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.中国银行1、
11、券商预指定,银行确认签约双方办.浦发银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.交通银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.3客户开发的方式与技巧在证券公司当一个经纪人,所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以把握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情,是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也十分注重这个能力的培养。总的来讲客户开发的方式主要有十种,但经常用的也就是那么几种。第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的,由于你只要做在电话前打打电话就行了,其实不然。我觉得这种营销方式是最难把握的,也是需要较多技巧的。首先,这中营销方式要求你具有良好的口才和较
12、强的心理承受能力。这是由于你打电话的对象是一个你素未谋面的人,你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣,要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的,那你就没有任何时机了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息,比方你是做什么的,你是代表那个公司的,打电话给对方的目的是什么,能给对方带来什么好处。所以在开场时,你的话得简洁且速度把握适当。假如对方能够和你对方,讲明对方对你的话题还是比拟感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈,我必须把握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方,而对方正好心情不好或者正在繁忙的时候,那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的,甚至是恶
13、语相加,这时候就要保持一颗安然平静的心态。同时我在实习的经过中,也发现这种方式也比拟合适女同志的。第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点,我们在银行中认真观察每个客户,耐心解答他们的问题,随时准备开发新的客户,同时跟带我们的周先生沟通,也学到了很多东西。第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人,这也是客户开发的终极目的,由于唯有如此,你才可能由稳定的客户资源。4怎样选择股票在公司的实习经过中还要学习怎样选择股票。总的来讲选择股票就得有一套本人的标
14、准,由于每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景怎样。这是非常重要的。同时也得关注一些热门话题,也就是常讲的题材股。这种股票比拟合适短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的,如18日均线,布林线等等。有以行业为参考标准的,如那个行业发展的比拟好,那个行业如今遭到政策的扶持,那个行业的盈利能力比拟高,那个行业抗击风险的能力比拟强。等等。总之在学习怎样选股的经过中同时也是充实本人专业基础的经过,对专业基础的要求比拟高。5实习心得通过在兴业证券营业部为期一周的实习,我对于本人的专业有了更深入的了解,让我了解
15、到了本人存在的缺点和缺乏,也让我对将来的工作充满了自信心。在实习的经过中,我的感受颇多。第一,证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有本人的一套生存法宝,要不然早晚会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此,你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常剧烈的地方找到一席之地。同时,在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。由于证券行业的所有东西都能够讲是不确定的,很多的东西都是在不断变化,很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯,才能够跟上时代的发展,才能够把事情做的更好。第二,在公司中的每一个人都兢兢业
16、业、勤勤恳恳的工作着。他们有着特别纯熟的业务技能,不管业务是多么的简单或困难,他们都会尽本人最大的努力去做好一切。比方:在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的,但是他们没有怨言,一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,也应该学习他们这种精神,并且使本人有一门精通并且熟练的业务,而且在工作中应该扎扎实实,作好每一件事情,使本人能够在人生的道路上成为一个成功者。第三,在这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有特别大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任本人的工作的,这使我真正的懂得了“理论联络实际的重要性,并且决心将它变为实践。要使本
17、人不断的完善就要进一步的学习,通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。第四,动手能力是特别重要的。在本次的实习中,我深深的感遭到动手能力的重要性,在证券公司实习的并不都是本科毕业生,但是他们的业务却比我们本科生要出色的多,他们不仅有扎实的理论基础知识,而且有很强的动手操作能力,能够将本人的业务做的特别出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到,假如能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起,用实践来检验真.,用实践来弥补课本中的缺乏,这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力,才能使我们在以后的工作中游刃有余。通过实习我对本人的专业有了
18、更为详尽而深入的了解,也是对这几年大学里所学知识的稳固与运用。从这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的,并且需要进一步的再学习。固然这次实习的业务多.中于比拟简单的前台开户业务,但是,这帮助我更深层次地.证券开户与转户的流程,对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深化的了解,使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面,而是有了一个比拟全面的了解。俗话讲,千里之行始于足下,这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底.的,所以基础的实务尤其显得重要,十分是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作时机要远远大于大学本科生,就是由于他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中,我体会到,假如
19、将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起,用实践来检验真.,使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比拟系统的专业知识,这才是我们学习与实习的真正目的。证券公司工作总结篇4号角相闻,告别200x业界风云;战鼓催发,迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点,证券继往开来,正确把握券业发展大势,振奋精神、周密运筹,以必胜的自信心和有效的准备积极应对挑战,拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回顾200x年,证券面对券业严峻的市场形势,面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇,审时度势,认定“非固实之基无以铸广厦千尺,非坚
20、韧之躯无以搏沧海巨澜的道理,根据“规范发展,做精做强工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作,以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点,公司全体干部员工同舟共济、坚定自信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年,证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难,勇于探索与创新,探索出一条“以重点行业构成特色经营、做优质项目打造公司品牌的经营思路。经过不懈的努力,证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展,并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年投行业务又上一新台阶,1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家
21、数排名第二,总承销金额在行业排名第十二,获得了历史最优成绩。其中,我们承销的开滦精煤项目筹资金额到达10.5亿元,这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈,市场份额逐步上升,从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看,我公司股票基金总交易量的排名为21位,比200x年提高了3位。同时,业务转型获得一定进展,仅今年前11各月,基金销售就比去年同期增长近4.5倍,8月份基金代销资格的获得,使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作,经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务,并初见成效,200x
22、年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长,银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强,信息技术平台建设进一步推进。根据业务归属,公司精简管理机构与管理岗位,整合资源,充实一线业务部门,提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头,成立了公司风险控制委员会,建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系,使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节,在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入,启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目,投资规模是公司成立以来最大的一次,对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意
23、义。告别200x年,回顾载浮载沉、激荡变换的业界风云,我们能够毫无愧色地讲,证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过,众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意,尽管前程还颇多艰险,但路是一步步走出来的,过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。瞻望200x,证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时,也为我们提供了大好的机遇;而证券初步具备了捉住机遇的素质,充分具备捉住时机的智慧和气魄。从券业发展外部环境看,200x年,随着宏观调控政策效应进一步释放,经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制
24、,宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好,面临一些长期构造性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视,并开场着手解决,这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场,一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低,有进一步提升的要求和潜力;另一方面,经济增长需要资本市场支持并与之相适应,加之我国企业直接融资比例一直比拟低,不仅加大了银行风险,也限制了企业的融资渠道,扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素,将来几年,我国证券市场必然呈快速发展态势,新型转轨的市场,必然会造就一批业界英雄。从券业发展走势看,经过十多年发展,中国证券市场集聚起来的问题集中爆发
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