证券公司工作计划(15篇).docx

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1、证券公司工作计划(15篇)证券公司工作计划(15篇)日子好像白驹过隙，前方等待着我们的是新的机遇和挑战，让我们一起来学习写计划吧。什么样的计划才是有效的呢？下面是我精心整理的证券公司工作计划，欢迎大家共享。证券公司工作计划1号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，x证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的自信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回顾200x年，x证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇

2、，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜的道理，根据“规范发展，做精做强工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定自信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，x证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探索与创新，探索出一条“以重点行业构成特色经营、做优质项目打造公司品牌的经营思路。经过不懈的努力，x证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年x投行业务又上

3、一新台阶，1x12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大

4、力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。根据业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大

5、的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别200x年，回顾载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们能够毫无愧色地讲，x证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。瞻望200x，x证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而x证券初步具备了捉住机遇的素质，充分具备捉住时机的智慧和气魄。从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观

6、调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期构造性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开场着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比拟低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型+转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业

7、发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一经过对某些券商来讲是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭，接近外忧内患，x证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的宏大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、

8、监管政策很可能马上成为断定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后共享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍以为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，x债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，x证券已经成为业内的一支劲旅。在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和气魄。200x年末，公司组织气力编制了x证券将来十年发展战略的施行意见

9、；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深化讨论解决公司资源整合、业务转型等事关将来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。能够预见，新的一年，公司将施行一系列在x证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀自信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更发奋的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目的进发!证券公司工作计划2我从事证券营销工作已经半年了，但是一直以来总是状态模糊，没有方向，自然业绩也很是过不去。我一直也在找原因，但是都有些无关痛痒，对本人没多大改变。直到看到一本书，获得了

10、不少启发。下面扼要介绍一下，我学习到的一些要点。证券营销最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括：1，设立每月目的目的必须具有明确性、衡量性、可接受性、实际性、时限性，否则就不能称之为目的。2，日工作日志重要事项、晨会要点、拜访情况、存在的问题及解决办法、获取的新名单、有效拜访、初次拜访、客户跟进、开户面谈、客户服务、夕会要点、今日业绩等等。3，每周每月总结经历。另外一项重要的工作就是“计划200拜访200个客户。拜访客户也是有技巧的，新人们尤其要注意一点就是，把80%的精神投入到20%的客户身上，合理安排时间。而对于不同类型的客户，也有不同的应对策略

11、。健谈型不要让夸夸其谈的客户引入与销售无关的话题，要引入正题。因循守旧型聆听却推延购买，应及时采取跟进策略。自我型应仔细聆听并恭维他的自我定义，实时征询他的意见。果断型不要有过多的销售解释，只给必要的细节，严格忠于事实。怀疑性不要与客户争论，要用逻辑和事实讲服客户。牢骚型保持快乐，不要被他所影响，找到困扰他的烦恼。条理型有条不紊，与客户同步，尽量使各细节扩展。依靠型为了解客户可问一些问题，讲明此产品最好地知足他。挑剔型必须强调产品的质量和服务，表明产品值这个价格。分析型喜欢数据，事实和具体的讲解，尽量给详尽的信息。感情型熟识以诚相待，全心投入保持个性。证券公司工作计划3在为客户服务的经过中，我

12、始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也博得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，灵敏把握营销方式，为客户提供一定的方便，灵敏、适度地为客户提供个性化、快速的服务。完美源于认真。在做好柜面优质服务的基础上，我们想方设法为客户提供愈加周到的服务。由于，没有挑剔的客户，只要不完美的服务。在日常工作中，我积极刻苦钻研新知识，新业务，理论结合实践，熟练把握各项服务技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快速、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，给

13、客户提供及时、准时、定时、随时的服务。青年时期是人生最珍贵的光阴，由于踌躇满志，精神充沛，由于敢闯敢干，活力四射，由于有过多的梦想和希望!但在我看来，青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及坚强的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉献!今天，我们正把如火的青春献给平凡的行岗位，行正是在这青春的交替中，一步一步向前发展。在她明晰的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：“推动你的事业，不要让你的事业来推动你。今天我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热情。由于我知道作为一名成长中的青年，只要把个人理想与行事业的发展

14、有机结合起来，才能充分发挥本人的工作积极性、主动性和创造性，在创始银行美妙明天的经过中实现本身的人生价值。证券公司工作计划420xx年即将过去，在这年末之际我参加了XX证券，目前本人的工作做得不是很好，没有什么业绩，即将到来的XX年会努力做好本人的工作，呈现一个崭新的相貌，现把XX年的工作计划如下，以此催促本人。一：日常工作1.营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示西南证券良好的企业文化，做责任感的理财专家!2.团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建设

15、，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。二：业绩目的1.开户数上半年开户数到达30户，其中有效户到达20户以上。下半年开户数到达30户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在80左后，有效户到达50。2.托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达700万以上，全年力争托管资产到达1500万。证券公司工作计划5一、前期调查1、调查*市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们

16、在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。二、工作计划A、年度总目的：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目的：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周子目的：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，天天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加

17、公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道努力成为一名优秀的个人金融服务终端。这是*营业部证券*20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，详细工作以实际情况为准。20xx年1月28日证券公司工作计划6公司xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、兢兢业业、为社会尽本人一分气力的良好形象，打造集团品牌，

18、稳固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。过去的成绩是辉煌的，新的一年又怎样呢？对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们能够看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回首走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我

19、们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目的、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作。总的来讲，xx年公司在获得一定成绩的同时，也在工作中也碰到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部怎样进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改良；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以知足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论碰到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益

20、和利益的角度出发，加强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续稳固和完善所获得的成绩。(一)上半年工作指导思想与工作要求xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精神抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。(二)xx年的工作思路继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。(三)xx年的经营目的全年实现总收入比xx年要超过100万元

21、。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。(四)xx年采取详细措施(1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件捉住证券行业价值回升的有利机会，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽商的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。(2)继续推进优势创利业务的大力发展1、经纪业务实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量到达XXX亿元，市场占有率到达

22、8。要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通太多样化赢利形式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭的局面，获得稳定的收入;，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利;。稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开

23、拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯分享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探

24、索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探索合适公司的销售队伍建设形式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。xx年公司内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。xx年根据业务归属，公

25、司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。xx年将进一步完善信息建设。告别xx年，回顾载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们能够毫无愧色地讲，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收

26、获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。瞻望xx年，我们证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了捉住机遇的素质，充分具备捉住时机的智慧和气魄。新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！证券公司工作计划7号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的自信心和有效的准备积极应对挑战，

27、拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回顾200x年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜的道理，根据“规范发展，做精做强工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定自信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探索与创新，探索出一条“以重点

28、行业构成特色经营、做优质项目打造公司品牌的经营思路。经过不懈的努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今

29、年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。根据业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖

30、各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别200x年，回顾载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们能够毫无愧色地讲，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。瞻望200x，证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的券业

31、市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而证券初步具备了捉住机遇的素质，充分具备捉住时机的智慧和气魄。从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期构造性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开场着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比拟低，不仅加大了银行风险，也限

32、制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一经过对某些券商来讲是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭，接近外忧内患，证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位

33、给公司的有力支持及其为公司提供的宏大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为断定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后共享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍以为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较

34、大提高，在某些方面，证券已经成为业内的一支劲旅。在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和气魄。200x年末，公司组织气力编制了证券将来十年发展战略的施行意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深化讨论解决公司资源整合、业务转型等事关将来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。能够预见，新的一年，公司将施行一系列在证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀自信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更发奋的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目的进发！证券公司工作计划

35、8根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，构成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出下面详细的小组业务方案细则：一、工作目的主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：客户开发，市场拓展方案的制定与施行;开发渠道的建设、沟通与创新;社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与其他产品的销售推广;营业部形象推广与品牌建设;营业部及上级领导安排的其他工作。建立并继续完善理财沟通圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位

36、、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化加强团队的凝聚力，集中气力办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。A、督导岗位-王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目的;负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的碰到的问题;负责围绕达成下半年工作计划经过中及时处理其它问题。阅读:909次大小:38KB(共3页)B、综合岗位-负责网上预约客户的及时开户及服务工作;负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好

37、客户开发工作;负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和施行工作;负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;负责月度小组绩效考核总结及赏罚制度施行的记录;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、渠道一组-负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，怎样更好开展工作;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组-社区共建活动的策划、施行，做好营业部形象宣传、市场营销等工作;负责社区各种公益活动的介入、宣传及客户服务;负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营

38、销主题活动上协同开发;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目的细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目的，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目的，充满激情、充满动力的做好工作。四、经过管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目的进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续加强我们的战斗力。1.市场拓展组成员围绕工作任务施行目的管理根据目的达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。2.团队提升管理A、每周一晨会后市场拓展部成

39、员举行例会总结上周工作进度;B、沟通工作中的心得体会，共享经历;C、每人提出本人所碰到的问题，大家群策群力提供建议;D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。2.每周进行一次创新业务知识的深化沟通、讨论。比方融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。3.营业部组织的团队活动必须参加，十分是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提早一天向领导请假。证券公司工作计划9昔年已过，新年伊始，回首去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。xxxxx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力

40、及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深化推进天琪团队建设，坚定自信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。(一)充分认识完成今年资产量的目的艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目的太远，营销计划的施行中碰到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信誉及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，固然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对

41、于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入本质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。(三)充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面

42、做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目的。充分的认识形势问题和任务的目的，完善xxx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好下面几个方面的工作。(一)营销管理制度：1、日常管理：分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深化的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中碰到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉本人的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务;2、努力完成销售中的各

43、项要求;3、负责严格执行客户开户手续流程;4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;5、严格遵守公司各项规章制度;6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率形式对新员工进行影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是当代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。工作内容：通过会议中回首和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其缺乏，对其批评，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场

44、遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，加强其团队向心力和凝聚力。(二)人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新气力，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。人才市场招聘：结合

45、人才大市场，进行招聘。校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，创办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)(三)区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户)销售技巧及话术培训(SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护)从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)(四)网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。(五)

46、资产额及人员发展完成计划月份新人人数转正人数资产量银行网点开发一月二月三月四月五月六月七月通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位考虑的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判定、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断加强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力证券公司工作计划1020xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是本人梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信本人能够胜

47、任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依靠传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目的是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善本人的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。二：日常管理1、营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！2、团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安

48、排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。三：业绩目的1、开户数上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。四：职业目的1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末到达证券客户经理级别的业绩要求。2、认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投资参谋级别。xx20xx-12-08证券公司工作计划11下面是我