2021-2022年收藏的精品资料证券基础分析历年题集23.doc

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1、证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选3）多项选择题 1、债券票面的基本要素有_（） A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称 E、承销者名称标准答案：ABCD 2、债券票面金额定得较小，将会_（） A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大 C、持有者分布面广 D、印刷费用较高 E、适宜私募发行标准答案：ABCD 3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括_（） A、实物债券 B、贴现债券 C、凭证式债券 D、记帐式债券 E、长期债券标准答案：ACD 4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于_（） A、期

2、中偿还 B、全部偿还 C、部分偿还 D、展期偿还 E、中途偿还标准答案：ACE 5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_（） A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 E、按期偿还标准答案：BD 6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于_（） A、优先性 B、流运性 C、集中性 D、高利性 E、专用性标准答案：BCDE 7、_不属于抵押证券（） A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债 E、房地产债券标准答案：ACD 8、国际债券的发行人主要有_（） A、各国政府 B、政府所属机构 C、银行及其他金融

3、机构 D、工商企业 E、国际组织标准答案：ABCDE 9、投资基金是一种_的集合投资方式（） A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投资者 D、风险共担 E、跨国性标准答案：BD 10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为_（） A、开放式 B、封闭式 C、公司型考试大(wwwExamda。com) D、契约型 E、产业型标准答案：AB11、投资基金的特点包括_（） A、产业集中 B、集合投资 C、分散风险 D、收益稳定 E、专家管理标准答案：BCE 12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为_（） A、市场利率下调，基金收益下降 B、市场利率上调，基金收益下降 C、市场利率上调 D、基金收

4、益上升 E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD 13、基金运作费主要包括_等（） A、会计师费 B、律师费 C、秘书工作费 D、买卖有价证券的手续费 E、召开年会费用标准答案：ABDE 14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有_（） A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险 E、基金折价率标准答案：AC15、金融商品的基本特征是_（） A、价格的易变性 B、多样性 C、耐久性 D、便利性来源:考试大网 E、同质性 F、复杂性标准答案：ACE 16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于_（） A、交易对象不同 B、交易目的不同 C、价格决定不同 D、结算方式不同 E、

5、投资者不同标准答案：ABD 17、金融性汇率风险包括_（） A、债权债务风险 B、股权风险 C、选择风险 D、储备风险 E、坏帐风险标准答案：AD 18、金融期货与金融期权的区别主要表现在_（） A、履行保证不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE 19、可转移证券的特点是_（） A、有事先规定的转移期限考试大(wwwExamda。com) B、持有者的身份随证券的转移而相应转移 C、可转移成优先股 D、市价变动频繁 E、可转换成普通股标准答案：ABDE 20、认股权证的三要素是_（） A、认股方式 B、认股期限 C、认股

6、价格 D、认股时间 E、认股数量标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于_（） A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B、提高知名度 C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 D、避开直接发行股票债券的法律要求 E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE 22、备兑凭证的构成要素是_（） A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价格来源：考试大 E、认股期限标准答案：ABCD 23、证券交易所的管理制度包括以下内容_（） A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理 E、对证券咨询人员

7、的管理标准答案：ABC 24、参加场外交易的证券商包括_（） A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商 D、证券承销商 E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE 25、场外交易市场主要的交易对象包括_（） A、债券 B、股票 C、投资基金股份 D、权证 E、期货合约标准答案：AC 26、场外自营买卖是指证券经营机构通过_方式进行的证券交易（） A、集中交易 B、竞价交易 C、柜台交易 D、直接洽谈成交 E、自由成交标准答案：CD 27、信用评级机构就是专门负责_的信用进行等级评定的机构（） A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券 E、金融

8、衍生产品标准答案：CD 28、现代企业制度的最主要特征是_制度（） A、法人代表 B、法人财产 C、有限责任 D、董事会 E、经理负责标准答案：BC29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有_（） A、投资者接受程度 B、债券信用级别 C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价格 E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE 30、债券风险主要有_（） A、公司亏损风险 B、市场价格波动风险 C、信用风险 D、财务风险 E、经营风险标准答案：BC31、证券发行市场主要由_组成（） A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构标准答案：CDE 32、对证券投资咨询机构

9、从业人员行为规范叙述正确的是_（） A、代理委托人从事证券投资 B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D、不从事法律行政法规禁止的其他行为 E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD 33、债券资本损益主要由债券的_的比较关系决定（） A、出售价格 B、买入价格 C、现价 D、到期偿还额 E、期货价格标准答案：BC 34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户_证券交易活动（） A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中标准答案：BC 35、我国发展证券市场的指导方针是_（） A、稳定 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范标准

10、答案：BCDE 36、上市公司信息披露的定期报告包括_（） A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、临时报告标准答案：AB 37、评价信息披露水平的标准包括_（） A、及时 B、有效 C、充分 D、定时 E、定量标准答案：ABC 38、就世界而言，对证券商资格的认定有_（） A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 E、完备制标准答案：AB 39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_（） A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人利益 E、地方利益标准答案：ACD 40、下列_属于证券从业人员职业道德规范的（） A、爱党爱国 B、正直

11、诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律守法标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有_（） A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE 42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是_（） A、预期利息收入 B、市场利率 C、投资者人数 D、企业管理水平 E、资金量标准答案：AB43、从一般意义上来说，证券是_（） A、反映了一种权利义务关系 B、持有者的财产

12、权利证明 C、证明或设定权利的书面凭证 D、表明持有人拥有某种特定权益 E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE 44、凭证证券_（） A、有一定价值 B、在场外市场有不同交易价格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又称无价证券 E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD 45、证券的票面要素主要有_（） A、持有人 B、标的物 C、标的物的价值 D、权利 E、义务标准答案：ABCD 46、广义的有价证券包括_（） A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券 E、非占有权证券标准答案：ABC 47、有价证券_（） A、本身具有内在价值 B、代表着一定量的财产权利 C、持有人

13、可凭该证券直接取得一定收入 D、可以在证券市场上买卖和流通 E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE 48、下列属于货币证券的有_（） A、商业提货单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭证标准答案：BD 49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有_（） A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性标准答案：ACDE 50、证券的流通性是通过_实现的（） A、分类 B、承兑 C、合并 D、贴现 E、交易标准答案：BDE51、按交易组织形式不同,证券市场可分为_市场（） A、产权交易 B、交易所 C、柜台交易 D、证券一级 E、期货交易标准答案：BC 52、

14、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为_（） A、跨国公司的出现 B、产品的国际化 C、跨国上市 D、跨国交易 E、筹资的国际化标准答案：CDE 53、证券经营机构包括_（） A、证券承销商 B、证券经纪商 C、证券金融公司 D、投资咨询公司 E、证券分析师标准答案：AB 54、证券市场的基本经济功能包括_（） A、中介 B、筹资 C、定价 D、配置 E、转制标准答案：BCD 55、根据股票的定义，股票的基本要素是_（） A、发行主体 B、票面额 C、股份 D、持有人 E、交易市场标准答案：ACD 56、我国公司法规定，股票采用的形式有_（） A、纸面形式 B、电子符号形式 C、记账

15、形式 D、国务院证券管理部门规定的其他形式 E、货币形式标准答案：AD 57、股份有限公司的设立须依照_等法律法规（） A、证券法 B、会计法 C、公司法 D、公司登记管理条例 E、证券发行与交易条例标准答案：CD 58、普通股票股东享有的权利主要有_（） A、公司重大决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配权 C、选择管理者 D、其他权利标准答案：ABCD 59、普通股股东的义务是_（） A、遵纪守法 B、遵守公司章程 C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 D、除法律法规规定的情形外不得退股 E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE 60、优先股票的特征是_（） A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权 E、优先出售标准答案：ABCD