2021-2022年收藏的精品资料证券模拟.doc

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1、一、单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 以下关于有价证券的说法，错误的是（C ）。 A本身没有价值 B持有者可凭券获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分配和筹措资金的手段 2. 股份有限公司向股东派送股票股息后，公司（B ）。 A负债总额减少 B净资产不变 C净资产增加 D净资产减少 3. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（B ）。 A公司债券、国债、股票 B国债、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债 D国债、股票、公司债券 4. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（C ）。 A代办股份转让系统又称三

2、板 B沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌 C中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理 D中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理 5. 新的证券业从业人员资格管理办法于（B ）由（ ）发布，（ ）起实施。 A2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年1 月1 日 B2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年2 月1 日 C2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年1 月1 日 D2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年2 月1 日 6. 在 2007 年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生

3、金融产品是（ D）。 A货币互换 B利率互换 C股权互换 D信用违约互换 7. 股票的未来收益的现值是（D ）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 8. 股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为（B ）。 A现值 B期值 C贴现值 D复利值 9. 某股票预期本年的每股收益为 0.5 元，根据分配预期股息为每股0.2 元，市场利率为1%，则该股票的市场价格应为（A）。 A20 元 B15 元 C10 元 D5 元 10. 我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（ C）。 A25 B20 C10 D15 11. 股票具有下列性质（

4、 A）。 A有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券 B有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券 C有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券 D有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券 12. 以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（D ）。 A债券的发行对象 B市场资金供给情况 C债券发行费用 D债券发行总规模大小 13. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（ C）。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 14. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（ B）。 A实物债券 B实物国债 C货币国债 D记账式债券 15. 从国

5、库券起源看，它属于一种弥补国库（A ）收支差额的政府债券。 A短期 B中期 C长期 D不确定 16. 地方政府债券按用途可分为（ B）和（ ）。 A建设债券特种债券 B一般债券专项债券 C建设债券专项债券 D一般债券特种债券 17. 从币种的角度分析，国际债券的（ C）大于国内债券。 A通货膨胀风险 B利率风险 C汇率风险 D信用风险 18. 证券公司设立子公司的要求之一是最近 1 年净资本不低于（ D）元。 A2 亿 B5 亿 C10 亿 D12 亿 19. 证券市场按层次结构关系，可以分为（A ）。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场

6、20. 契约型证券投资基金反映的是（D ）。 A所有权关系 B债权债务关系 C经营权关系 D信托关系 21. 可向基金管理公司申购和赎回的基金被称作为（A ）。 A开放式基金 B封闭式基金 C产业基金 D风险基金 22. 证券公司从事投资咨询业务，应当有（ B）各以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有（ C）名取得证券投资咨询从业资格。 A3、1 B3、2 C5、1 D5、2 23. 基金持有人与基金管理人之间的关系是（C）。 A债权债务关系 B经营与监管的关系 C所有者与经营者的关系 D持有与托管的关系 24. 在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。 A债券

7、基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 25. 基金的收益来源中的资本利得指的是（B ）。 A普通股票或优先股票分红产生的现金收入 B对证券低买高卖获得的差价收入 C投资于固定收益债券的利息收入 D向基金持有人收取的综合费用收入 26. 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C ）。 A20 B30 C40 D50 27. 限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ D）。 A5% B10% C15% D20% 28. 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（C ）。 A公司股权结构的重大

8、变化 B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C公司的一般投资行为和购置财产的决定 D上市公司收购的有关方案 29. 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（ C）。 A无资产的结算制度 B有资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 30. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（D ）业务。 A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 31. 一般来说，市场利率提高，期权价格会（A ）。 A上升 B下降 C不变 D不确定 32. 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ B）之比。 A

9、转换比例 B转换价值 C转换期限 D转换数量 33. 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ B）不同。 A市场组织形式 B市场的功能 C市场参与主体 D市场范围 34. 我国证券交易所均（B ）。 A按会员制方式组成，系营利性的事业法人 B按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体 C按公司制方式组成，系营利性的企业法人 D按公司制方式组成，系非营利性的事业法人 35. 根据我国有关规定，（ D）是证券交易所的决策机构。 A会员大会 B理事会 C监事会 D董事会 36. 能全面反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础

10、条件的指数是（ D）。 A上证综合指数 B深证综合指数 C上证成分股指数 D沪深300 指数 37. 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（A ）内不受理其执业证书申请。 A3 年 B2 年 C5 年 D1 年 38. 上海证券交易所某日的综合股份指数为 1200 点，该日的市价总值设为6000 亿元，第二天收盘时的市价总值为6500 亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值15 亿元。则第二天的上证综合股价指数为（A ）。 A1297 B1379 C1208 D1276 39. 世界上最早.最享盛誉和最有影响的股价指数是（ A）。 A道琼斯股价指数 B金融时报指数 C日经

11、股价指数 D恒生指数 40. 公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（B ）。 A奖金 B弥补亏损 C提取公积金 D发放股利 41. 公司分配股息的基础和最高限额为（A ）。 A税后净利 B税前利润 C普通股股息 D公积金和公益金 42. 目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币远期利率协议（FRA）报价，参考利率为（B ）期。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年 43. 非上市股份有限公司的股份报价转让，主要采取（D ）的方式进行成交。 A竞价 B议价 C做市商报价 D协商配对 44. 债券的价格变动风险随着期限的增大而（B ）。 A减小 B增大 C不变 D没

12、有影响 45. （C ）是证券公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A董事长 B总经理 C合规总监 D监事会主席 46. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ B）以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。 A15% B5% C20% D25% 47. 证券公司应当保障合规总监的（ A），保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。 A独立性 B权威性 C专业性 D合法性 48. 净资本是证券公司在（C）的基础上对资产负

13、债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 A资产收益率 B净利润 C净资产 D总资产 49. 我国证券交易所采用的交易方式为（A ）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 50. 我国基金法的规定，基金管理人由（C ）担任。 A信托投资公司 B证券公司 C基金管理公司 D商业银行 51. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（ B）。 A擅自发行股票和公司、企业债券罪 B提供虚假财务报告罪 C编造和传播影响证券交易虚假信息罪 D诱骗他人买卖证券罪 52. 在证券投资基金各方当事人中，（C ）。 A基金管理人

14、应向基金托管人负责 B基金托管人应向基金管理人负责 C基金管理人应向基金持有人负责 D基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责 53. 关于基金的运作费用，下列说法正确的是（ A）。 A基金规模越小，操作费用比率越高 B基金规模越大，操作费用比率越高 C基金表现越不好，操作费用比率越低 D运作费用比率与基金规模无关 54. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ D）。 A政府证券、金融证券、公司证券 B上市证券、非上市证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 55. 证券公司监督管理条例规定，薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人由（C ）担任。 A董事长 B董事 C独立董

15、事 D监事 56. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（A ）。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 57. 我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（A ）。 A无记名国债 B公司债券 C企业债券 D金融债券 58. 1999 年11 月4 日，美国国会通过（C ），标志着金融业分业制度的终结。 A商业银行法 B格拉斯-斯蒂格尔法案 C金融服务现代化法案 D金融服务法案 59. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（A ）所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 60. 证券发行核

16、准制实行（D ）管理原则。 A形式 B备案 C注册 D实质 二、多选题（每题1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。） 1. 深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ ABCD）。 A交易活跃程度 B平均总市值 C行业代表性 D平均可流通股市值 2. 证券市场按其层次结构可以划分为（BCD ）。 A股票市场和债券市场 B发行市场和交易市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场 3. 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（AC ），国家另有规定的除外。 A分业经营 B分类经营 C分业管理 D分类管

17、理 4. 目前，我国证券市场上的机构投资者有（ABD ）。 A企业 B商业银行 C金融租赁公司 D中国人民银行 5. 货币市场基金不得投资的金融工具是（ACD ）。 A信用等级在AAA 级以下的企业债券 B剩余期限超过365 天低于397 天的债券 C可转换债券 D股票 6. 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以向股东大会提名（BCD ）。 A监事长 B监事 C独立董事 D董事 7. 股票按不同的标准和方法可以分为（ABD ）。 A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票 C股股票和非流通股票 D有面额股票和无面额股票 8. 优先认股权的作用包括（ AB）。 A保证普通股股东在公

18、司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例 B保护原有普通股股东的利益和持股价值 C确保公司股份能足额认购 D增加公司的募集资金 9. 债券利率受很多因素影响，主要有（ ACD）。 A债券期限的长短 B市场经济状况 C市场利率水平 D筹资者资信 10. 按照付息方式分类，债券可以分为（ABD ）。 A零息债券 B附息债券 C贴现债券 D息票累积债券 11. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（ABD ）。 A各股东持股份数 B股东姓名 C股东资产状况 D各股东所持股票编号 12. 附新股认股权的公司债预先规定的条件有（ABD ）。 A购买价格 B认购比例 C转换期间

19、D认购期间 13. 保证公司债的担保人一般为（ABC ）。 A政府 B信誉好的银行 C举债公司的母公司 D举债公司的股东 14. 证券投资基金与股票.债券的区别在于（ABD ）。 A所反映的关系不同 B所筹资金的投向不同 C筹资规模不同 D风险水平不同 15. 与 ETF 相区别，LOF（ BD）。 A不能在交易所交易 B不一定采用指数基金模式 C不能进行套利交易 D申购和赎回均以现金进行 16. 基金投资人的基本权利包括（ ABC）。 A对基金收益的享受权 B对基金单位的转让权 C一定程度上正确基金经营的决策权 D对基金募集资金的经营权 17. 关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确

20、的是（ABD ）。 A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理 C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 18. 基金管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用，其费率大小通常与基金规模和风险相关， 具体表现为（ AD）。 A基金规模越大，风险越小，管理费率越低 B基金规模越大，风险越大，管理费率越低 C基金规模越小，风险越小，管理费率越低 D基金规模越小，风险越大，管理费率越高 19. 在证券经纪业务中，证券公司应遵循（ABCD ）。 A合法原则 B效率原则 C

21、三公原则 D效益原则 20. 记名股票的特点包括（ ABCD）。 A可以挂失 B转让相对复杂 C可以一次或分次缴纳出资 D股东权利归属记名股东 21. 公开披露基金信息时不得有以下行为（ABCD ） A诋毁其他基金管理人，基金托管人或者基金份额发售单位 B违规承诺受益或承担损失 C证券投资业绩进行预测 D虚假记载，误导性陈述或重大遗露 22. 金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ABD ）。 A交易对象不同 B交易目的不同 C价格决定不同 D结算方式不同 23. 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序.损害投资 者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券

22、公司采取（ ABCD）等监管措施。 A责令停业整顿 B接管 C撤销 D指令其它机构托管 24. 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（AC ）。 A基金本身投资期限的长短 B基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短 C宏观经济的形势 D基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短 25. 场外交易具有的特点有（BD ）。 A有集中的统一交易制度和场所 B主要依靠电话电报和计算机网络联系成交 C交易采取经纪制 D交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 26. 股票价格指数的编制要注意（ CD）。 A样本股必须是绩优股 B样本股市价总值必须占全部股票价值总值的绝

23、大部分 C样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 D选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期 27. 为了促进资本市场稳定发展营造良好的环境，就需进一步完善相关政策，其中包括（ ABCD）。 A完善证券发行上市核准制度 B拓宽证券公司融资渠道 C积极稳妥解决股权分置问题 D完善资本市场税收政策 28. 债券的利息收益取决于（ BC）。 A公司利润的增长 B债券的票面利率 C付息方式 D公司债务比重 29. 息票累结债券的特点是（ AC）。 A规定票面利率 B不规定票面利率 C持有人必须到期一次性还本付息 D存续期间有利息支付 30. 与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是

24、指（BCD ）。 A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同 C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 31. 证券交易所具有的特征有（ ABC）。 A有固定的交易场所和交易时间 B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C交易对象限于符合一定标准的上市证券 D决定证券交易价格 32. 以下关于证券市场产生的表述正确的有（ABCD ）。 A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础 B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生 C相对商品经济

25、而言，证券市场的历史要短暂得多 D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场 33. 证券公司必须持续符合（ABD ）风险控制指标标准。 A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于10% D净资产与负债的比例不得低于20% 34. 证券投资基金与股票.债券的区别在于（ABD ）。 A所反映的关系不同 B所筹资金的投向不同 C筹资规模不同 D风险水平不同 35. 国际证监会公布证券监管的目标有（ACD ）。 A保护投资者 B防止市场操纵 C降低系统风险 D透明和信息公开 36. 证券市场的监管原则包括（ABCD ）。 A

26、依法管理原则 B公正与公平原则 C公开原则 D国家监督与自律相结合的原则 37. 下列关于货币市场基金收益分配的表述正确的是（AB ）。 A每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配 C投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六周日的收益 38. 证券发行的承销方式主要有（ABD ）。 A全额包销 B余额包销 C自销 D代销 39. 以下（ BCD）是证券市场服务性的中介机构。 A证券承销商 B会计审计机构 C律师事务所 D投资咨询公司 40. 我国证券交易所的

27、理事会具有以下职权（CD ）。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C执行会员大会的决议 D制定修改证券交易所的业务规则 三、判断题（每题 0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。） 1. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ） 2. 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（ ） 3. 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ） 4. 上证 180 指数是以在上交所上市的最具代表性的180 种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。（ ） 5. 股份公司从股票市场上筹集的资金属于自

28、有资本。（ ） 6. 面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。（ ） 7. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是账面价值。（ ） 8. 无记名股票是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ） 9. 可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。（ ） 10. 在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金。（ ） 11. 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ） 12. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。（ ） 13. 证券市场是价值直接交换的场所（ ） 14. 目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）

29、 15. 目前我国权证交易实行 T+1 回转交易。（ ） 16. 信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。（ ） 17. 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面佰的债券。（ ） 18. 证券投资基金属于一种直接投资方式。（ ） 19. 公司型基金的投资者（股东）有直接经营管理基金资产的权力。（ ） 20. 开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额中扣除。（ ） 21. ETF 的交易制度使该类基金存在一、二市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。（ ） 22. 在我国，基金管理人通常是负责基金的具

30、体投资操作和日常管理的个人。（ ） 23. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ） 24. 在基金的运作过程中，基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化。（ ） 25. 2007 年9 月29 日成立的中国投资有限责任公司，注册资本金2000 亿美元，是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。（ ） 26. 金融衍生品市场上，套期保值者和投机套利者的关系是相互利用的共存关系。（ ） 27. 金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。（ ） 28. 凭证式国债是指由

31、中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。（ ） 29. 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（ ） 30. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在 3 年以上的固定利率国债和一次性还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（ ） 31. 理论上，期货价格有可能高于、等于、低于相应的现货金融工具。（ ） 32. 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。（ ） 33. 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 20 日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证监会备案。（ ） 34. 证券投资

32、者是资金的需求者和证券的供应者。（ ） 35. 场外交易市场的证券交易通常在投资者之间直接进行，不需要中介人。（ ） 36. 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（ ） 37. 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（ ） 38. 股票股息会对公司的财产、负债、股东权益总额会产生影响。（ ） 39. 公司派发股票股息和资本公积金转增股本没有任何差别。（ ） 40. 基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（ ） 41. 在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（ ） 42. 有些非

33、证券服务机构也可从事一些证券服务业务。（ ） 43. 证券公司注册资本的最低限额为人民币 5000 万元。（ ） 44. 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ） 45. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。（ ） 46. 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中做出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（ ） 47. 证券公司人员，不得买卖股票，但可以买卖基金和债券。（ ） 48. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全

34、体董事的三分之二票选举产生。（ ） 49. 未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括 A 股、B 股、H 股。（ ） 50. 远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。（ ） 51. 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ） 52. 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。（ ） 53. 我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（ ） 54. 股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也将随之消失。（ ） 55.

35、从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（ ） 56. 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。（ ） 57. 封闭式基金的期限一般是固定的，即指基金的存续期，基金从成立起到终止之间的时间。（ ） 58. 证券公司子公司是指依照公司法和证券法设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。（ ） 59. 我国证券发行市场的机构投资者与国外差不多，银行等金融机构和养老金等都是证券发行市场的主力机构。（ ） 60. 中证基金指数的样本空间为当前市场上所有开放式基金（包括货币型基金和保本型基金）。（ ）