2021-2022年收藏的精品资料证券投资基金真题.doc

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1、证券从业资格投资基金真题精选（单选）1开放式基金是通过投资者向（C ）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（A ）按投资者出资比例分配。A基金净资产B基金总资产C基金投资额D基金流动资产额E开放式基金3证券投资基金不包括（C ）。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金E股票基金4根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（D ）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金5根据运作特点划分的证券投资基金不包括（D ）。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金6根据运作特点划分的证券投资基金不包

2、括（C ）。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金7第一家证券投资基金诞生于（B ）。A美国B英国C德国D法国8（C ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率9证券投资基金的发起人不可以是（C ）。A信托投资公司B证券公司C保险公司D基金管理公司10每个基金发起人的实收资本不少于（B ）。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元11基金管理公司的发起人可以是（B ）。A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司12拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（A ）。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元13

3、基金管理公司发起人的实收资本不少于（C ）。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（C ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上15基金管理公司治理结构中不包括（D ）。A董事会B监事会C股东大会D消费者16基金管理公司的独立董事不少于（B ）。A2人B3人C4人D5人17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（B ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我国封闭式基金不允许以下列价格发行（B ）。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（C ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：A10，5B

4、5，10C5，2D10，1020我国封闭式基金的发行期限为（C ）。A4个月B2个月C3个月D1个月21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（B ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22开放式基金的销售机构不包括（D ）。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司23基金变更不包括（B ）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期24根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（A ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帐册以及有关文件由（A ）来保存。A基金托管人B基金发起人C基金

5、管理人D基金清算小组26在我国，基金发起人不包括（D ）。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司27在我国，基金发起人的实收资本不少于（B ）。A2亿元人民币B3亿元人民币C4亿元人民币D1亿元人民币28证券投资管理的指导性原则不包括（C ）。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则29证券投资管理的的作业流程不包括（E ）。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理30货币市场上交易的金融产品不包括（B ）。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议31资本市场上交易的金融产品不包括（D ）。A股票B债券C基金证券D商业票据32金融期货市场交易的产

6、品包括（A ）。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约33证券投资的交易成本不包括（C ）。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差34证券投资的交易成本包括（A ）。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本35证券投资的执行成本包括（B ）。A机会成本B市场冲击成本C持有库存的风险成本D买卖价差36估计公平市场价格的方法不包括（D ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准37资产管理人的投资方式不包括（B ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策38投资组合收益率的计算方法不包括（D ）。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法

7、39风险的衡量指标不包括（C ）。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数40投资绩效的风险调整方法不包括（C ）。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率41常见的业绩评价基准不包括（D ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数42投资组合超额收益的来源是（B ）。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益43投资组合的绩效归属模型不包括（B ）。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率44假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（A ）。A0.4B1.00C0.6D0.

8、245基金托管人的实收资本不少于（C ）。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元46基金帐册会计报表和记录由（D ）来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人47开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（D ）。A2%B3%C4%D5%48开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（B ）。A2%B3%C4%D5%49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（A ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（A ）。A1元/份B1.167元/份C1.33亿/份D1.2元/份51开放式基金的买入价不可以是

9、（D ）。A基金单位净值B基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费52假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（C ）。A1.09元B1.53元C1.15元D1.35元53非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（C ）。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税54下列哪种风险可以通过组合投资来分散（D ）。A利率风险B通货膨胀风险C市

10、场风险D违约风险55我国证券投资基金是基于（C ）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理56公司型基金的持有人是基金公司的（D ）。A债权人B受益人C委托人D股东57证券投资基金托管人是（B ）权益的代表。A基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人58契约型基金是基于（C ）而组织起来的代理投资行为。A委托原则B代理原则C契约原理D公约原理59契约型基金持有人实际上是（C ）。A经营者B监管者C受益者D受托者60不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（D ）。A7天B10天C7个工作日D10个工作日61根据中华人民共和国信托

11、法，受托人以（A ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A信托财产B其自有资产C信托合同约定的限度D其注册资本62消极型股票投资战略的理论基础是（A ）。A市场有效性理论B市场无效性理论C套利定价理论D资本资产定价理论63银行间债券市场上的交易产品不包括（D ）。A国债B金融债券C国债回购D商业票据64债券收益与市场利率的关系是（A ）。A同方向B无关C反方向D无确定关系65我国私募基金是按（C ）组织起来的。A信托法B证券法C目前没有法律依据D公司法66委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（C ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我国，基

12、金托管人可由（D ）来担任。A保险公司B证券公司C信托投资公司D商业银行68基金设立的主要文件不包括（C ）。A申请报告B发起人协议C基金章程D托管协议E招募说明书69契约型基金的最低存续期是（A ）。A5年B10年C8年D15年70采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（A ）。A提高系数B降低系数C保持系数不变D不确定参考答案； 1C 2A 3C 4D 5D 6C 7B 8C 9C 10B 11B 12A 13C 14C 15D 16B 17B 18B 19C 20C21B 22D 23B 24A 25A 26D 27B 28C 29E 30B 31D 32A 33C 34A 35B 36D 37B 38D39C 40C 41D 42B 43B 44A 45C 46D 47D 48B 49A 50A 51D 52C 53C 54D 55C 56D57B 58C 59C 60D 61A 62A 63D 64A 65C 66C 67D 68C 69A 70A6