2021-2022年收藏的精品资料证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题9中大网校.doc

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4、：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（ ）。(2)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(3)目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。(4)在证券回购交易中，（）是被允许的行为。(5)根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。(6)深圳证券交易所配

5、股操作流程，错误的是（ ）。(7)证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。(8)股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。(9)证券公司在特殊情况下（）他人名义设立的账户从事证券自营业务。(10)下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（ ）。(11)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。(12)所谓标准券是指不分券种，只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。(13)（ ）不是委托人的权利与义务。(14)根据上海证券交易所沪市股票

6、上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。(15)证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。(16)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。(17)（ ）不是上市后的证券存管业务。(18)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(19

7、)下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。(20)（ ）将产生证券交易政策风险。(21)证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(22)上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。（ ） (23)由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。(24)假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为（）。(25)在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中

8、在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 (26)证券公司监督管理条例于（ ）起实施。 (27)国债交易的计息原则是（ ）。(28)以下不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）。(29)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。(30)某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有

9、效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够？（ ）（不考虑各项税款） (31)根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。 (32)对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（ ）。(33)证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（）。(34)托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。 (35)由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率R、R：、R3的相互关系可表示为（ ）。(36)证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。 (37)中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。(38)当日交易结束后，如遇所有合格境外

10、机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。 (39)证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。(40)按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。 (41)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。(42)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。(43)投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。(44)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（）。(45)下列计算结算备付

11、金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。(46)标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。(47)证券交易的清算是指（ ）。 (48)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。(49)下列关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。(50)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 (51)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（ ）。(52)代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。(53)我国现行规定的委托期为（ ）。(54)上海证券交易所证券代码为一组（ ）数字。(55)股东应当以其所拥有

12、的选举票数为限进行投票。选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。(56)下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是（）。(57)股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。(58)（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。(59)代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。(60)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 (61)下列说法

13、有误的是（）。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。(2)我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。(3)证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。 (4)证券买卖委托，从数量角度看，有（）。 (5)全国银行间债券回购参与者包括（）。(6)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。(7)下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。(8)关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（）。(9)以下属于机

14、构投资者的有（）。(10)下列说法中正确的有（ ）。(11)客户信用风险控制的措施包括（）。(12)已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。(13)一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。(14)证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。(15)根据报盘方式不同，交易席位可以分为（）。(16)关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。(17)证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。(18)证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没

15、有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括（）。 (19)在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。(20)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。(21)下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（）。 (22)对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。 A. 警告B. 3万元人民币以下的罚款C. 暂停其债券交易业务资格D. 取消其债券交易业务资格(23)证

16、券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。(24)以下属于证券交易所会员权利的有（）。(25)下列关于债券价格报价的说法，正确的有（）。(26)以下关于股票的说法，正确的是（）。(27)佣金包括（）。(28)证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（ ）。(29)投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。 (30)在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。(31)公开报价包括（）。 A. 单边报价B. 对话报价C. 双边报价D. 反向报价(32)证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以

17、（）为核心的客户管理和服务体系。(33)下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（）。(34)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A. 合法性B. 合理性C. 一致性D. 及时性(35)关于我国新股网上定价发行优缺点的表述，正确的有（）。(36)证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。 (37)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。(38)资产管理业务的主要类型有（）。(39)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。 (40)下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（）。二、

18、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)下列属于可转换债券持有人权利的有（ ）。(2)下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。 (3)下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（）。 A. 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B. 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证C. 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D. 每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统

19、(4)在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。(5)下列有关自营业务的含义，正确的有（）。(6)上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。 (7)在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。(8)建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。(9)经中国证监会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。(10)证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。(11)下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所

20、会予以重点监控的有（）。(12)在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。(13)填写证券名称的方法有（ ）。(14)债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括（ ）。(15)境外投资者若要买卖8股，其程序为（ ）。(16)我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有（）。(17)下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。 (18)在融资融券业务合同中，应约定融资融券特定的财产信托关系，其中包括（）等。 (19)下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（）。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分

21、）(1)现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）(2)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）(3)对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。（）(4)中国结算深圳分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属。并将处理结果并入当日二级市场净额清算。（）(5)询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。（）(6)目前，099股的委托属于零数委托。 （ ）(7)证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出

22、限制性规定。 （）(8)作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。 （ ）(9)质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（ ）(10)申请送股(转增股)时，权益登记日可以与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，但需确保自向中国结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）(11)自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）(12)发行人

23、内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）(13)在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）(14)证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）(15)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）(16)我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）(17)证券发行人在A股现金红利派发日程

24、安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）(18)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （）(19)在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）(20)从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。 （ ）(21)证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （）(22)客户信用证券账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ）(23)证券公司不

25、得将其自营账户借给他人使用。 （ ）(24)遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，并分段计算。（）(25)限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 （ ）(26)全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）(27)JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（ ）(28)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币

26、8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（）(29)证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。 （）(30)投资者在我国证券市场上进行证券交易还未采用实名制。（）(31)最低备付既可用于完成交收，也能用于划出或交收。（）(32)内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）(33)根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （ ）(34)集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票

27、公司本次发行股票的总量。（）(35)投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 （）(36)集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （ ） (37)每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。 （）(38)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。 （）(39)上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于100

28、0股，超过l000股的必须是1000股的整数倍。 （ ） (40)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）(41)同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 （ ）(42)资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）(43)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。 （）(44)变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为

29、交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （）(45)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）(46)根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 （ ）(47)证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证券交易所报告。 （ ）(48)当日买进的权证，当日可以卖出。（）(49)可转债的转股申报优先于买卖申报，“偾转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）(50)股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其

30、上市交易。 （ ）(51)某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。 （）(52)单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）(53)在委托未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。（）(54)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）(55)自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。 （ ）(56)主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。 （）(57)证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵

31、守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。 （ ） (58)客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。 （ ）(59)对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 （ ）(60)在我国现行证券结算制度下，结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。 （ ）答案和解析一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1) :D资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集

32、合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。 (2) :C上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(3) :A证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。(4) :A在证券回购中，禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途；禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易(按规

33、定用以回购交易的债券应是自己的债券)；禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资、行业股本投资。(5) :D关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。(6) :B配股认购日为R+1日开始。 (7) :B证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机梅签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权

34、利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。(8) :A金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为l0%。 (9) :D证券公司的自营业务必须在以自己名义开设的证券账户中进行，不得以自己名义为他人或以他人名义设立的账户从事证券自营业务。(10) :A验资结束第二天(T+2日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。 (11) :B资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。为多个客户办理集合资产管理业务。证券公司

35、通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。(12) :A所谓标准券是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。(13) :A委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。 (14) :B本题主要考查申购单位及其上限。上海证券交

36、易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。(15) :B对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。(16) :B新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确

37、定的价格区间内通过询价后确定的。 (17) :B证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。 (18) :B由融资方(正回购方)按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。 (19) :AB项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。(20) :D政策风险是指证券公司

38、违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。 (21) :B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。 (22) :D本题主要考查证券交易所质押式回购交易的申报程序。上海证券交易所债券交易交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 (23) :A上海证券交易所于1998年

39、4月1日起，开始实行全面指定交易制度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。 (24) :D初期需要投入的交易资金=30001205%=18000(元)；平仓后的利润=(30001800)120=144000(元)；投资者的收益率=14400018000100%=800%。(25) :A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 (26) :D证券公司监督管理条

40、例于2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，自2008年6月1日起施行。 (27) :C国债交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。 (28) :C上海证券交易所原有质押式国债回购分为l天、2天、3天、4天、7天、l4 天、28天、91天、l82天9个回购品种。21天国债不属于上海证券交易所国债回购品种。 (29) :C证券公司客户资产管理业务试行办法第六十一条规定：“证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于15

41、年。”(30) :B买入股票清算：应付资金=50020=10000(万元)；新股申购清算：应付资金=60005=30000(万元)；应付资金总额=10000+30000=40000(万元)；可该公司现金仅为35000万元，因此，还需要融资回购额：4000035000=5000(万元)，相应需要至少5000万元的标准券余额；该公司标准券余额=50001.50=7500(万元)，足够完成5000万元融资回购的清算与交收。 (31) :C回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金，临时余缺。 (32) :B对于以资融券方来

42、说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(s)，对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。 (33) :A证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十五条第三款规定，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照反洗钱法和相关规定履行报告义务。(34) :A托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”。 (35) :B一

43、般而言，最初保证金率由最高证券主管当局确定，证券交易所可以根据风险状况确定一个略高于证券主管当局的最初保证金率，券商又根据交易所确定的最初保证金率制定一个稍高的最初保证金率，即R1R2R3。(36) :C证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 (37) :B中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。 (38) :A根据上海证券交易所的合格境外机构投资者证券交易实施细则，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其

44、委托的证券公司及托管人发出通知。 (39) :A证券公司、托管机构应当至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。(40) :A波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价上期最低收盘价)(上期最高收盘价+上期最低收盘价)2。 (41) :CC项应为要求会员按月编制库存证券报表。(42) :A证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。 (43) :C按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0001元，