2021-2022年收藏的精品资料证券业务系统接续性开发第二阶段业务需求变更说明.doc

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1、证券业务系统接续性开发第二阶段业务需求变更说明序号变更名称变更内容备注1.对账单对账单打印要素及格式如下：上半部分：（证券资金对账）发生日期 流水号 市场代码 证券代码 证券简称 成交价格 成交数量 证券余额 发生金额 资金余额 业务摘要 确认编号下半部分：（持仓证券清单，分三栏列出）市场代码 证券代码 证券简称 证券余额“业务摘要”部分按照DICT文件的业务标志输出，去掉“备注”栏功能完善2.行情揭示基金行情揭示界面市场代码 证券代码 证券简称 净值 基金状态 巨赎 总份额 申购量 赎回量债券行情揭示界面1.做市行情市场代码 证券代码 证券简称 买入净价 卖出净价 应计利息 到期收益率 买入

2、全价 卖出全价买入量 卖出量说明：（1）到期收益率为银行的卖出收益率，去掉原“买入收益率”。 （2）买入量和卖出量应反映成交量，而不是剩余的做市额度。目前要将这两项置零。 （3）网点和分中心“实时行情查询”中的“买入量、卖出量”改为“买入额度、卖出额度”。2.竞价行情市场代码 证券代码 证券简称 最新价 买入价 卖出价 今开盘 昨收盘 成交量功能完善3.日间停牌日间停牌移至运行中心管理台功能完善4.开户查询增加债券管理台的证券账户申请查询，在选择查询业务类型输入项分增开和登记选项功能完善5.分中心报表运行分中心报表增加撤消迁出要素功能完善6.业务查询一、运行中心1.债券台增加按网点统计业务 选

3、择输入项：日期（按时间段）、市场代码、证券代码、运行分中心代码、二级分行代码、网点代码、业务类型（可按菜单选择全部、证券卡、证券账户、认购、做市成交、撮合、协议）。业务类型中的全部只包括证券卡、证券账户、认购、做市成交、撮合、协议。查询显示内容：分中心代码、分中心名称、网点代码、网点名称、笔数、数量、金额。有合计数、可实时刷新、分页打印（可选择页数打印），可按笔数、数量、金额排序。 增加按运行分中心统计业务选择输入项：日期（按时间段）、市场代码、证券代码、运行分中心代码、业务类型（可按菜单选择全部、证券卡、证券账户、认购、做市成交、撮合、协议）。业务类型中的全部只包括证券卡、证券账户、认购、做

4、市成交、撮合、协议查询显示内容：分中心代码、分中心名称、笔数、数量、金额。有合计数、可实时刷新、分页打印（可选择页数打印），可按笔数、数量、金额排序。增加撤单查询功能2.基金台增加按网点统计业务选择输入项：日期（按时间段）、市场代码、证券代码、运行分中心代码、网点代码、业务类型（可按菜单选择全部、认购、申购、赎回、预约赎回）。业务类型中的全部只包括认购、申购、赎回、预约赎回。 查询显示内容：分中心代码、分中心名称、网点代码、网点名称、笔数、数量、金额、份额。有合计数、可实时刷新、分页打印（可选择页数打印），可按笔数、数量、金额、份额排序。增加按运行分中心统计业务选择输入项：日期（按时间段）、市

5、场代码、证券代码、运行分中心代码、业务类型（可按菜单选择全部、认购、申购、赎回、预约赎回 ）。 注：业务类型中的全部包括认购、申购、赎回、预约赎回。查询显示内容：分中心代码、分中心名称、 笔数、数量、金额、份额。有合计数、可实时刷新、分页打印（可选择页数打印），可按笔数、数量、金额、份额排序。二、运行分中心增加按网点统计业务选择输入项：日期（按时间段）、市场代码、证券代码、 网点代码、业务类型（可按菜单选择全部、证券卡、证券账户、认购、做市成交、撮合、协议、认购、申购、赎回、预约赎回）。业务类型中的全部包括证券卡、证券账户、认购、做市成交、撮合、协议、认购、申购、赎回、预约赎回。 查询显示内容

6、： 网点代码、网点名称、笔数、数量、金额、份额。有合计数、可实时刷新、分页打印（可选择页数打印），可按笔数、数量、金额、份额排序。功能完善7.认购确认实现认购申请的两次确认，即第一次为认购申请的受理确认，第二次是真正认购的成交确认，并且按笔赎回时的确认日期应为第二次确认的日期业务流程变更8.利息转份额利息转成份额的部分系统实现正常处理或根据TA数据覆盖我们系统中的数据，但运行中心、分中心、网点打印相应报表和回单新增功能9.撤预约单允许投资人在最迟不超过赎回执行日前n天撤消预约赎回申请，并将此申请发送TA和接受TA处理结果功能完善10.单步转托管实现基金的单步转托管，基金管理台控制多家基金公司采

7、用单步还是两步转托管新增功能11.发送交易账号基金公司以销售机构提供的交易帐号为交易识别依据，需传给TA 我行系统为每一个投资人生成唯一、不变的编号。TA发起的基金帐号变更在系统上数据同步新增功能12.指定笔赎回由于我行系统不进行指定笔冻结，若基金TA后台发起指定笔冻结，将造成无法受理指定笔赎回功能完善13.冻结不同步证券运行中心与分中心报表对账户冻结和份额冻结的确认时间不同，报表不一致功能完善14.回单要素“非交易过户”、“基金非交易过户出”、“基金非交易过户入”回单增加“出让人名称”、“受让人名称”；司法冻结、司法解冻和其他司法回单增加“投资人姓名”、“证件类型”和“证件号码”；信息变更回单根据调整作相应修改，并增加BP机和传真电话功能完善