2021-2022年收藏的精品资料证券基础知识0000.docx

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1、证券市场基础知识考前冲刺预测试卷(一)一、单项选择题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行2ETF的汉译名称为（）。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额3股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的是（）。A修改公司章程B增加或减少注册资本的决议C对发行公司债券作出决议D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议4债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收

2、益，债券的这一特征称之为（）。A安全性B流动性C收益性D偿还性5按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值6对于无面额股票而言，（）其每股价值上升。A公司净资产减少B公司净资产和预期未来收益均减少C公司净资产和预期未来收益均增加D公司预期未来收

3、益减少7经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化8下面选项中，（）不属于境外上市外资股。AH股BN股CB股DS股9根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A105B510C52D101

4、010目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D中央政府债券11为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金12假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A2200B2250C2300D235013证券业协会性质上是一种（）。A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人14我国证券公

5、司的设立，实行（）。A报备制B审批制C注册制D备案制15中央银行票据，其期限为（）。A1个月1年B1个月3年C3个月1年D3个月3年16Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A9B16C5D1017在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外小资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券18一般情况下，下列证券中，（）证券是没有期限的。A基金B股票C国库券D公司债券19我国第一只1OF是（）。A博时

6、主题行业股票基金B中银国际中国精选混合型基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金20指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C受托人D投资者21通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具22证券市场的品种结构是（）。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系23下列说法正确的有（）。A证券的风险与收益成反比关系B证券市场难以

7、化解资本的供求矛盾C证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D证券市场是价值直接交换的场所24关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的25证券公司的主要业务有（）。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资

8、产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务26一般说来，以下说法正确的是（）。A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升27股票的内在价值是指（）。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值28封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分

9、配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产29证券法规定，收购要约的期限（）。A不得少于30日，并不得超过45日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于30日，并不得超过75日D不得少于60日，并不得超过90日30通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A开放式基金B封闭式基金C社保基金D企业年金31下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行32基金管理费通常是（）。A逐日计提，按日支付B逐周计提，按月支付C逐日计提，按月支付D逐日计提，按周支付33我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的

10、（）内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月342000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。A净资本=资产余额折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额折扣比例)C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债35买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A金融期货B金融期权C金融互换D结构化金融衍生工具36总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A融资经营企业B家庭型企业C合伙经营企业D私营企

11、业37下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B可以买卖可转换债券C可以买卖政府债券和金融债券D只可用自有资金投资证券38证券的流动性不能通过（）方式实现。A贴现B记账C交易D承兑39公司型基金以（）的方式募集资金。A吸收存款B发售基金份额C公益赞助D发行股份40基金的投资收益分配原则是（）。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配41外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A同属发行人所在

12、国家B同属另一个国家C分属不同国家D随意决定42世界上第一个股票交易所是（）。A16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D美国的费城交易所43只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率44影响股票市场价格的最直接因素是（）。A清算价值B每股净资产C供求关系D政治因素45资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权46我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等

13、)。A1991B1992C1993D199447国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为（）。A赤字国债B特别债券C特种债券D公司债券48上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。A几何平均值B算术平均值C中位值D标准差49证券交易所采取的交易的组织方式是（）。A经纪制B代理制C做市商制D自助制50我国股市一般采用（）的委托有效期。A当天有效B约定日有效C撤销前有效D5日有效51证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护（）及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人52下列关于采取证券市场禁入措施的表述

14、中，正确的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取13年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取510年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施53一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高D政府债券风险小，收益

15、稳定54公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券B可转换优先股C认股证书D股票期权证书55公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。A建业股息B负债股息C财产股息D股票股息56下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D至少具有本科以上文化程度57下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行提高再贴现率C中央银行通过公开市场业务

16、大量买入股票D政府大幅提高税率58股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金59根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。A17B33C49D8060负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A社保基金理事会B证券投资基金C中国证券投资者保护基金有限责任公司D中国证券登记结算机构二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。A投资人可以按照规定的比

17、例在2年内分期缴清出资B最低注册资本额降低至人民币10万元C出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等D货币出资金额不得低于公司注册资本的302证券投资者参与证券投资的目的有（）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价3当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。A高于B低于C等于D近似于4衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。A股利收益率B持有期收益率C直接收益率D股份变动后持有期收益率5证券投资者是（）。A证券发行市场的重要组成部分B资金的需求者和证券的供应者C以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人D包括证券公司、企事业单位、社会团体等6对货币市场基金的

18、收益分配，下列说法正确的有（）。A对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配7关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的8决定封闭式基金存续期限的主要因素是

19、（）。A基金投资标的B宏观经济形势C基金投资范围D基金本身投资期限的长短9关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。A证券市场一体化B投资者法人化C金融机构分业化D金融风险复杂化10关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。A20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B美国第一个证券交易所是纽约证券交易所C证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志D美国证券市场是从买卖政府债券开始的11关于股票的风险性，下列说法正确的有（）。A投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险B股票风险的内涵是股票投资

20、收益的不确定性C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益D实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性12下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期13关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。A应建立健全自营账户的审核和稽核制度B对自营资金执行独立清算制度C自

21、营业务资金的出入必须以公司名义进行D禁止从自营账户中提取现金14以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（）。A清偿顺序位于次级债务之前B清偿顺序位于一般债务之后C是商业银行为补充剩余资本而发行的D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回15政府债券可分为（）。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券16下列表述中，正确的有（）。A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B股息的来源是公司的税前净利润C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D公司实际分配的股息总是少于税后净利润17关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（）。A基金是将零散的资金汇集起来，交

22、给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点18下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本证券C是有价证券的主要形式D狭义的有价证券即指资本证券19国际债券的计价货币是（）。A美元B英镑C欧元D日元20财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资

23、产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务21期货交易的限仓可以采取（）形式。A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客户的持仓量限制D对证券交易所持仓量限制22开放式基金的特点有（）。A没有预定存续期限B没有发行规模限制C可以上市交易D基金份额可以赎回23下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率与证券价格呈反方向变化C利率提高会导致公司融资成本提高D利率风险对不同证券的影响是不同

24、的24我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行25公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。A公司债券的期限在1年以上B公司股本总额不少于3000万元人民币C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件26证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100B净资本与净资产的比例不得低于50C净资本与负债的比例不得低于10D净资产与负债的比例不得低于2027证券市场具有（）的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换

25、的场所D风险直接交换的场所28我国的外资股包括（）。A红筹股B蓝筹股C境内上市外资股D境外上市外资股29下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A是专门的清算机构B通常附属于交易所C以独立的公司形式组建D不以独立的公司形式组建30根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人31完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。，A健全B合理C制衡D独立32在经济生活中，证券公司的功能有（）。A媒介资金供求B繁荣证券市场C优化资源配置

26、D维护证券市场的有序发展33证券法第七十四条规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行股票公司的控股公司的高级管理人员B持有公司5以上股份的股东C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D发行股票或公司债券的公司一般工作人员3证券投资基金的资产总值包括（）。A银行存款本息B基金拥有的各类证券的价值C基金应收的申购基金款D其他投资所形成的价值35我国企业债券的发展大致经历了（）。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期36债券按照其券面形态可分为（）。A附息债券B凭证式债券C记账式债券D实物债券37金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（）。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C

27、货币衍生工具D利率衍生工具38证券公司主要业务包括（）。A证券承销与保荐业务B担保业务C证券资产管理业务D证券投资咨询业务39询价对象包括（）。A证券投资基金管理公司B信托投资公司C保险机构投资者D合格境外机构投资者40金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。A有负债的结算制度B逐日盯市的制度C无负债的结算制度D每日结算的制度三、判断题(共60题，每题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分)1结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）2OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如

28、，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（）3中国不允许发行无面额股票。（）4中华人民共和国保险法规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（）5基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）6企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30。（）7债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。（）8如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）9银行和非银行金融机构的资金来源

29、主要是靠发行金融债券。（）10股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）11证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（）12证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）13机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。（）14股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。（）15现有的金融衍生工具中，既有金融期

30、权期货，也有金融期货期权。（）16中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）17基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（）18ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。（）19专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作担保。（）20利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。（）21自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。（）22我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不

31、纳入指数计算。（）23由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。（）24股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（）25所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（）26在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（）27证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）28合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（）29关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资

32、买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）30对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。（）31基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。（）32证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。（）33期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。（）34基金管理费通常是基金净产值逐月计算，逐月提取。（）35间接融资是指通

33、过银行所进行的资金融通活动。（）36华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。（）37不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回相应成本，这就保证了公司资本的长期稳定。（）38期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。（）39中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。（）40基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（）41股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（）42现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（）43我国

34、法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（）44由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（）45公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（）46中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（）47在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（）48债券收益表现为利息收入、资本损益和再投资收益，其中，资本损益就是自买人债券或是自上次付息至卖出债券这段时间的利息收益表现形式。（）49金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。（）50公司债券与政府债券或金融债券相比

35、，风险较大。（）51美国住房抵押贷款中的A1T-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于660分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20的个人。（）52当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加。（）53上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（）54金融期货交易中双方潜在盈利和亏损都是无限的，但是，从保值角度来讲，金融期货比金融期权更为有效，更为便宜。（）55股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。（）56在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样，证券公

36、司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（）57在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（）58无记名股票持有人不可以出席股东大会。（）59代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（）60在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。（）证券市场基础知识考前冲刺预测试卷(二)一、单项选择题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1证券法规定，收购要约的期限（）。A不得少于30日，并不得超过45日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于30日，并不得

37、超过75日D不得少于60日，并不得超过90日2下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（）。A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50，但不能超过653基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值4欧洲债券也被称为（）。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券5股票分割通常会使股票价

38、格（）。A下跌B上涨C没变化D无法判断6当公司的股价低于（）时，股东通常选择解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值7关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定8股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司

39、的（）。A资本公积金B净资产C应付款项D留存收益9从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素10收益公司债券与其他债券的区别在于（）。A可以转换成公司股份B不以公司任何资产作担保C只有在公司盈利时才支付利息D持有人享有优先购买公司股票权11套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。A“看不见的手”原理B一价定律C报酬边际递减规律D完全竞争市场理论12投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。A风险基金B产业基金C封闭式基金D开放式基金13发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。A15B30C60D12014作为发起人的企业法人

40、或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（）。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保15证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A3个月以上B1个月以上C不少于12个月D6个月以上16权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式17（）不是有价证券的特征。A期限性B固定性C风险性D收益性18有限责任公司由（）的股东共同出资设立(国

41、有独资的有限责任公司除外)。A30个以下B50个以下C30个以上D50个以上19无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A股票的记载方式B股东权利C股票名称D股票编号20美国最早的证券交易所是（）。A纽约证券交易所B芝加哥证券交易所C费城交易所D波士顿证券交易所21作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（）。A证券投资信托基金B共同基金C单位信托基金D集合基金22关于大宗交易的成交价格说法正确的是（）。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情23基金托管人是（）权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人24股票的理论价格用公式表示为（）。A股票价格=发行价必要收益率B股票价格=必要收益率预期股息C股票价格=预期股息必要收益率D股票价格=预期股价每股赢利25我国的基金指数是（）。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深证基