2021-2022年收藏的精品资料证券基础知识模拟题七.doc

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1、证券基础知识模拟题七一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内）1、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（ ）。 A不变 B不确定 C越低 D越高2、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（ ）作为基础资产。 A10万美元的3个月国库券 B100万美元的3个月国库券 C10万美元的6个月国库券 D100万美元的6个月国库券3、按照投资标的分类，基金可分为（ ） 等。 A债券基金和股票基金 B开放式基金和封闭式基金 C成长型基金和收入型基金 D契约型基金和公司型基金4、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ） 方式。 A现

2、金 B分配新的基金份额 C分配基金认购证 D分配基金投资组合中的证券5、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（ ）后再按比例分配给股东。 A支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴付所欠税款，清偿公司债务 B缴付所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C缴付所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务6、( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 7、20 世纪 90 年代

3、，影响世界经济稳定发展的最重要因素是( )。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 8、股票的理论价格用公式表示即( )。 A预期股价/预期利率 B预期股价/市场利率 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 9、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 10、2004 年12月 30日，华夏基金管理公司募集设立了( )并于 2005 年2 月23 日在上海证券交易所上市交易。 A上证综指 ETF B上证：180ETF C上证50ETF D上证红利 ETF 11、境内居民个人可以使用( )从事B股交易。 A从境外汇入的外汇资金 B

4、外币现钞存款 C外币现钞 D现汇存款12、以下不属于非系统风险的是( )。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险13、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退( )。 A不能确定 B同时 C滞后 D领先14、国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 A本国货币或外国货币 B本国货币 C国际通用货币 D外国货币15、股票的永久性是区别于债券的( )。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性16、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。 A到期收益率 B持有期收益率 C赎回收益率 D直接收益率16、可转换证券的要素不包括（ ） 。 A转换期限

5、 B票面利率 C有效期 D转换金额17、（ ）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。 A保证金制度 B无负债结算制度 C限仓制度 D大户报告制度18、我们平时所说的道琼斯指数是指它的（ ）。 A公用事业股价平均数 B股价综合平均数 C运输业股价平均数 D工业股价平均数19、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过（ ）通过。 A3/4 B2/3 C1/2 D1/3 20、中国证监会在（ ） 年加入了证监会国际组织。 A1992 B1995 C1997 D199821、一般不在场外交易市场交易的证券是( )。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证

6、券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭证 22、公司法最核心的内容是( )。 A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责 D明确公司的法律地位 23、中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导( ) 。 A半年 B一年 C一年半 D二年 24、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上，最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。 A5 年；10 亿 B5年；100亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿 25、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准

7、备。A5% B10% C15% D20%26、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A40% B50% C60% D70%27、关于外汇风险论述错误的是（ ）。 A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 D金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险28、下面不影响金融期货价格的主要因素是（ ）。 A现货价格 B要求的收益率或贴现率 C现货金融工具的付息情况 D汇率的变

8、动29、可在期权到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。 A欧式期权 B美式期权 C修正的美式期权 D大西洋期权30、关于认股权证论述不正确的是（ ）。 A认股权证也称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证31、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。 A经营风险 B购买力风险 C财务风险 D信用风险32、下面说法正确的是( )。 A两者都是虚拟资本 B债券是虚拟资本，而股票不是 C两者都是真实资本 D股票是虚拟资本，而债券不是33、在国际上，短期国债的常见形

9、式是( )。 A国库券 B流通国债 C特种国债 D赤字国债34、根据我国证券法，证券交易所( )。 A本身可以买卖证券 B是实施自律性管理的法人 C以营利为目的 D决定证券价格35、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是( )。 A股东会 B董事会 C经理 D监事会36、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例( )计算并累计。 A逐年 B逐月 C逐周 D逐日37、股票发行价格高于面值的部分应记入( )。 A留存收益账户 B资本公积金账户 C股本账户 D投资收益账户38、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种( )和( )相结合设计出的新型金融产品。 A基础金融商品，金

10、融期货商品 B金融期货商品，金融期权商品 C现货商品，期货商品 D基础金融商品，金融衍生商品 39、不正当披露是指信息披露人( )公开披露应当披露的信息。 A未以法定方式 B未在适当的期限内 CA和B D以上都错40、( )是指用于弥补政府预算赤字的国债。 A建设国债 B战争国债 C赤字国债 D特种国债41、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A20% B25% C30% D40%42、我国第一家专业性证券公司是（ ）。 A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司43、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活

11、动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A5 000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元44、我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准成立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会45、证券公司应当按上一年营业部费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%46、在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区的货币标价的债券被称为( )。 A外国债券 B武士债券 C扬基债券 D龙债券47、公司型基金的运营依据是( )。 A基金契约 B上市说明书 C募集说明书 D公司章程48、看跌期权的买方对资

12、产具有( )的权利。 A卖出 B持有 C买入 D放弃49、证券登记结算公司性质上属于( )。 A证券经营机构 B证券管理机构 C证券服务机构 D自律性组织50、股东大会是股东公司的( )。 A决策机构 B监督机构 C法人代表 D权力机构51、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。 A基金投资顾问 B基金管理人 C基金承销公司 D基金托管人52、一般认为，基金起源于( )。 A瑞士 B德国 C英国 D美国 53、债券的变现能力与( )有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型54、基本建设债券是( )发行的 A中央银行 B政府所属机构 C政府部门 D财

13、政部 55、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态( )。 A存在 B消失 C部分存在 D不确定56、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。 A4 B6 C8 D1057、（ ）是证券监管工作的首要目标。 A降低系统性风险 B保护证券市场的公平、效率和透明 C保护投资者合法权益 D防止内幕交易58、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场即社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）。 A证券投资基金会计核算办法正式实施B货币市场基金管理暂行办法正式实施C证券投资基金管理暂行办法正式实施D中华人民共和国证券投资基金法正

14、式实施59、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A基金份额净值 B基金资产净值 C基金资产总值 D基金资产的估值60、欧洲债券是指（ ）。 A借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B接管人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货比为面值的国际债券 C某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分

15、）1、债券票面金额定得较小，将会（ ）。A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大C、持有者分布面广 D、印刷费用较高E、适宜私募发行2、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）A、优先性 B、流运性C、集中性 D、高利性E、专用性3、（ ）不属于抵押证券A、信用公司债 B、不动产抵押公司债C、收益公司债 D、保证公司债E、房地产债券4、基金运作费主要包括（ ）等 A、会计师费 B、律师费C、秘书工作费 D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用5、可转移证券的特点是（ ）A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股6、投资

16、基金的特点包括（ ）A、产业集中 B、集合投资C、分散风险 D、收益稳定E、专家管理7、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）A、资产净值 B、基金收益C、市场供求状况 D、基金风险E、基金折价率8、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）A、交易对象不同 B、交易目的不同C、价格决定不同 D、结算方式不同E、投资者不同9、认股权证的三要素是（ ）A、认股方式 B、认股期限C、认股价格 D、认股时间E、认股数量10、参加场外交易的证券商包括（ ）A、证券经纪商 B、会员证券商C、非会员证券商 D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商11、新证券法的主要修

17、订内容包括（ ）A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序12、内幕交易行为方式主要表现为（ ）。A行为主体从事证券的交易及有偿转让B行为主体建议他人买卖证券C行为主体泄露内幕信息D行为主体知悉公司内幕消息13、证券市场具有哪些显著特征？（ ）。A是风险直接交换的场所 B是财产权利直接交换的场所C是流动性直接交换的场所D是价值直接交换的场所 14、下列对证券市场表述正确的是（ ）。A为解决资本供求矛盾和流动性而产生的 B是

18、市场经济发展到一定阶段的产物C有效化解了资本的供求矛盾问题D是有价证券发行和交易的场所 15、证券市场中介机构包括（ ）。A证券市场 B证券公司C证券业协会 D证券服务机构16、按照金融创新工具的功能来划分，我们可以将其大致分为( )。 A股权创造型创新 B信用创造型创新 C增强流动型创新 D风险管理型创新17、股票按股东享有权利的不同，分为( )。 AB股 B普通股 CA股 D优先股18、按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是( )。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C组织、监督证券交易 D对会员进行监管 E管理和公布市场信息19、中华人民共和国刑法对

19、证券犯罪的主要规定有( )。 A内幕交易，泄露内幕信息罪 B擅自发行股票和公司，企业债券罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪，诱骗他人买卖证券罪 D提供虚假财务会计报告罪 E操纵证券市场罪 F欺诈发行股票，债券罪20、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为( )。 A参与优先股 B累计优先股 C非参与优先股 D非累计优先股21、下面属于证券交易所的职责是（ ）。A制定交易规则 B提供交易场所和设施 C办理证券登记过户 D监管会员交易行为22、证券市场产生的前提是（ ）。A信用制度的发展 B股份制的发展C资本市场的出现 D社会化大生产和商品经济的发展 23、证券

20、市场的基本功能有（ ）。A增值功能 B定价功能C资本配置功能 D筹资-投资功能 24、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(金融工具：确认与计量)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C在未来日期结算 D具有不确定性或高风险性25、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（ ） 。 A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D长期政府债券26、操纵市场的

21、行为方式有（ ） 。 A虚买虚卖 B连续交易操纵 C合谋 D以上皆错27、国际债券的计价货币一般包括（ ）。 A英镑 B欧元 C美元 D瑞士法郎28、债券的投资收益来自（ ） 。 A税收优惠收入 B资本利得 C补贴收人 D利息收益29、货币市场基金的投资对象是（ ） 。 A国库券 B银行承兑汇票 C银行短期存款 D商业票据30、股东权利是一种综合权利，包括（ ） 等权利。 A分配股息红利 B交易及退股 C投票表决 D出席股东大会31、在我国证券法中规定的委托方式有( )。 A限价止损委托 B止损委托 C限价委托 D市价委托32、基金投资人的基本权利包括 ( )。 A对基金单位的转让权 B对基金

22、收益的享受权 C一定程度上对基金经营的决策权 D对基金募集的经营权33、属于公债的有( )。 A企业债券 B地方政府债券 C国家债券 D金融债券34、证券交易所的监管职能包括( )。 A对全国证券、期货业进行集中统一监管 B维护证券市场秩序，保障其合法运行 C对会员进行管理以及对上市公司进行管理 D对证券交易活动进行管理35、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为( )。 A美式期权 B欧式期权 C修正的欧式期权 D修正的美式期权36、证券登记结算公司所遵循的原则是( )。 A安全 B高校 C自律 D低成本37、申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备( )。 A通过中国证监

23、会认可的资质水平测试 B具有研究生以上学历 C从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上 D诚实守信，具有良好的职业道德，最近五年内无不良行为记录 E. 熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必须的经营管理能力和组织协调能力38、可转换债券的主要特征有。 A转换后体现的是一种债券债务关系 B转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 C投资者可以自行决定是否进行转股 D是一种附有转股权的债券 E. 是一种所有权凭证39、可转换证券的要素有( )。 A转换比例或转换价格 B票面利率或股息率 C市场价格 D有效期限和转换期限40、基金与股票，债券的区

24、别在于( )。 A筹资规模不同 B反映的关系不同 C所筹资金的投向不同 D风险水平不同41、金融期货的基本功能是（ ）。 A价格发现功能 B投机功能 C套期保值功能 D套利功能42、道琼斯指数包括（ ）几组指数。 A公正市价指数 B运输业股价平均数 C股价综合平均数 D公用事业股价平均数E工业股价平均数43、证券公司对业务创新应重点防范（ ）等风险。 A违法违规 B决策失误 C越权操作 D账外经营E规模失控44、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（ ）。 A赎回 B申购 C在交易所买卖 D标购45、全国银行间同业拆借中心在（ ）等方面发挥了重要的作用。 A从事债券交易 B服务监管部门

25、 C服务金融机构 D传导央行货币政策E支持人民币汇率稳定46、无面额股票的特点为( )。 A发行或转让价格较灵活 B为股票发行价格的确定提供依据 C便于股票分割 D可以明确表示每一股所代表的股权比例47、参与证券投资的各类基金包括( )。 A社会公益基金 B社保基金 C外国机构投资者 D证券投资基金48、备兑凭证的作用( )。 A增加投资者人数 B创造新的投资机会 C避开监管 D增加股票的流动性49、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )等。 A结构化金融衍生工具 B金融互换 C金融期权 D金融期货 E金融远期合约50、金融期货交易与金融现货交易相比的不同点是( )。 A交易目的不

26、同 B交易价格的含义不同 C交易对象不同 D交易方式不同 E结算方式不同51、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )。 A零息债券 B贴现债券 C息票累积债券 D附息债券52、证券投资基金根据投资目标划可以分为 ( )。 A效益型基金 B收入型基金 C成长型基金 D平衡型基金53、债券风险较小的原因是：( ) 。 A公司破产时债券偿付在前 B利息是费用范围 C债券的市场价格较稳定 D债券具有偿还性 54、国际债券的特征有( )。 A发行规模大 B资金来源广 C存在汇率风险 D有国家主权保障55、下列属于基金托管人的主要职责的有( )。 A办理与基金股托管业务活动

27、有关的信息披露事项 B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D安全保管基金的全部资产56、债券资本损益主要由债券的（ ）的比较关系决定A、出售价格 B、买入价格C、现价 D、到期偿还额E、期货价格57、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是（ ）A、预期利息收入 B、市场利率C、投资者人数 D、企业管理水平E、资金量 58、从一般意义上来说，证券是（ ）A、反映了一种权利义务关系 B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证 D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为59、下列属于货币证券的有（ ）A、

28、商业提货单 B、商业汇票C、现金证券 D、银行支票E、国债期货凭证60、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调 D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。共60题，每题0.5分）1、我国证券市场自律性组织包括中国证监会和证券业协会。 2、狭义的有价证券即是指资本证券。 3、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 4、证券市场的监管手段包括法律手段 行政手段和经济手段。 5、我国证券法规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会

29、，可以加入也可以不加入。6、ETF的受托人是受发起人委托托管和控制股票信托组合的所有资产。 7、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，同时，在处理业务时可以考虑第三者的利益。8、证券公司资产管理业务应与自营业务严格分开离，独立决策、独立运作。 9、经济衰退时期，应该选择有稳定现金流的股票，如公用事业、港口、码头。 10、股票是虚拟资本，债券是真实资本。11、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要。 12、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则。 13、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 14、日本的投资基金大部分都必须上市

30、参加交易。 15、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 16、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。17、基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或不能召集时，由基金管理人召集。18、运行时，如果指数编制机构对样本股票或权数进行调整，投资者应相应的对信托资产进行调整。19、期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式，做市商方式又称为指令驱动方式，竞价方式又称报价驱动方式。20、金融期货交易与金融现货交易具有同样的目的，都是为了筹资或投资，即为生经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的资金寻找投资机会。21、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。 22、与其他类型的基金相比，指数基金的管理费用比较低。23、LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。 24、在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。 25、证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。26、股票价格等于当期股息除