HACCP体系审核员申请人审核表现报告(共7页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上CCAA HACCP体系审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价人编号见证评价人执业机构见证评价人在审核组中的作用 组长 组员 其他被见证人姓名注册证书号见证评价人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证评价人签名 年 月 日受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期审核依据标准GB/T 27341-2009 GB 1488

2、1 替代标准： 审核类别完整体系审核 部分体系审核审核类型第三方审核经历第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得申请人在审核中被见证的条款及结果1. GB14881-94:3.13.23.34.14.24.34.44.54.65.15.25.35.45.55.65.75.85.95.105.115.126.16.26.37.17.27.37.47.58.18.29.19.29.32. GB/T 27341-2009:4.14.25.15.25.35.45.6.1 6.26.36.46.56.66.76.7.16.7.2

3、6.87.17.27.37.47.57.67.77.87.9 见证结果为不满意的条款是：并作说明：申请人在审核中被见证过程及结果被见证的过程：（GB/T19011-2003）6.4现场审核活动的准备6.5现场审核活动的实施见证结果为不满意的过程是：并作说明：以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-140-1 危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员注册准则（第1版）对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力要素评价内容Y/N/NA选择Y时，可简要说明证据；选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。审核员技能（注册

4、准则2.5.1条款）审核原则、程序和技术总体上能否准确把握审核原则，严格遵循审核程序，正确运用审核技术。审核策划和实施1.能否按照审核计划分工部门、场所和条款要求对审核活动进行策划,编制审核检查表;2.能否按照商定的审核时间完成策划的审核内容，并依据现场重点关注问题合理分配审核时间。优先关注重要问题1.是否对审核部门和场所相关的主责工作、食品安全危害及其控制、法律法规符合性等给予重点优先关注; 2.是否确保重点优先关注问题审核抽样充分和并具备审核深度，是否善于发现显著食品安全隐患。审核方法和技巧1.能否根据审核内容的不同选择适宜的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息; 2. 否

5、较好地控制面谈、倾听、观察等过程的气氛，并有效地收集所需信息;3.能否将不同的审核方法有效印证。审核证据1.收集的信息与审核目的、审核范围和审核准则及适用法律法规的相关性; 收集的信息是否充分、客观;2.收集的信息是否记录完整、准确、简明并具有可追溯、可验证性。形成审核发现，准备审核结论1.能否提供充分、适宜的客观证据形成审核发现; 2. 能否在考虑审核目的和所有审核发现的基础上，既客观公正又灵活务实地形成符合、不符合及改进的审核结论。确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论1.是否对自己形成的审核证据的充分性、适宜性进行了确认；2.审核发现是否证据确凿、事实清楚、判定准确,并得到受审

6、核方现场确认;3.能否在审核组内部交流中清楚地表述审核证据以支持审核发现和结论;4.是否针对出现的分歧和不确定性内容进行了有效的追踪并最终确认。评定影响审核发现和结论可靠性的因素能否通过对受审核方食品安全控制过程的风险分析，审核抽样合理性、充分性的分析评定影响审核发现和结论可靠性的因素。准确判定危害分析与关键控制点(HACCP)体系的适宜性、充分性和有效性能否根据审核组交流的信息，依据审核发现对危害分析与关键控制点(HACCP)体系的适宜性、充分性和有效性作出准确判定。工作文件能否熟练使用工作文件，包括检查清单、不符合报告、观察项报告等，准确、清晰地记录审核活动和收集到的信息。有效沟通1.能否

7、清晰、友善、准确地与对方沟通，提出问题或索取相关证据；2.能否给予对方适宜的表述或澄清时间,并善于倾听;3.是否与审核组内部成员良好沟通. 。审核员应具备的专业技能（注册准则2.5.2）对审核范围内食品合理预期可能发生的食品安全危害的识别1.能否理解危害分析与关键控制点(HACCP)体系的关键要素,熟悉受审核组织涉及的法律法规和标准,并应用于受审核方的危害分析与关键控制点(HACCP)体系;2.是否熟悉受审核组织的产品形成过程中危害被引入、增殖的途径。对组织食品安全危害风险的评估1.是否理解食品安全控制技术的基本原理,对危害性质及严重性有充分认识;2.能否对控制措施针对食品安全控制的能力作出正

8、确评价。对组织食品安全危害控制方法有效性的评估1.食品安全控制措施有效性的评估;2.关键控制点设定依据的合理性。对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价能否依据产品的特性安全指标对食品安全目标的实现作出正确评价。确定组织危害分析与关键控制点(HACCP)体系的充分性和有效性能否对组织危害分析与关键控制点(HACCP)体系的充分性和有效性作出正确评价。审核原则（注册准则2.3.2条款）道德行为审核过程中是否做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？能否以专业的方式处理审核中的信息，保守审核方经济、技术和管理的秘密？ 是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在认真、客观分析和判断的基础上做出评价和结

9、论？公正表达审核发现能否真实和准确地反映审核活动？是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍？职业素养工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？ 在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？能否感知审核委托方和其它相关方对自己的信任？是否具备完成审核任务必需的能力？独立性被见证人与受审核的活动是否无经济、管理、咨询关系？ 在审核中，是否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？在整个审核过程中，能否保持客观的心态？ 能否基于审核证据客观、准确形成审核发现和审核结论？基于证据的方法所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？抽样是否保证代表性、合理性？

10、提出的审核结论是否可信？申请人是否遵守CCAA审核员行为准则（注册准则2.6条款）： 是 否l 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；l 努力提高个人的专业能力和声誉；l 帮助所管理的人员拓展其专业能力；l 不承担本人不能胜任的任务；l 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；l 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；l 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；l 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；l 不以任何方式损害

11、CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；l 不向受审核方提供相关咨询。若否，请说明：是否发生任何投诉：否 是若是，请说明：申请人能力综合评述个人素质有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立（注册准则2.3.1条款）审核原则、专业技能情况和有待改进的方面：评价结论被见证人 适宜审核员注册尚需进一步实践不适宜审核员注册 见证信息不足，无法做出评价意见见证人（签名） 日期：见证人联系电话见证人指派机构（盖章确认）沁园春雪北国风光， 千里冰封， 万里雪飘。望长城内外，惟余莽莽；大河上下，顿失滔滔。山舞银蛇， 原驰蜡象， 欲与天公试比高。须晴日， 看红装素裹，分外妖娆。江山如此多娇， 引无数英雄竞折腰。惜秦皇汉武，略输文采；唐宗宋祖，稍逊风骚。一代天骄，成吉思汗，只识弯弓射大雕。俱往矣，数风流人物， 还看今朝。 克专心-专注-专业