设计签证及现场变更管理办法(共10页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上设计签证及现场变更管理办法一 目的为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，指定本管理办法。二 范围本管理办法适用与各房地产公司的设计变更及现场签证的管理。三 职责3.1 财务部成本审算中心负责本办法的制订、修改、解释、直到、监督检查。3.2 各部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理办法。四 方法与过程控制4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：4.1.1 权利限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如公司造成损失，追究越权签字人的责任。 4.1.2

2、 时间限制原则：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。4.1.3 一单一算原则：一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单，且对应一个工程合同。4.1.4 一月一清原则：每月10日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完工且手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.1.6 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。4.1.7 多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。4.1.8 法律约束原则：50万元的工程合同，发包单位与承包单位签署工程合同的同时，应与

3、承包单位另行签定关于设计变更及现场签证的协议，作合同补充协议，供双方执行。50万以下的工程合同应有符合本管理办法的相应条款。4.1.9 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。五 设计变更内容、格式要求及流程5.1 设计变更的内容及格式要求5.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部分（设计部、工程管理部）代签。5.1.2 设计变更的主要类型： 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变革事项； 由于发包单位设计改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法

4、变动、材料代换或其他变更事项。 由于工程管理部、项目部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致作法变动、材料代换或其他变更事项； 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或其他变更事项。5.1.3 所有设计变更必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、相关图纸说明。5.1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更作内部审批、结算用，设计院的文

5、件只能作为附件。5.1.5 所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。5.1.6 发包单位自行提出的设计变更是否需要设计院盖章签字，由各公司根据当地具体规定执行，如果无须设计单位确认，则由发包单位相关职能部门签字确认。5.1.7 发包单位、承包单位均应对设计变更单进行编号（可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号），并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。5.2 设计变更办法一般流程： 领导或会议决定的变更要求内部部门变更要求政府及机关方

6、变更要求客户变更要求客服部（营销部）填写客户变更要求审批表并通过后需设计院签发的重大变更成本部经理、设计部经理、工程部经理设计院自行发出或接甲方要求工程部（项目经理部）自行提出或按设计院及其他要求分管副总签字成本部对变更费用进行估算设计部自行提出或按设计院及其他要求总经理签字2万元不产生费用的技术核定5万元10万元项目部内业员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施监理、现场工程师确认完成情况：项目、监理、设计等部门存档确认后施工方在10日内报变更结算（附1份变更原件、存档1份）成本部在10日内审完变更结算并核对，签字盖章并存档建筑 专业结构、安装专业因本专业变更导致相关专业需求变更

7、5.2.1 对于设计院发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本流程图中是按与工程管理部对接考虑，若结构、安装设计管理人员的编制在其他部门则相映修改。5.2.2 设计部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或授权人签署。非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的规定，由设计院发出。设计变更若涉及到需要重新保建的需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销部。5.2.3 设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其他专业需要一同变更，应发相关知会（如墙体位置改变导致水电管线移位）。5.2.4 成本部在对变更费用进行估算时，应对措辞不清，结算时易引起分歧、纠纷

8、的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。5.2.5 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或位完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条件或某几条件只完成一部分时，监理工程师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。5.2.6 对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成的损失。5.2.7 项目经理部应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需求，在自身只能范围内，对下属

9、职员做书面授权，但授权人仍为负责人。六 现场签证的内容、格式要求及流程6.1 现场签证的内容及格式要求6.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，例如：因设计变更引起的差遣、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工等。6.1.2 现场签证的主要类型 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）； 施工过程中出现的未包含在合同的各种技术措施处理； 在实施过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的2万员以内的零星工程： 合同规定需实测工程量的工程项目。

10、 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）6.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。6.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。6.1.5 所有现场签证单只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。6.1.6 发包单位、承包单位均应对现场

11、签证单进行编号（可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号），并整理归档，妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接收方不得拒签。6.2 现场签证的一般办理流程因设计变更需要拆除、营销、检查或现场施工需要，现场工程师提出签证事项施工方填写现场签证单，并进行评估。监理、现场工程师初步核实工程量重大签证由成本部对施工方的评估进行审核成本部经理、工程部经理会签分管副总签字总经理签字项目部内业员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施施工完成后，监理、现场工程师在5日内按实核定工作量，并各1份存档现场工程师在10内初审结算，成本部终审

12、，签字盖章并存档施工方估价格、2万元2万元10万元5万元按核定的工作量，施工方在10日内上报签证结算（附1份原件、存档1份）6.2.1 监理及项目部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台数以及签证所发生的费用应由何方担负等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代说明应详细、明了。6.2.2 对于措辞含糊容易引起起义的签证，现场工程师在签署时应征求成本人员意见，成本人员审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。6.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未

13、完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上监理工程师不应直接在签证上签证有关单价或总价。所有的确认和签证单上都需项目部负责人核准后方可生效。6.2.4 如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成本部按照图纸核算工程量。6.2.5 项目经理部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。6.2.6 如签证单涉及到隐藏施工、金额、工日、机械台数及其他事后不可复核的项目时，则应由项目部工程师及成本部工程师共同现场认定。七 设计变更及现场签证办理时间的规定7.1 正常的设计变更和现场签证单，应在有效

14、签字人共同签署完成，并与承包单位核定费用后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）设计变更和现场签证，可以先实施再核定费用；如属隐藏工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐藏部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量。7.2 对于费用未核定的设计变更和现场签证单，发包单位项目部必须督促承包单位尽快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容全部施工完成后的10日内（自监理及甲方工地代表确认完工情况的日期开始计算），向甲方保送完整的变更结算。设计变更单由成本管理部负责10日内核定其工程量，审核完变更结算；现场签证由项目经理部初审，成本管理部终审。7.3 合用中应规定

15、“承包方违反变更签证结算上报时间的违约条款”。如：每拖延一天，则扣减上报结算总价的5%，扣完为止。7.4 监理、现场施工工程师在变更签证内容完成的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明7.5 承包方应每月5日将上月已经核完费用的变更签证单做一份汇总上报给发包方，发包方按合同约定的付款比例同期支付。成本管理部应将变更、签证发生的情况分析汇总，报送公司领导、设计部、项目经理部、工程管理部，并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。八 设计变更及现场签证结算书的格式要求8.1 变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及变更签证相关的所有往来函件、结算书、（监理审核意见）、施

16、工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。8.2 成本管理部内部审核不得少于两级审核。8.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估冒算的约束措施，如在合同中约定：变更结算报价超过最终审定价10%，将把最终审定价降低一定比例。8.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方负责人签字、盖章。 集团所属各分公司必严格执行本管理办法，在执行过程中，各公司可根据实际情况编写具体的操作细则，并不得与本管理办法相冲突。各公司编制的实施细则，报集团财务

17、部成本审算中心核实，经集团分管领导批准后方可实施。5 表格 设计变更单 现场签证单6.支持文件 关于设计变更、现场签证的协议设计变更单施工单位： 所属合同： 合同 编号：土建001（连续编号）事项名称适用范围（注明对应的图纸；适用的房型和楼号）提出时间：技术核定 设计变更提出方：（1）设计院（2）建设单位（3）购房客户（4）其他变更原因施工前变更内容（如附有变更图纸请注明）注：1、变更审批通过后，由项目部内业分施工单位，分合同编号（总包需分专业）2、不盖甲方指定印章无效。3、没有完成情况说明，预算员予以结算。4、完成后10个工作日以上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲

18、方最后认可为准，要求的技术核定需设计院确认6、超过2万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分管副总 变更提出人员：估价2万2万10万 10万预算员建设单位2万元以下项目经理同意即可；超过2万元需报公司会签。盖章：设计单位盖章施工单位盖章施工后完成情况实施完成时间；质量状况监理工程师： 甲方工程师：乙方结算价（附每单的结算书）乙方预算：最终审定价双方签认：注：本单由设计部（建筑）或工程师（结构安装）填写，提出部门，施工方、监理、项目部、成本部各一份。现场签证单施工单位： 所属合同： 合同 编号：土建001（连续编号）事项名称适用范围（注明对应的

19、图纸；适用的房型和楼号）提出时间：提出方：（1）施工单位 （2）建设单位 （3）其他 （请注明）签证原因签证内容（如附有变更图纸请注明）注：1、变更审批通过后，由项目部内业分施工单位，分合同编号（总包需分专业）2、不盖甲方指定印章无效。3、没有完成情况说明，预算员予以结算。4、完成后10个工作日以上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，要求的技术核定需设计院确认6、超过2万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分管副总提出人员： 甲方工程师：乙方估价乙方预算甲方审核估价甲方预算：建设单位2万元以下项目经理同

20、意即可；超过2万元需报公司会签。盖章：监理单位盖章施工单位盖章完成情况实施完成时间；及质量状况；监理工程师： 甲方工程师：乙方结算价附每单的结算书乙方预算：最终审定价双方确认：注：1、本单由施工单位填写，一式四份；项目部，监理，施工单位，成本管理部各一份关于设计变更、现场签证的协议甲方：乙方： 甲、乙双方经协商于年月日签订了 合同，为规范与该合同有关的设计变更、现场签证（以下简称“变更”“签证”）的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议： 第一条：乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行，并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成

21、情况及时、足量地支付乙方变更签证的价款。 第二条：关于变更、签证办理的约定 （一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、签证单，如果没有甲方指定的印章，甲方将不予结算费用。 （二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下：（甲方印章式样） （乙方印章式样） （三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议后附的标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。 （四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、妥善保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。第

22、三条关于变更、签证计价及结算的约定 （一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定。 （二）在双方核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单做一份完整结算书，提交于甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的结算书。 （三）结算书的内容必须完整、准确，若结算报价超过最终审定价 ，将把最终审定价的降低 %；结算书一般包括以下内容： 结算总费用； 原合同相同工作内容的综合单价； 套用定额编号的直接费计价表； 其他直接费、间接费的取费

23、表； 综合调差系数和主材调差依据； 定额以外项目的工料机分析； 变更签证单原件及所有相关的往来函件、其他需要说明的与造价有关的问题。 （四）乙方接受甲方发出的变更通知单后，应立即组织计算变更费用，最迟在该变更内容全部施工完毕后10日内（从监理及甲方工地代表确认完工情况的日期计算），向甲方报送完整变更费用计算；每迟报一天，将扣除最终审定价的 。（五）原则上甲乙双方应在每项变更签证实施前，商谈确定总费用；特急变更签红也应在施工后10 天内谈定价款；乙方提交的变更签证结算书，应与事先商谈的价格一致。（六）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上协商确定以下问题：工作内容及工作量、工作时间、工作人

24、数、取定的人工单价（是综合单价，已含管理费和利润）。 （七）当变更、签证的工作内容完成之后，乙方要及时督促监理和甲方工地代表之完工后5 日内签字确认，否则甲方可以不予审核费用。对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，会同监理、现场工程师、成本人员共同完成工程量的确认和费用谈判，否则甲方可以不计价款。 （八）因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方100 的回收利用。 （九）双方核定变更、签证事项的价格后，应在结算书上注明最终审定价格，并由双方签字、盖章后生效。（十）每月5 日前，甲、乙方应就截止上月末己确定最终费用的变更、签证的费用结算书，进行综合性核对，并形成核对与商谈记录清单。甲方应按主合同约定的付款比例同期支付。第四条 其他本协议与双方签定的主合同，具有同等法律效力；主合同的条款与本协议有矛盾时， 以本协议为准。甲方（盖章）： 乙方（盖章）：签字： 签字： 时间： 时间专心-专注-专业