2016年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 2、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A记名股票B无记名股票C普通股票D优先股票3、（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D财政部 4、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A看涨期

2、权B看跌期权C平价期权D以上都不对5、欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券 6、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 7、公司债券的发行采取（）。A审批制B注册制C核准制D登记制 8、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 9、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B乙公司净资产占实收资本的35%C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿D丁公司负债达到净资产

3、的75% 10、2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A世界银行和亚洲开发银行B国际金融公司和亚洲开发银行C国际货币基金组织和世界银行D亚洲开发银行和世界银行11、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_A现金分红B增发新股C送股D配股 12、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该_。A采取整体改制的方式B进行资产和业务的剥离C在人员、机构方面与原企业分开D是主要以股权出资组建的投资公司 13、_是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企

4、业在生产经营中受益的资产。A固定资产B流动资产C递延资产D无形资产14、_是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理 15、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_A紧缩性财政政策B扩张性财政政策C中性财政政策D弹性财政政策 16、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决

5、定向王某赠送其公司股票，王某接受了 17、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 18、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并

6、持有策略 19、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 20、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A1B3C5D6 21、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30% 22、1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。A1979B1980C

7、1981D198223、基金资产估值引起的资产价值变动作为_变动损益记入当前损益。A公允价值B市场价值C内在价值D账面价值 24、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A4%B5%C6%D7%25、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A以资产净值确定 B在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C以资产总值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费确定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个

8、或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是_。A证券公司可以设立全资子公司B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件D无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合证券法即可 2、一般而言，影响一国汇率变动的因素包括_。A国际收支状况B通货膨胀率C利率D经济增长率3、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合

9、适的选择是_。A私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR 4、证券投资技术分析法适用于_。A预测周期相对比较长的证券价格行情B预测周期相对比较短的证券价格行情C相对成熟的证券市场D预测精确度要求不高的领域5、证券市场监管的原则包括_。A“三公”原则B依法管理原则C保护投资者利益原则D监督与处罚相结合的原则 6、公债的最初功能是_。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控 7、新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 8、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算 9

10、、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为_。A场内股票基金B一般股票基金C场外股票基金D专门化股票基金 10、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托11、根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A3%B5%C10%D15% 12、审计报告日期是指_。A注册会计师完成外勤审计工作的日期B注册会计师完成审计报告的日期C注册会计师开始外勤审计工

11、作的日期D注册会计师开始审计撰写报告的日期 13、资本资产定价模型的主要假设有（）。A投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期B资本市场没有摩擦C投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平D投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平14、关于无面额股票，下列阐述正确的有_。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票又称为比例股票或份额股票C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D我国的公司法允许发行无面额股票 15、发行人最近1期末持有金额较大的_等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安

12、排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A交易性金融资产B可供出售的金融资产C借与他人款项D委托理财 16、境外上市外资股主要由_股构成。ABBHCNDS 17、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于 18、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡C风险控制D严格授权 19、采用无套利均衡分析技术的要点是_。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制C静态复制D复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全

13、相同 20、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人 21、行业投资的选择方法有_。A行业增长比较分析B行业市场结构分析C行业类型分析D行业周期分析E行业未来增长率预测 22、证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行股票公司的控股公司的高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D发行股票或公司债券的公司一般工作人员23、公认设立最早的投资基金是_。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 24、信用公司债券属于_范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券25、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密专心-专注-专业