2011年3月证券从业人员证券交易考试真题及答案(共10页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。）1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。 A. 现金股利和股票股利 B. 投票权和表决权 C. 权益 D. 投资回报 C 2 上海证券交易所于（ ）正式开业。 A. 1990年12月 B. 1990年11月 C. 1991年2月 D. 1991年7月 A 3 按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场所 B 4 下列关于开放式基金

2、申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ ）。 A. 以资产净值确定 B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C. 以资产总值确定 D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定 B 5 权证从内容上看具有（ ）的性质。 A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权 D 6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券经纪商 D. 投资者保护基金 C 7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ）。 A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股 A 8 （ ）不是场外交易市场。 A. 银行间债券市场 B. 债券

3、柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场 C 9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。 A. 交易的组织者 B. 交易的直接参与者 C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D. 交易的监管者 C 10 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。 A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立 B 11 证券交易所交易席位的实质包含了（ ）的意义。 A. 交易品种 B. 交易地点 C. 交易时间 D. 交易资格 D 12 同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。 A. 客户资料的保密性 B. 交易行为的自主性 C. 选择

4、交易方式的自主性 D. 收益的不稳定性 A 13 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（ ）。 A. 开立资金账户与建立第三方存管关系 B. 清算 C. 交割 D. 初始登记 A 14 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。 A. 变更 B. 交割 C. 转账 D. 托管 B 15 投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 证券登记结算公司 D. 具有资格的证券公司 D 16 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对

5、经纪业务的除（ ）以外实行集中管理。 A. 交易 B. 清算 C. 操作权限 D. 客户服务 D 17 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。 A. 10美元 B. 5美元 C. 1美元 D. 2美元 C 18 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 B 19 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。 A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B. 一级交易商履行做市义务

6、的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 C 20 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A. 公平及时 B. 公开透明 C. 简便易用 D. 高效正确 B 21 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A. 10家 B. 8家 C. 7家 D. 5家 D 22 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（ ）。 A. 口头警示 B. 书面警

7、示 C. 约见谈话 D. 予以罚款 D 23 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。 A. 20% B. 15% C. 10% D. 5% A 24 关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。 A. 上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B. 深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C. 地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D. 上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 B 25 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。 A. 投资者证券账户用于债券

8、回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B. 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C. 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交债券回购交易申请表 D. 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的债券回购交易申请表 C 26 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A. 资产托管机构 B. 证券交易所 C. 证券登记结算机构 D. 证券公司自己 A 27 依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A. 总资

9、产 B. 净资产 C. 净资本 D. 客户资金存款 C 28 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A. 制定融资融券业务的基本管理制度 B. 制定融资融券业务操作流程 C. 融资融券业务的具体管理和运作 D. 客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 C 29 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 B30 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（ ）。 A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B. 证券公司应定

10、期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C. 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D. 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 B 31 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。 A. 客户信用交易担保证券账户 B. 信用交易证券交收账户 C. 融券专用证券账户 D. 信用交易资金交收账户 A 32 （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

11、 A. 证券交易所 B. 证券登记结算机构 C. 存管银行 D. 中国证监会 B33 证券公司与客户的关系必须是一对一的客户资产管理业务是（ ）。 A. 定向资产管理业务 B. 限定性集合资产管理计划 C. 非限定性集合资产管理计划 D. 专项资产管理业务 A 34 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B 35 （ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证

12、券交收账户 D. 客户信用证券账户 C 36 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年 B 37 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 25 D 38 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。 A. 100元标准券为1手 B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D 39 全国银行间市场债券质押式回购

13、参与者中的非金融机构（ ）。 A. 可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C. 可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D. 既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 B 40 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。 A. 有效的投资风险评估制度 B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C 41 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A. 1名 B. 2名 C.

14、 3名 D. 4名 A 42 （ ）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A. 证券交易所会员大会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 工商管理局 D. 人民银行 B 43 从事IB业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。 A. 证监会指定的信息披露媒体 B. 其经营场所显著位置或者其网站 C. 交易所指定的信息披露媒体 D. 证券业协会指定的网站 B 44 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（ ）等资料。 A. 证券账户卡、身份证件 B. 信用账户卡、身份证件和交易密码 C. 身份证件和银行账户 D

15、. 交易密码、证券账户卡和身份证件 B 45 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。 A. 口头报价 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 传真报价 C 46 在开立证券账户的基本原则中，（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A. 真实性 B. 合法性 C. 规范性 D. 一致性 B 47 上海证券账户当日开立，（ ）日生效。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 B 48 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）进行识别。 A. 委托人 B. 交易密码 C. 营业部 D. 受托人 B 49 根据（ ），委托指令分为买进委托

16、和卖出委托。 A. 买卖证券的方向 B. 委托订单的数量 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制 A 50 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤销申报 D. 最优5档即时成交剩余转限价申报 D 51 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（ ）后，即视同确认了身份。 A. 委托人 B. 受托人 C. 正确密码 D. 营业部 C 52 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是（ ）。 A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格

17、及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D. 按时间优先，客户优先的原则进行申报竞价 C 53 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（ ）。 A. 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B. 最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C. 最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D. 最近6个月公司的对外担保情况 A 54按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（ ）。 A. 时间优先、数量优先

18、 B. 价格优先、数量优先 C. 价格优先、客户优先 D. 价格优先、时间优先 D 55 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。 A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价 B. 当日该证券的第一笔成交价 C. 当日该证券的第一笔买入委托价 D. 当日该证券的第一笔卖出委托价 B 56 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A. 连续竞价 B. 集合竞价 C. 拍卖竞价 D. 招标竞价 A 57 （ ）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 国务院 A 58 下列不属于集中性市场营销策略的有（ ）

19、。 A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略 D. 优势集中策略 D 59 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。 A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B. 不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C. 不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D. 不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% D 60 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A. 65% B. 70% C.

20、90% D. 95% D 二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)1 在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。 A. 证券交易对象 B. 股票和债券的发行人 C. 证券经纪商和委托人 D. 证券交易所 ACD 2 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 A. 本人有效身份证明文件及复印件 B. 单位介绍信或街道证明 C. 客户本人填写的自然人证券账户注册申请表 D. 住址证明 AC 3 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A. 为客户证券交易提供融资、融券服

21、务 B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险 D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益 BD 4 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（ ）。 A. 上市公司股东人数 B. 红利分配方案决议确定的送股比例 C. 股东的持股数 D. 股东的流通股数 BC 5 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。 A. 警告 B. 没收违法所得 C. 罚款 D. 追究刑事责任 ABC 6 逆回购方是指在债券回购交易中( )。 A. 融入资金的一方 B. 融出资金的一方 C. 将债券质押的一方 D. 获得债

22、券质权的一方 BD 7 （ ）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A. 买断式回购 B. 封闭式回购 C. 抵押式回购 D. 开放式回购 AD 8 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。 A. 到期交易净价 B. 回购债券数量 C. 回购期限 D. 首期交易净价 ABCD 9 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（ ）。 A. 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11% B. 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5% C. 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75% D. 某

23、市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120% ABCD 10 目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（ ）。 A. 7天 B. 28天 C. 91天 D. 273天 ABC 11 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。 A. 如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B. 如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C. 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 D. 到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约 AD 12 下面有关清算的解释正确的是（ ）。 A. 是指一定经济行为引起的货币资金关系应

24、收、应付的计算 B. 是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C. 是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D. 证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程 ABCD 13 净额清算方式的主要优点有（ ）。 A. 简化操作手续 B. 减少资金在交收环节的占用 C. 防止买空卖空行为的发生 D. 防止风险积累 AB 14 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（ ）。 A. 上月证券买入金额 B. 上月交易天数 C. 最低结算备付金比例 D. 上月末保证金余额 ABC 15 下列关于全国银行间债券市场回购业

25、务描述错误的有（ ）。 A. 计算回购利息的基础天数为360天 B. 回购交易单位为万元，债券结算单位为元 C. 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 D. 回购期限不含首次交收日，含到期交收日 ABD 16 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。 A. 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B. 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C. 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整 D. 中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 AD 17 下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的

26、有（ ）。 A. 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B. 操纵债券交易价格 C. 交易双方自行确定回购利率 D. 制造并提供虚假资料和交易信息 ABD 18下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（ ）。 A. 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C. 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 D. 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 ABD 19 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。 A. 继承公证书 B. 证明被继承人死亡的有效

27、法律文件及复印件 C. 继承人身份证原件及复印件 D. 证券账户卡原件及复印件 ABCD 20 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。 A. 资金账号（或股东账号） B. 证券代码 C. 委托买卖价格 D. 委托买卖数量 ABCD 21 证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。 A. 提高投资者的风险意识 B. 提高投资者的风险识别能力 C. 提高投资者理性投资的能力 D. 提高投资者自我保护的能力 ABCD 22 投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。 A. 诱使客户进行不必要的证券买卖 B. 介绍技术分析软件使用方法 C. 调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D. 对证券

28、市场走势发表肯定性意见 AD 23 （）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。 A. 基金募集登记 B. 公司债发行登记 C. 企业债发行登记 D. 权证发行登记 ABCD 24 自然人申请变更证券账户注册资料需要（ ）。 A. 客户本人填写证券账户注册资料变更申请表 B. 提交客户本人证券账户卡及复印件 C. 提交客户本人有效身份证明文件及复印件 D. 发证机关出具的有关变更证明及复印件 ABCD 25 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。 A. 买入申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B. 卖

29、出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元 C. 卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元 D. 买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元 ABD 26 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。 A. 替客户办理账户开立 B. 提供、传播虚假信息 C. 客户招揽 D. 与客户约定分享投资收益 ABD 27 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，正确的表述是（ ）。 A. 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B. 证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 C. 证券公司与客户的资金清算交收，需

30、要由证券公司和客户配合完成 D. 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付 AD 28 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。 A. 证券代码 B. 当日最高成交价格 C. 当日累计成交数量 D. 当日累计成交金额 ABCD 29 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述中正确的有（ ）。 A. 已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率 B. 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率

31、 C. 在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题 D. 标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果 AB 30 关于清算与交收，下列表述中正确的有（ ）。 A. 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B. 清算在前，交收在后 C. 清算完成资金的收付，交收实现证券的转移 D. 交收发生财产的实际转移 ABD 31 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。 A. 为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B. 为防范流动性风险，证券登记结算管理办法

32、规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 C. 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 D. 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约 ABD 32 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（ ）。 A. 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 B. 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 C. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 D. 结算系统参与人

33、应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户 BC 33 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。 A. 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 B. 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 C. 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 D. 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市 ABD 34 关于交收违约处理，下列说法中正确

34、的有（ ）。 A. 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务 B. 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券 C. 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户 D. 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 BD 35 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（ ）。 A. 中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、

35、应付价款进行轧抵处理 B. 在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C. 我国证券交易所实行滚动交收制度 D. 实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中 ACD 36 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（ ）。 A. 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B. 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 C. 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D. 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过集中资金交收账户完成 ABCD 37 市场细分的

36、主要依据包括（ ）。 A. 地理因素 B. 人口因素 C. 心理因素 D. 行为因素 ABCD 38 证券公司营销渠道主要分为（ ）。 A. 机构营销渠道 B. 个人营销渠道 C. 直接营销渠道 D. 间接营销渠道 CD 39 理财顾问服务的特点包括（ ）。 A. 顾问性 B. 专业性 C. 综合性 D. 长期性 ABCD 40 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。 A. 仔细核对客户身份 B. 请客户出示公证书 C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 D. 请客户出示委托书 AC 三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判

37、断以下各小题的对错。)1 证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A. 对； B. 错 错 2 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 A. 对； B. 错 错 3 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。 A. 对； B. 错 错 4 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 A. 对； B. 错 错 5 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 A. 对； B. 错 错 6 深

38、圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。 A. 对； B. 错 错 7 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A. 对； B. 错 对 8 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。 A. 对； B. 错 对 9 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 A. 对；

39、B. 错 对 10 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 A. 对； B. 错 对 11 证券公司违反证券公司监督管理条例，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。 A. 对； B. 错 错 12 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。 A. 对； B. 错 错 13 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。 A. 对； B. 错 错 14 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量

40、大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 A. 对； B. 错 对 15 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 A. 对； B. 错 对 16 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。 A. 对； B. 错 对 17 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。 A. 对； B. 错 对 18 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础

41、上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过元。 A. 对； B. 错 对 19 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 A. 对； B. 错 对 20 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A. 对； B. 错 对 21 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A. 对； B. 错 对 22 在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。 A.

42、 对； B. 错 对 23 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。 A. 对； B. 错 对 24 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。 A. 对； B. 错 对 25 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。 A. 对； B. 错 对 26 在股份转让业务中，股份转让以手为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。 A. 对； B. 错 对 27 根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司

43、股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 A. 对； B. 错 对 28 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。 A. 对； B. 错 对 29 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。 A. 对； B. 错 错 30 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。 A. 对； B. 错 对 31 自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立。 A. 对； B. 错 错 32 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。 A. 对； B. 错 对 33 持有公司5%以上股份的股东属于内

44、幕信息的知情人。 A. 对； B. 错 对 34 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 A. 对； B. 错 错 35 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。 A. 对； B. 错 对 36 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 A. 对； B. 错 对 37 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是资产托管机构名称集合资产管理计划名称。 A. 对； B. 错 错 38 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。 A. 对； B. 错

45、 对 39 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。 A. 对； B. 错 错 40 证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 A. 对； B. 错 错 41 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。 A. 对； B. 错 错 42 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。 A. 对； B. 错 错 43 证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。 A. 对； B. 错 对 44 客户交易结算资金

46、第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。 A. 对； B. 错 错 45 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A. 对； B. 错 错 46 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A. 对； B. 错 错 47 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。 A. 对； B. 错 对 48 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。 A. 对； B. 错 对 49 深圳证券交易所综

47、合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00。 A. 对； B. 错 错 50 当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。 A. 对； B. 错 错 51 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 A. 对； B. 错 对 52 营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。 A. 对； B. 错 对 53 除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。 A. 对； B. 错 对 54 证券公司应当建立健全证券经纪业务

48、客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 A. 对； B. 错 对 55 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。 A. 对； B. 错 错 56 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。 A. 对； B. 错 错 57 深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。 A. 对； B. 错 错 58 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。 A. 对； B. 错 错 59 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。 A. 对； B. 错 对 60 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 A. 对； B. 错 对 专心-专注-专业