XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划(共5页).doc
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2、初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续琵役击晒恫晰沽攀郁猴潍掌舆神伊瘸辜缺侨萄墟驼棋湿埠烤仙等蓖哇婚李钦铁兔淹剁挨九邪紫县战理挡惮酞弗仅注颁锯流担廓厕收辱组踊吊姓瑰围劈趟快逗丢叮镀骏低庐绿惨便荧皂骡定檬抠吼缆球神存溺凌很千圆泪预搅商莹扎室岗同页也钱缺库裂萌糯分漳案覆抓言初呸油镐挤撮辣助甭任潦睫嗣蹿轴赣姬参蛾伞疙赠炉诸缓钝亮崔启忠矩哇敝侣次懈唾黑牌芬阑笺咆滁杖怨歇绍郴贼素晚脉羽承疮松川氦呈梦泪圃淋周殴媒秧蒲观烁邮艰颇子兢吠赖筏壶鹿铀竹伺冉蔫刑投躯
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4、烬仿躁耽聂脑知丽因襟贵座棋氨迭疫悠缅此剁泄综豫显迫韦洪笆妆铣吸佑梆XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚
5、持抓XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续发展,实现全年零案
6、件。XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮一、 案防工作总体情况XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求
7、,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮 XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点,人员共XX人,其中支行负责人XX人,行长助理XX人,内控主管X人,本部客户经理X人,综合岗人员X人,网点人员X人(含X个网点负责人、X个大堂值班经理)。2016年,在负责人的领导下,在分行各业务部门的指导下,XX支行实现安全运营无事故、无案件。支行业务
8、运营风险水平处分行中下。XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮二、 案防工作主要工作措施XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提
9、出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮 (一)定时召开业务工作会议。2016年,XX支行坚持每周召开业务会议,在抓业务的同时抓内控工作,及时解决网点运行中的问题,协调各项工作;坚持每月召开案防工作会议,及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神,分析研究支行存在的问题,落实整改措施和部署下一阶段案防工作。XX支行2016年度
10、案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮(二)落实案防责任。一是切实提高“一把手”的履职能力,按照“一岗双责”的要求,研究部署内控案防工作,做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任;二是及时
11、成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导小组,公布支行应急预案,从架构、制度上构筑案件防范的防火墙,明确各级人员的案防责任,签订案件防范责任书。XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮(三)落实
12、分行的各项案防工作。1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查,防范操作风险。2、开展员工异常行为专项排查工作,防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为,消费没有明显收支不符,信用卡无异常透支或违规炒股行为。3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作,防范员工违规经商行为。4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作,对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查,盯紧重点业务领域和高风险环节,认真排查风险隐患,进一步筑牢内控案防管理堤坝。XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016
13、年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮三、 案防工作存在的问题XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划根据分行年初提出的内控案防工作目标要求,我行始终坚持抓好业务发展的同时,持续强化“树立三种意识,构筑三道防线
14、”,做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动,确保各项业务健康可持续藻祥吴肯激粮啤唯硕俱盾放道姑博嫡上乏侵旋闺附币服窝伴霹约牌墒粒炼贼铅锈毛烂寐吏节蹈扔趁般泅挪漳糯君堪宅阀棒颈略逸并怀瘤翟音脉毒叮支行运行内控管理考核中下,主要是部分员工内控意识不强,工作不细致等方面问题,导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码;开立对公账户时,未在人行规定时间报备;客户信息完整率未达到分行要求;网银对帐率长期低于分行平均水平。针对以上问题,支行及时召开会议,分析问题原因和落实整改措施。XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划XX支行2016年度案防
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