优秀资料（2021-2022年收藏）四川省证券从业资格证《证券市场》：基金管理人考试题.docx

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1、2017年四川省证券从业资格证证券市场：基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。A基金注册登记机构D基金销售机构C基金评级公司D基金托管人 2、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售3、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B列出该行业大型的企

2、业，重点考察其中的已上市公司C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D研究该行业中企业总家数的变化趋势 4、以下关于ETF说法错误的是_。A采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C可以通过复制指数和实物申赎机制D申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金5、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是_。A阳转信号B观望待机的时候C最佳买进时机D卖出的时机 6、在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是_。A跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本B跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组

3、成的差别C跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小 7、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1B2C3D4 8、_标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A中国证券登记结算有限责任公司成立B上海证券登记结算公司成立C深圳证券登记结算公司成立D中央证券登记结算有限责任公司成立 9、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。

4、A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股 10、下列各环节起到了投资者教育作用的是_。A开立证券账户B签订证券交易委托代理协议C签署风险揭示书和客户须知D签订客户交易结算资金第三方存管协议11、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 12、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保 13、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是

5、通过_进行的。A商业银行B证券公司C交易所D登记结算公司的交易清算系统14、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。A董事B监事C董事会秘书D独立董事 15、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D45 16、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的_。A1%B2%C3%D5% 17、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。A19B20C18D21 18、一般的，认为证券市场是

6、有效市场的机构投资者倾向于选择_。A市场指数型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D有效型证券组合 19、股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D理论价值 20、可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A同方向B反方向C无关D成比例 21、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前_个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A3B5C6D7 22、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券23、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A看涨期权

7、B看跌期权C平价期权D实质期权 24、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D825、艾略特波浪理论的数学基础来自_。A周期理论B黄金分割数C时间数列D斐波那奇数列二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。A简单型B复杂型C单一型D指数型 2、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为_。A安全性高B流动性强C收益稳定D享有免税待遇3、

8、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。A12B16C20D24 4、基准比较法在实际应用中存在的问题包括_。A在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化C公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平5、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行

9、向客户提供管理报告和托管报告的周期是_。A每3个月B半年C每9个月D每1年 6、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券 7、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下_配售方式。A向参与网下配售的询价对象配售B向战略投资者配售C向社会公众配售D向参与网上发行的投资者配售E按比例配送 8、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算 9、下列关于证券交易所职责的说法，正确的有_。A提供交易场所与设施B保证投资者的利益C制定交易价

10、格D确保交易市场的公开、公平和公正 10、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D211、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 12、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 13、基本分析的优点有_。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短14、证券投资基金通过集中社会各方面的_

11、资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A短期性B中长期C流动性D长期性 15、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是_。A混合资本债B证券公司债C商业银行次级债D保险公司次级债 16、一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。A612个月B12年C35年D58年 17、下列关于过户费的收取不正确的是_。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为1元B深圳证券交易所免收A股过户费C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.15，但最高不超过500美元D目前免收基金交易过户费 1

12、8、关于记名股票，下列阐述正确的是_。A不得转让B股东应在认购时一次缴足股款C股东可以分次缴纳出资D只有记名股东才能行使股东权 19、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先 20、下列属于扩张型资产重组的是_。A公司的分B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 21、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 22、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括_。A公司股本总额不多于人民币3000万元B股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行C公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D公开发行的股份达公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上23、对基金信息披露质量的最低要求是_。A通俗性B真实性C时效性D全面性 24、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。A失去股息收入B损失资本利得C信用风险D经营风险25、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。A金融期货B金融远期合约C信用互换D金融互换