烟草专卖稽查中队工作制度.doc

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1、烟草专卖稽查中队工作制度_县烟草专卖局烟草专卖稽查中队 工作职责 工作标准 工作要求 工作流程一、烟草专卖稽查中队部门工作职责 ? 1、负责对辖区卷烟市场日常监管提升卷烟市场净化率维护卷烟市场良好秩序。 2、开展辖区零售户走访对卷烟经营情况进行监管并宣传相关法律法规、行业政策和公司经营相关政策。 3、负责辖区自律小组建设、维护工作及相关活动的开展。 4、依法开展行政许可工作确保行政许可材料内容的真实性。 5、做好市场信息收集反馈工作积极与稽查、营销、物流等部门的沟通实现专销结合。 6、按要求开展内管工作。 7、完成上级下达的各项临时工作任务。 二、烟草专卖稽查中队中队长工作职责 ? 1、负责组

2、织辖区卷烟市场的日常监管。 2、组织对重点区域、重点线路、重点客户及其他客户的监管。 ?3、负责组织开展辖区自律小组的组建及维护。 4、负责组织辖区烟草专卖行政许可工作。 5、完成每月的辖区市场分析及制定稽查中队月工作计划。? 6、负责稽查中队队伍建设工作。 7、负责协调大队、中队及对应客户经理的关系。 8、做好本级专销结合及 “三岗”互控及信息反馈工作。? 9、作好稽查中队日常工作资料的归档工作。 10、完成上级下达的各项临时工作任务。 三、烟草专卖稽查中队中队长工作要求 ? 1、对辖区卷烟市场的了解和分析组织开展对辖区市场的日常监管。 2、制定每月工作计划。 3、组织召开周例。 4、对市场

3、监管员日常工作开展进行指导。 5、组织培训、监督、检查市场监管员完成各项工作情况并开展绩效考核。 6、负责收集和上报各类材料。 7、组织实施行政执法工作。 8、确定重点监管户名单及依据。 四、烟草专卖稽查中队中队长工作标准 ?（一）辖区卷烟市场分析报告的标准1、卷烟市场的总体情况。包括辖区零售户的基本情况专卖持证户数量、有效持证户数、暂停户数量、新办证零售户数量、城镇、农村零售户各占辖区零售户数的比例、辖区查处违法户数量、违约户数量。 2、卷烟销售情况。包括辖区卷烟销量情况、单箱销售额、重点品牌销售、培育情况、销售结构的提升情况。 3、重点客户的监管情况。包括重点监管客户各项经营业态的数量、重

4、点监管客户销售数量占辖区销售数量的比例、重点监管户在卷烟经营过程中存在的问题。 4、市场管理情况。包括在本辖区查获案件情况、市场净化率情况、自律小组的建设和维护情况、“三岗”互控信息反馈情况。 5、从辖区卷烟销售状况、案件查处情况、信息反馈等方面分析存在的问题。 6、下步工作计划、工作重点。 （二）制定工作计划的标准 1、按职责开展日常监管。根据所管辖区的实际情况确定走访零售户计划根据中队工作安排落实好集中检查计划。 2、重点区域、重点线路、重点客户的数量重点监管计划? 3、开展行政许可工作的计划。包括何时进行现场测量、勘验。 4、市场分析。计划中体现何时采集信息何时撰写、何时完成、何时提交。

5、 5、自律小组的建设和维护。 6、队伍建设。包括本月组织开展的学习、培训等活动计划。 7、专销结合。包括“三岗”互控信息反馈及专销例会的召开计划。 （三）中队长根据市场监管员工作计划及工作底稿每天对市场监管员工作开展情况进行监督、考核填写市场监管员日常工作开展情况监督检查表。详见表3 （四）重点客户的范围。重点客户名单包括： 1、违法户和涉嫌违法户（一年内）。 2、违约户和涉嫌违约户。 3、月购进千条户、杂批户、名烟名酒店、二级配送点客户。? 4、月度销售异常、波动户,包括本月购进量与上月相比增减幅度超过150%且增减幅度排名前30名的客户。 5、月度零购进客户。 6、内管部门要求走访的客户?

6、. 7、稽查员、客户经理、配送员反馈存在异常情况的客户。 五、稽查中队长日常工作流程说明 1、中队长根据大队工作计划、本队工作安排及上月工作总结分析存在的问题与不足在每月2 日前制定中队工作计划。 2、每月2 日前完成上月的市场分析报告并上报。 3、 每月2 日前组织辖区客户经理、市场监管员召开专销例会通过部门间的沟通协调反馈信息加强专销结合并填写中队专销例会记录。（体系会议记录签到表） 4、根据专销例会各部门反馈的信息对当月工作计划进行适当调整确保各项工作计划落实到位。 5、每天组织市场监管员召开晨会合理安排当天的工作把工作任务具体落实到个人做好晨会记录?.并填写中队晨会记录表。（体系会议记

7、录签到表） 6、对辖区市场监管员制定的月工作计划、日工作计划进审批。 7、每天监督、指导市场监管员完成工作计划检查市场监管员当天的工作底稿、并填写市场监管员日常工作开展情况监督检查表。详见表3 8、 将当天各项工作记录、资料整理归档。 稽查中队长日常工作流程图 部门：专卖办 编号： 中队长日常工作流程图序号 部门 稽查中队长 市场监管员 相关记录 A B C 1根据实际情况制定月工作计划根据中队工作计划制定个人月工作计划市场监管员月工 作计划文档22日前完成上月市场分析并上报市场分析报告文 档32日前组织辖区市管员、客户经理召开专销例会专销例会记录4对月工作计划进行适当调整5每天组织召开晨会安

8、排当天工作根据晨会工作安排及月工作计划制_工作计划晨会记录6对市场监管员月工作计划及日工作计划进行审批按计划开展当天工作留存工作记录7每天监督、指导各市管员完成工作计划检查工作底稿市场监管员日常 工作开展情况监 督检查表8各项工作记录、资料的整理、归档稽查中队中队长日常工作流程说明 序号 稽查中队长 市场监管员 相关记录 1 根据实际情况制定月工作计划 根据中队工作计划制定个人月工作计划 市场监管员月工作计划文档 22日前完成上月市场分析并上报市场分析报告文档 3 2日前组织辖区市管员、客户经理召开专销例会专销例会记录 4 对月工作计划进行适当调整5 每天组织召开晨会安排当天工作 根据晨会工作

9、安排及月工作计划制_工作计划 晨会记录 6 对市场监管员月工作计划及日工作计划进行审批 按计划开展当天工作留存工作记录7 每天监督、指导各市管员完成工作计划检查工作底稿市场监管员日常工作开展情况监督检查表 8 各项工作记录、资料的整理、归档六、市场监管员工作职责? 1、负责管辖线路卷烟市场日常监管监督零售许可证的规范情况督促卷烟零售户规范经营。 2、负责按计划开展市场走访与服务向零售户宣传烟草专卖法律法规收集市场信息开展对重点客户的监管完成日常巡访记录和情况统计。 3、负责对所辖线路烟草专卖行政许可的现场勘察及初审工作。 4、组织建立管辖线路自管自律小组定期开展自律小组维护建立健全自律小组档案

10、。 5、建立健全经营户档案规范经营户档案管理。 6、积极收集市场信息并向相关部门反馈。 7、协助开展内部监管及时处理客户的投诉。 8、加强与客户经理、稽查员、配送员的信息沟通有效实现专销结合。 9、参加烟草专卖相关法律法规和业务知识的学习、培训。? 10、及时完成领导交办的其他工作任务。 七、市场监管员工作要求 ? 1、按时参加晨会及专销例会。 2、制定月工作计划计划要细划到每周、每日和月工作小 结。 3、按工作计划开展每天工作均留存相应的工作底稿。 4、做好与稽查员、客户经理、配送员的有效沟通积极收集和反馈信息。 5、走访客户要分时段、分类进行。重点客户每月不少于两次。县城、乡镇、公路沿线客

11、户每季度至少一次。农村偏远山区客户半年一次。 8、 市场监管员工作标准 （一）制定月工作计划的标准 1、根据工作职责及中队长工作安排及所管辖线路的实际情况确定好本月的工作内容包括巡访客户、集中检查、行政许可、自律小组建设和维护及参加会议或学习培训等方面的工作并填写年月市场监管员工作计划表。（详见表4）把当月工作任务落实到每一周每一天 注明制定计划的依据、理由报中队长审批。 2、根据实际情况结合中队长确定的重点区域、重点线路、重点客户把属于自己管辖的客户纳入日常巡访工作当中合理安排本月巡访客户计划。 （1）对不同的重点客户监管侧重点不同确保对重点客户监管的质量。重点客户的选择条件。 正常访销周期

12、订货不正常的客户。 不正常订烟在内管信息系统出现预警的客户。 有过违法记录或者可能存在违法经营的客户。 乡镇一级批发大户销售大户。 销量波动比较大的客户。 超过经营能力范围购烟的客户。 违反公约的经营户。 三员互控反馈的客户。 （2）到客户的经营场所时应出示证件、说明来意经客户同意后进行检查。走访检查内容主要包括: 是否违法经营。 是否亮证经营。 是否明码标价及执行零售指导价。 卷烟品种上柜情况。 查看库存、销售是否异常有无套购或串货行为。 参与自律小组建设情况。 查看经营状况是否与许可一致。 收集周边有无无证经营或烟丝摆卖。 收集零售户的建议和意见 。收集对应客户经理、物流配送服务情况。 相

13、关法律法规的宣传及当前营销政策。 3、根据检查情况填写市场日常监管巡访记录表。（详见表5）做好检查情况表述并根据巡访过程中发现的问题与不足提出建议。将当天巡访所填写的工作记录报中队长长审核。 4、开展行政许可工作的计划包括何时进行现场测量、勘验工作。 （1）注明申请办证户名称、经营地址等方面信息。 （2）到达客户经营场所先出示证件必须有两人共同开展说明来意后再开展现场勘验、测量工作。填写实地核查记录表、 烟草专卖零售许可证审批表报主任审批后提交县局。 5、自律小组的建设和维护概述本月召开自律小组会议的组别、名称、时间、地点及会议内容。 （1）注明召开会议的自律小组名称、会议的召开时间和地点、会

14、议主题内容。 （2）协调客户经理做好前期准备工作。 （3）召开会议。自律小组成员签到宣传烟草法律法规对客户反映的问题认真做好记录。 （4）于当天下午将自律小组会议内容文档、会议签到表、会议记录、会场相片等相关工作底稿报队长审阅。 6、确定当天开展市场检查工作?（1）注明被检查对象的姓名、经营地址等方面信息报队长审批 。 （2）到达被检查对象的经营场所先出示证件必须两人或以上 共同开展说明来意后经同意再开展检查工作在检查过程中做 到依法行政、文明执法。 （3）在检查过程中发现违法专卖品注重采集证据开具先行保存物品通知书并让当事人签字确认。 （4）现场封存违法专卖品让当事人核对品种及数量后在封条上

15、签字确认。 （5）根据检查情况制作检查勘验笔录包括没有查处违法 行为的让当事人核对后签字确认。 7、学习培训。包括本月参加会议、学习、培训等方面的活动计划。 （1）注明被参加会议及信息培训等方面活动的时间、地点、主题内容等方面信息报队长审批。 （2）参加会议及学习培训活动并做好记录。 九、市场监管员市场巡访工作流程说明市场监管员日常工作流程图 部门：专卖办 编号： 市场监管员日常工作流程图序号部门 客户 市场监管员 中队长 相关记录 A B C D 1制定月计划报队 长审批审批月工作计划表2参加晨会3按计划巡访客户4配合检查、了解 情况宣传法律 法规出示证件,说明来意5签字确认填写市场日常 监

16、管巡访记录 表市场日常监管巡访记录表6根据巡访发现的问题提出建议及走访记录报队长审核填写检查表留存监督记录市场监管员日常工作开展情况监督检 查表7按处理意见执行提出处理意见8材料归档备查市场监管员日常工作流程说明 序号 客户 市场监管员 中队长 相关记录 1根据中队工作计划安排及上月工作小结中分析存在的问题与不足市场监管员每月2 日前制定个人工作计划填写 年月市场监管员工作计划表（详见表4）报中队长审批。 审批月工作计划表 2每天按时参加晨会做好会议记录。 3按计划巡访客户首先应出示证件、说明来意经客户同意后执行检查向零售户了解情况收集相关信息宣传烟草法律法规及当前烟草经营工作要求填写市场日常

17、监管巡访记录表（详见表5）。 市场日常监管巡访记录表4根据巡访发现的问题提出建议报中队长审核根据所长提出的处理意见执行。 填写检查表留存监督记录市场监管员日常工作开展情况监督检5将当天巡访的工作底稿报中队长审核。 提出处理意见6将当天各项工作记录、资料整理归档。 市场监管员召开自律小组会议工作流程图 部门：专卖办 编号： 市场监管员召开自律小组会议工作流程图序号 自律小组成员 市场监管员 中队长 相关记录 部门 A B C D 1制定月工作计划报中队长审批审批月工作计划表2参加晨会3做好前期准备工 作落实会议材 料内容、时间、 地点会议内容文档4签到按计划召开会议会议签到表5反映市场信息做好会

18、议记录会议记录6提出建议?.报所 长审阅提出处理意见会场相片7及时处理将处理结果反馈 自律小组成员8材料归档备查市场监管员召开自律小组会议工作流程说明 序号 自律小组成员 市场监管员 中队长 相关记录 1根据中队工作计划及上月工作总存在的问题市场监管员每月2日前制定个人工作计划填写 年 月市场监管员工作计划表（详见表4）。报中队长审批。 审批月工作计划表2每天按时参加晨会做好会议记录。 3根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划协调客户经理做好前期准备工作落实好会议主题、内容及召开会议的时间、地点。 会议内容文档4 签到按计划召开会议自律小组成员签到宣传烟草法律法规客户经理进行客户培训和宣

19、传当前销售政策对客户反映的问题认真做 好记录并提出建议报中队长审阅。 会议签到表5 反映市场信息 按中队长提出的处理意见执行。 提出处理意见 会议记录6将当天自律小组会议内容文档、会议签到表、会议记录、会场相片等相关工作底稿报中队长审核。 会场相片7将当天各项工作记录、资料整理归档。 市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程 部门：专卖办 编号： 市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程序号部门 申请办证客户 市场监管员 大队长 相关记录 A B C D 1制定月工作计划报中队长审批审批月工作计划表2参加晨会3准备材料及测量 工具4出示证件、说明 来意按计划到申请办 证客户经营场所5现场勘

20、验、测量。 6签字确认填写实地核查记 录?.填写意见实地核查记录表7填写审批表报大队长审批审核烟草专卖零售许可证审批表8录入系统报局领导审批市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程说明 序号 客户 市场监管员 中队长 相关记录 1根据中队工作计划及上月工作总存在的问题市场监管员每月2日前制定个人工作计划填写 年 月市场监管员工作计划表（详见表4）。报中队长审批。 审批月工作计划表2每天按时参加晨会做好会议记录。 3根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划协调客户经理做好前期准备工作落实好实地勘验的文书材料。包括申请办证客户提交的材料及实地核查记录表、烟草专卖零售许可证审批表和测量卷尺。

21、4 出示证件、说明 来意到达客户经营场所先出示证件必须有两人共同开展说 明来意后再开展现场勘验、测量工作。 5根据勘验、测量的实际情况如实填写实地核查记录表并签署意见让申请当事人签字确认实地核查记录表6 签字确认填写烟草专卖零售许可证审批表报大队长审核后提交县局。 审核烟草专卖零售许可证审批表7录入系统 报局领导审批8将当天各项工作记录、资料整理归档。 市场监管员市场检查工作流程图 部门：专卖办 编号： 市场监管员市场检查工作流程图序号部门 客户 市场监管员 中队长 相关记录 A B C D 1制定月工作计划报中队长审批审批月工作计划表2参加晨会3确定检查对象4出示证件、说明 来意现场检查现场

22、检查 勘验笔录5是否有违反专卖 品证据采集6确认签字开具先行登记保 存通知书先行保存物品通知书7核对、签字确 认现场封存违法专 卖品暂时扣留或冻 结单8签字确认制作检查笔录9法律法规宣传10材料整理归档市场监管员市场检查工作流程说明 序号 客户 市场监管员 中队长 相关记录 1根据中队工作计划及上月工作总存在的问题市场监管员每月2日前制定个人工作计划填写 年 月市场监管员工作计划表（详见表4）。报中队长审批。 审批月工作计划表2每天按时参加晨会做好会议记录。 3根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划确定检查对象。作好前期准备工作落实好市场检查的文书材料包括现场勘验笔录、先行保存物品通知书

23、、暂扣单。 4 是否有违反专卖 品到达被检查对象的经营场所先出示证件必须两人或以上共同开展说明来意后经同意再开展检查工作。在检查过程中做到依法行政、文明执法。 现场检查 勘验笔录5 确认签字 如检查过程中发现违法专卖品注重采集证据开具先行保存物品通知书和暂扣单并让当事人签字确认。 先行保存物品通知书 6 核对、签字确 认现场封存违法专卖品让当事人核对品种及数量后在封条上签字确认。 7 签字确认根据检查情况制作检查勘验笔录。包括没有查处违法行为的让当事人核对后签字确认。 暂时扣留或冻 结单 8宣传烟草专卖法律法规。 9将当天各项工作记录、资料整理归档。 市场监管员参加会议及学习培训工作流程图 部

24、门：专卖办 编号： 市场监管员参加会议及学习培训工作流程图 序号部门 市场监管员 中队长 相关记录 B C D 1制定月工作计划报中队长审批审批月工作计划表2参加晨会3参加会议或学习 培训活动会议或学习培训记录4做好记录5材料整理归档市场监管员参加会议及学习培训工作流程说明 序号 市场监管员 中队长 相关记录 1 根据中队工作计划及上月工作总存在的问题市场监管员每月2日前制定个人工作计划填写 年 月市场监管员工作计划表（详见表4）。报中队长审批。 审批月工作计划表2每天按时参加晨会做好会议记录。 3 根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划参加会议及学习培训活动并做好记录。 4 将当天会议

25、、学习培训资料整理归档。 表3 市场监管员日常工作开展情况监督检查表 部门：专卖办? 稽查中队名称： 检查时间?_年_月_日 中队长签名：? 检查内容 检查情况描述 发现的问题及原因 采取措施 备注表4 市管员日常监管 年 月工作计划表 制定依据简述 大队工作计划中队工作安排“三员”市场信息反馈专卖管理系统数据分析举报和投诉巡访发现的问题其它本 月 工 作 计 划 每周 每日 当天工作计划 留存那些工作底稿 计划调整 备注 第一周 月 日- 月 日 月 日月 日月 日月 日月 日第二周 月 日- 月 日 月 日月 日月 日月 日月 日第三周 月 日- 月 日 月 日月 日月 日月 日月 日第四

26、周 月 日- 月 日 月 日月 日月 日月 日月 日第五周 月 日- 月 日 月 日月 日月 日月 日月 日中队长意见市管员： 制订日期?_年_月_日表5 市场日常监管巡访记录表 市场监管员：_年_月_日 监管对象 巡访时间 经营地址巡访原因经营基本 情况 是否明码标价执行零售指导价（ ） 是否违规经营（ ） 销售量是否异常、有无套购行为（ ） 是否亮证经营（ ） 市场信息 描述 1、许可证情况经营地址、范围是否与许可证内容一致等情况 2、三员信息反馈情况零售户建议、对应客户经理、物流配送员的服务情况及其他情况反馈 3、卷烟上柜及库存情况 4、检查情况表述周边有无无证户或烟丝摆卖、相关法律法规及货源分配政策的宣传 5、参与自律小组建设情况 客户意见市场监管员 意见中队长意见第 28 页 共 28 页