某支行案防工作总结及工作计划.docx

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1、某支行案防工作总结及工作计划 XX支行2022年度案防工作总结及2022年工作安排 依据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓 好业务发展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续发展，实现全年零案件。 一、案防工作总体状况 XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。2022年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX

2、支行实现平安运营无事故、无案件。支行业务运营风险水平处分行中下。 二、案防工作主要工作措施 （一）定时召开业务工作会议。2022年，XX支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，刚好解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，刚好传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析探讨支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。 （二）落实案防责任。一是切实提高“一把手”的履职实力，根据“一岗双责”的要求，探讨部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实担当案防第一责任；二是刚好成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导

3、小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。 （三）落实分行的各项案防工作。 1、开展运行制度执行状况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。 2、开展员工异样行为专项排查工作，防范员工参加赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异样透支或违规炒股行为。 3、开展员工经商办企业等异样行为排查工作，防范员工违规经商行为。 4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高

4、风险环节，仔细排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。 三、案防工作存在的问题 支行运行内控管理考核中下，主要是部分员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发觉员工修改ATM密码后未刚好交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定时间报备；客户信息完整率未达到分行要求；网银对帐率长期低于分行平均水平。针对以上问题，支行刚好召开会议，分析问题缘由和落实整改措施。 （一）持续加强和贵教化和培训，进一步加强员工案防意识教化。主动开展业务技能和操作流程培训，通过多层次的业务培训、对业务案例分析和风险意识教化，使员工熟知各类业务的风险点及防范措施，增加员工风险防控意识，规范操作习

5、惯，严格根据规章制度和操作规程办理业务，在业务发展的同时注意风险防范，促使我行因为的可持续发展，避开因学习不到位，理解偏差而引发风险事务。 （二）持续加强重点领域的排查、整改，进行闭环管理。坚持制度化、常态化、规范化管理，加强重点领域、关键业务环节监控，持续加大对高风险业务、高风险岗位、易发案部位的监督排查，发觉问题，仔细查找分析问题背后深层缘由，以点带面，刚好整改，进行闭环管理。 （三）持续加强查处屡查屡犯力度，警醒员工。初犯，员工向支行领导检讨；再犯，员工和大堂值班经理向支行领导检讨；三犯，员工、大堂值班经理和网点负责人向支行领导检讨，并通报全行。以此来警醒员工必需养成程序办事的习惯，事无

6、大小，每事每时必需保持仔细负责看法。 四、下一步工作措施 （一）强化员工制度意识、程序意识和责随意识。一是要求日常工作中严格根据规章制度操作，形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的有效运行机制。二是增加员工案件防范意识，严防道德风险和操作风险。三是抓好员工思想动态跟踪，刚好驾驭员工八小时以外的思想行为。四是开展形式多样的学习教化活动，深化开展法纪法规、职业道德教化、规章制度教化、志向前途教化，引导员工以主动的心态面对工作，激发他们的工作主观能动性和创建性，增加职业归属感。五是坚持不懈抓好防赌禁赌工作。持续进行“抵制诱惑、珍惜华蜜、远离赌博”教化宣扬，落实防赌禁赌工作责任。 （二）仔细落实案件

7、防范工作责任制。将案件防范工作任务分解到每一个部门、每一个网点、每一个岗位，形成严密的案件防范工作体系，确保案件风险的预防、化解责任落实到位，确保案件风险排查各项措施执行到位。 （三）接着抓好案防工作长效机制建设。一是接着强化案件防范工作长效机制检查。支行将依据分行案防要求，从责任、教化、预警、防控、监督、惩治等方面对单位案件防范工作长效机制落实状况进行检查。二是明确各岗位案防责任，传导案防压力，形成覆盖全员、纵横交织、责权清楚的案防体系。并通过严格问责，加强各级管理人员和员工的案防责任心，着力杜绝职责分工放在桌上，防范责任悬在空中的现象。 （四）仔细做好案件防范分析。一是每月组织召开案件防范

8、会议，刚好传达分行有关案件防范的文件及会议精神，并要求各网点负责人利用班前班后时间组织网点全体员工学习。二是对本行所出现的问题，我行将仔细分析探讨，细致查找缘由，有针对性的实行预防措施，刚好消退平安隐患，确保全年平安无事故发生。 （五）切实做好“三防一保”工作。一是仔细落实党风廉政建设，切实加强内控管理和平安防范，突出抓好对对理财销售业务、柜面业务、信贷业务等关键业务的规范操作，加强廉政风险防控建设，增加内控外防实力。二是定期组织全体员工参加“三防”演练，增加员工平安防范意识和自我爱护实力，仔细做好平安隐患排查工作，确保平安营运。三是定期联合相关专业公司对辖属网点的110联防报警器、录像监控设

9、备等进行维护调试，加强对ATM柜员机的巡查和维护，严防不法分子利用柜员机作案。 某支行案防工作总结及工作安排 银行支行案防工作总结 银行支行工作总结及工作安排 案防工作总结暨工作安排 案防工作安排 通防工作总结及工作安排 某年案防工作安排 内控案防工作安排 银行支行某年工作总结及某年工作安排 银行支行个金工作总结及工作安排 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页