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1、稽核工作总结素材模板 说到写工作总结可能许多人都会很苦恼，因为我们大多数时间里都是学习专业学问，而不是如何写好一份工作总结。事实上工作总结非常重要，一份好的工作总结可以帮助你杨帆起航，走上人生的巅峰。下面就是小编给大家带来的稽核工作总结范文，希望能帮助到大家! 稽核工作总结范文(1) 时间荏苒日月如梭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推动、我市稽核管理体制改革工作的胜利前行，转瞬间即将到岁末，为市领导选拔、评比、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺当开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习状况做出如下总结，请予以审查。 一、努力学习，提高综合素养 作为一名肩负着对农村信用

2、社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中刚好发觉被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对担保法、票据法等法律法规进行深层次的学习，了解驾驭其并运用到平素工作之中。经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成果通过。 二、演好角色，承上启下 今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。为新的管理体制运行能够收到预定成效，作为稽核员兼职综合员的我，一

3、方面主动向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本状况，另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家说明清晰，让总稽核具体了解驾驭基层社及稽核员状况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和惩罚处理确定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表刚好报送稽查分局，对每次稽核惩罚处理确定印发并传达到各基层信用社。 作为稽核员，在基层信用社副主任离任稽核时，发觉两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责

4、任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚14,000元。在XX新发放贷款及会计出纳内限制度执行状况专项稽核中，发觉一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元，对该社的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚11,000元，并监督该单位于当日收回全部贷款。 三、不辱使命，完成上级联社临时交办事宜 8月8日至9月20日，参与了省联社党委组织的信贷业务检查小组，历时40多天，完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定，协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套

5、取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题;xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题;xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题;圆满完成了检查任务，期间又帮助检查组汇总整理各被检查单位的现场检查确认书及检查报告，并在检查结束参与了汇报工作，达到了省联社支配此次检查的初衷，展示了xx地区稽核人员的风采。 四、回顾过去，展望将来 “一个负责的公司，才会有将来;一个负责的国家，才会有希望;一个负责的民族，才会恒久朝气蓬勃。让我们都担当起自己的责任，惟有如此，才会不断推动国家民主法治建设，早日建成小康社会。”国家审计署长李金华

6、曾这样说。 回顾这一年来走过的路途，正是因为自己对工作负责，才会取得些许成果;也正因为自己对工作负责，才会发觉自己在工作及其他方面的不足与欠缺。面对过去的点滴成果，正视自我的不足，我将在今后的工作中，不断完善自己充溢自己努力工作，担负起稽核督导职责，使自己成为一名合格的稽核. 银行稽核部稽核监督 稽核工作总结范文(2) 先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，干脆在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断吸取着魏总、默总等老领导的业务阅历，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任

7、务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对的工作做以下总结： 一、主要业务开展 用三句话来概括，就是是个上会报告年，是个开拓创新年，是个制度规范年。 (一)是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会起先，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总数约13万余，至于为写成这13万所须要读的基础材料更是数量巨大。 稽核部年度工作安排，安排合计，附件，

8、汇总分析量，分为简约版和具体版，上了2次行长办公会并通过。 华夏银行股份有限公司XX年年内部限制检查监督工作报告，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行市场风险管理审计报告，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行关联交易审计报告，董事会通过。 1季度稽核监督报告，正文，附件，行长办公会汇报。 1季度内外部检查问题整改状况报告，由李总作为部分内容向吴行长汇报。 上半年稽核监督分析报告，正文，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。 上半年内部限制监督报告，董事会通过。 度各分行突出风险问题分析报告，打算向行领导汇报。 度市场风险稽核报告，打算向董事会报告

9、。 此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。 记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，担当着稽核部大部分上会材料的组织，压力是特别之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的

10、辛苦写作过程都深深刻在每一个经验它从无到有全过程的参加者的心里。而上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。 一是全年工作安排的制定。工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我们一步步地探讨需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷，既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次

11、和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大

12、力支持与协作。 二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。 为了这份报告的胜利，成书记特地在一季度稽核运行会上详细讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开特地的会议布置支配，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将确定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次

13、特地成立了写作班子，各室也是通力协作。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们供应着分析素材;非现场室为我们统计各类数据;系统室将业务骨干借给我们;离任室将最突出的人员风险供应给我们。报告的内容和结构经验了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲解并描述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出许多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议探讨后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了*式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特殊提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去

14、粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了珍贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最终两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一一句的修改，最终一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最终的修改和完善，吴总还打来电话提示我又想起一个地方留意是否改了。 我常想，部领导都这样注意细微环节，我们这些从事详细工作的员工，根本没有理由不细心，不专心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参与经营分析会听到的的一次报告，董事长和行长也

15、给了充分的确定。听到李总传达的这些评价，我们的心也伸展起来，一切的努力都是值得的。 (二)是个开拓创新年 为什么这么说呢?主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深化调研、仔细分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。 我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析;从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创建性的完善和改进。

16、短短的一年的时间，现在我们可以不虚心地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但至少我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行沟通，并得到确定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了许多东西：特殊是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领悟到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深化思索什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、

17、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总领先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的特别详细指导看法。正是在大家的共同努力下，的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面： 1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。 2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。 3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。 4.首次和专业部室联合督改。 5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。 6.

18、探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式 7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式 8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作报告的机制 10.深化现场核查与延长检查相结合的工作方法 11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法 12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制 12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对XX至度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效特别明显。 (三)是个制度规范年 1.年初伴随着稽核体制的改革，我依

19、据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理 公司稽核工作总结 稽核工作总结范文(3) 一、工作概述 依据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。 二、本月工作内容 1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题(选购问题) 2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核报告 3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与运用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告，导致导致XX023202jnb(ia-kvd 3台)、XX023402jnb(ia-kv21 3台)不能按期完成订单 4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事务(选

20、购问题) 5、应知应会标准清楚化资料整理 6、财产清盘工作及协调 7、清盘资料的录入 8、XX年2月23日工装统计人员培训 9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制 10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告 11、整理XX年1月份生产系统异样问题汇总报告 12、XX年2月26日统计员培训生产统计报表的编制 13、统计生产部门财产清盘资料。 三、本月存在的问题 1.稽核和统计员的技能培训 2.生产审计和稽核的组织结构和地位 3.生产现场管理：生产安排的实施和监督 4.公司中高层的责随意识的自我培训 5.工序间

21、的制约责任制度 6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织实力及生产工作流程和制度的完善。 四、本月我遇到的实际问题：略(详细请见工作日志) 五、本月心得 在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的帮助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果限制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细微环节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的打算工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、sm

22、c、工装执行力和组织实力相当的欠缺。中高层管理者对工作细微环节简单忽视，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的确定，如清盘人员和车间的变动而忽视早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的帮助者还有许多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。 在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题(请看相关的稽核报告)，其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不

23、了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清晰。而对于现场主管心中的流程却分得清清晰楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清晰的流程(物资从电梯里送上来)而又忽视了相应的处理流程(异样状况的处理)，总之从上至下没有人去留意制度流程的敏捷性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下： 生产系统各部门车间： 生产审计稽核将于XX年3月1日起起先对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作： 1、安排物控部 生产协调会管理方法 生产管控程序 生产统计作业流程 生产管理条例 物料限制作业流程 外发加工作业

24、流程 平安库存管理方法 呆废料处理作业流程 物控管理条例 2、仓库 仓库平面示意图 进料作业流程 物料储存、保管、搬运管理方法 领(发)料作业流程 退料作业流程 补料作业流程 成品进仓作业流程 成品出仓作业流程 账务处理规定 3、生产部门 生产限制作业流程 员工培训安排表 生产车间“5s”管理制度 请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。 以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简洁就简洁，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有许多，但每个人的管理理念不尽相同，而限制却是一切

25、管理的基础，没有限制力，管理就只能是一场嬉戏，所以说管理不是时刻让人快乐的消遣，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有短暂的牺牲，这一切都须要整合，整合就须要强有力的限制。只有完善我们的限制体系才能提高公司的凝合力。凝合力是体现，限制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作，支配好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提高决策效率，到处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能依据工作安排进度与事先预料，支配自己在合适的时间(便于发觉和解决问题的时机)去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么状况下应当汇报工作进度与相关状况及相关缘由。相关职能人

26、员(跟单员、助理、品管等)应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是全部的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、安排排程等进行监督和限制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。 稽核监察保卫工作总结 稽核工作总结范文(4) XX年，根据省联社和监管部门的支配部署，xx联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内限制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，肃穆查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效限制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了xx农村信用社各项工作的稳

27、健发展。 一、制定工作目标，明确工作职责。 一是周密部署早支配。年初，制定了“xx农村信用社二八年度稽核监察保卫工作安排”、“二八年度安防设施改建及投资安排”、“制度执行年”活动实施方案等一系列工作安排，明确了工作目标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同支配、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社(储蓄所)签订案件和事故防范目标责任书xx份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。 二、强化队伍建设，提高综合素养。 一是根据“统一法人”改革的要

28、求，设立了稽核监察保卫部，成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员实行集中运用、分组包片(社)、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了xx农村信用社联合社稽核大队管理暂行方法、xx农村信用社联合社守押大队管理暂行方法，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从而增加了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作实力和水平。全年举办各类稽核业务学问培训班x期，以会代训x次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务

29、学问及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素养得以提高。 三、排查风险隐患，防范事故案件。 一是接着抓好对公存款和票据案件风险排查发觉问题的整改，刚好查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实状况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发觉问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的x个单位及xx名员工予以通报指责和实施经济惩罚xxxx元。二是全面开展贷款本息对账工作，xx信用社从xx年x月xx日起实行换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为

30、主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止xx月末，已核对贷款本金xx户、xx笔、xx万元，分别占xx年末表内外各项贷款的x%、x%、x%;贷款利息已核对xx户、xx笔、xx万元，分别占应核对的xx%、xx%、xx%。在此期间，对有违规贷款的x名员工，依照相关规定予以肃穆处理。三是主动开展对“九种人”的排查。针对xx“xx案件”和贷款本息对账反映出的问题，5月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参加“六害”、用大额资金投资炒股或买彩票、常常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或常常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人

31、员x人，其中x人均在停职收贷或指定岗位工作。联社及信用社实行主动措施加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深化开展员工经商办企业专项治理活动。根据省联社纪委的统一部署，联社自x月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营活动、受聘兼职及从事有偿中介活动等进行了自查，x名有经商行为的员工已在规定的期限内自行予以订正，有效地整治和规范了信用社员工的行为，较好地防范了道德风险。 四、开展“制度执行年”活动，全力推动制度建设。 一是根据实施方案的支配部署，以省联社出台的管理制度为蓝本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的实施细则、补充

32、规定，提交理事会等会议探讨通过后，印发全辖实施。二是根据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作，重新制定了出纳、会计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产(低值易耗品)和抵债资产、现金押解和枪弹运用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于x月份举办了培训学习班，参训人数xx人。各社也主动实行以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，x月份，联社开展了“制度执行年”活动学问竞赛;x

33、月份，组织全辖员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试合格面达xx%。 五、开展专项检查，规范经营行为。 1、扎实开展会计决算工作专项检查。依据xx省农村信用社xx年度会计决算工作看法，组织全体稽核人员于xx年x月x日至x年x月x日，实行事中介入的方法，对全区信用社(含分社、储蓄所)x年度业务经营真实性及财务支出合规合法性进行了专项检查。检查发觉xx等x个信用社辖内xx个机构以息转贷x笔，金额x元;x信用社多提应付利息xx元;即时提出整改看法，督促信用社马上整改，并依据相关规定对责任人进行了经济惩罚x元。 2、扎实开展离任、离职审计。根据农村信用社管理有关规定，今年，先后对全区xx等x名信用社

34、的负责人及区内调动或岗位轮换(含退休)的x名员工的离任和离职进行审计。通过现场检查、*测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、履职状况、经济责任做了客观、公正、实事求是的评价。审计中落实个人及共同违规责任贷款x笔，金额xx万元x截至年末，已收回x笔，本息合计xx万元。 3、扎实开展重空凭证专项检查。x年x月x日至x日，联社组织对x个独立核算信用社(含营业部)及所辖x个分社(储蓄所)重空凭证的保管、领用登记、运用销号等进行了自查，并成立了以监事长任组长，各职能部门负责人、稽核人员为成员的督查组，详细负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检查中发觉x分社手工账与电脑账不符;x分社仍有收贷、结

35、息时未将信贷保管联一起运用现象;部分分社重空凭证未坚持双人销号;作废重空凭证未按制度管理等问题。逐社提出了整改措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管理、运用、作废操作程序得到了进一步规范。 4、扎实开展“合规经营、合规操作”检查活动。一是成立了领导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动内容、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了xx农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开展合规经营、合规操作自查工作。并比照XX-XX年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了x个方面x个类型的问题，以文件形式印发各

36、社，连同xx省银监局XX-XX年对xx农村信用社各项现场检查发觉的主要问题、省联社成立以来各种检查发觉的主要问题一并转发各社比照开展自查。各社也将辖内各营业机构自XX年6月25日以来接受银监部门、省联社xx办事处、区联社及自查中发觉的各类问题，分类整理，梳理成条，印发给每一位员工，逐一整改;同时，发动全体员工主动查找经营管理中存在的各类违规、违纪问题，通过自查发觉涉及会计基础、信贷管理、财务管理、抵贷资产等x个方面、xx个问题。三是抓复查。XX年7-9月，稽核大队对全区x个机构网点的自查状况进行了复查，并通过比照检查发觉涉及x个方面、x类问题，发出整改通知书xx份，稽核部门落实稽核人员督促限期

37、整改完善，有效订正了有章不循、违章操作的现象。 5、扎实开展账务会审。包社稽核员参加和督促、帮助各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空运用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-11月，全辖信用社共组织会审x(社)次。 6、扎实开展治理商业贿赂检查。根据联社党委和纪委统一支配和布置，一是制订了xx农村信用社开展治理商业贿赂专项工作实施方案，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作重点，排查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公允竞争的重点，把房屋基建(装修)工程的发包、大宗物品选购、闲置资产和抵债资产的处置作为不正值交易的重点，把贷款营销作为治理商业贿赂的重点，

38、组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调稽核人员进行检查，全面审验相关管理方法及各环节的内部限制制度的执行状况，针对薄弱环节，提出了建议措施，通过信用社自查及联社检查未发觉行业腐败现象。 六、强化序时稽核，构建合规文化。 今年以来，联社稽核大队x个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对xx个营业机构的账务、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发觉：一是发觉个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号运用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管;四是违规放款现象依旧存在，针对发觉的问题，分别发出了整

39、改通知，个别情节较严峻的，移交监察和人事部门，赐予政纪处分或其他处理。 七、严格责任追究，严惩违规行为。 针对案件专项治理和专项检查中发觉的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，限期整改;二是本着“惩前毖后，治病救人”的原则，从严追究当事人、相关人员的责任，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金xx元;经济惩罚xx人次，惩罚金额xx元;通报指责x人;调离原岗位x人;撤职x人;待岗x人;解除劳动合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以肃穆处理。截止目前，全区农村信用社未发觉严峻违规违制行为，促进了业务经营的健康

40、发展。四是根据“客观公正、实事求是”的原则，对各类信访件开展了仔细调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访x人次、来信x件，主要反映“三农”服务、违规发放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、保密的看法，件件查办，一一取证，均按政策制度答复处理，信访办结率达100%，维护了稳定。 八、狠抓平安保卫，确保一方平安。 一是不断提高员工的平安防范意识。x月份胜利防范了x起假钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。实行实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种平安检查xx社次，排查隐患xx社次;平安押送现金xx趟次，金额达xx万元。三是本着平安、坚实

41、、经济好用的原则，对存在平安隐患的xx信用社的x个营业机构更换了符合平安标准的移动金库;对xx信用社等x个机构的平安防护设施进行了更新;联社及x个主社与市公安局110报警联网，新安装更换报警器x台、修理警器具x社次。四是主动开展“平安企业”创建活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络室根据机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落实。一年来，全区所辖网点未发生任何大小案件事故，有力地保障了全区农村信用社各项业务的平安、稳健运行。 稽核工作总结素材模板 残疾工作总结素材模板 电厂工作总结素材模板 贸易工作总结素材模板 护士年终工作总结素材模板 供电公司工作总结素材模板 口腔医生工作总结素材模板 通用的工作总结素材模板 部门月工作总结素材模板 药品销售工作总结素材模板 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第29页 共29页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页第 29 页 共 29 页