知识产权制度：寻找创新与公平竞争边界.docx

《知识产权制度：寻找创新与公平竞争边界.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《知识产权制度：寻找创新与公平竞争边界.docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、知识产权制度：寻找创新与公平竞争边界 学问产权制度：找寻创新与公允竞争边界 添加日期：2007-6-26 8:57:00点击次数：2163次 【编辑：小白】【来源：上海证券报】【字体：大 中 小】 学问产权制度是一种利益机制，本身并不会产生创建独创，而是确认和爱护对独创创建及其应用过程中的利益关系。尽管学问产权制度是激励创新的有效机制，但学问产权制度运用不当却会阻碍创新。 因此，要建立以促进创新和公允竞争为目标、发展为导向的学问产权制度；依据外部性和公共利益原则分类管理，建立平衡的学问产权制度；从激励创建为主转向激励创建和促进运用相结合，提高运用学问产权的实力；以企业为学问产权产业化应用的主体

2、，提高学问产权的利用效率。 在全球经济一体化和快速技术进步的时代，一个国家的综合竞争力取决于创新实力和学问产权的拥有量，实施学问产权制度的实力已成为视察一个国家和地区商业环境的重要内容。 实施学问产权制度有助于促进技术创新 学问产权制度是一种利益机制，其本身并不产生创建独创，而是对人们在独创创建及其应用过程中的利益关系加以确认和爱护。学问产权制度通过法律授权形式确认智力成果的产权，保证独创创建者应有的利益，促进智力资源得到更有效的开发和利用。我们可以从以下几个方面来相识这一问题。 第一，创新是学问产权的源泉。学问产权是受法律爱护的智力财产，是人类智力成果的产权化。因此，创新是学问产权的基础，没

3、有智力创建和技术创新就不行能形成学问产权。但是，有些独创创建并不适合用现行法律确定的学问产权形式来爱护，也不是全部的独创创建最终都形成学问产权。 学问产权分为两大类：一类是创建性成果权利，主要包括专利权、集成电路布图设计权、植物新品种、技术隐私、工业品外观设计权、著作权（版权）、软件权等；另一类是识别性标记权利，主要包括商标权、商号权及其他与制止不正值竞争有关的识别性标记权等。创建性成果权利与创新干脆相关，而识别性标记本身没有多少创建性和技术含量，其价值取决于该标记所代表的主体的信誉、质量、创新等。 其次，学问产权制度是激励创新的有效机制。学问产权制度的实质是既爱护独创人和创新投资者的利益，又

4、促进技术合理、有偿扩散。例如，专利制度是为对其独创创建投入的补偿，在授予专利全部人一段时间排他权利的同时，要求其公开技术。因此，专利制度不仅具有激励探讨开发和创新的作用，而且可以缩短社会的探讨开发时间和费用，带来社会效益。 第三，创建学问产权并不等于创新。技术创新包括独创创建、技术成果转化、扩散、商业化和产业化的全过程。学问产权价值链包括创建、流淌、实施应用等环节，学问产权的价值是通过交易和产业化应用来实现的，也贯穿在创新过程中。创建学问产权包括对独创创建和获得独创创建成果的产权确认，是实现学问产权价值的初始环节。创建学问产权的最终目的是获得学问产权 的价值。 第四，学问产权制度对不同行业和不

5、同规模的企业作用不同。有关统计结果表明，在技术累积效果明显、探讨开发投入大、风险高、设备通用性强的行业，专利爱护对促进创新的效果比较明显。例如，在生物、医药、化工和IT等行业，专利爱护对促进创新、增加收益具有比较明显的效果。同时，学问产权在规模效益比较明显的领域，能给市场份额较大的企业带来更多的超额收益。例如，商标爱护对市场占有率较高的企业能带来明显的效益。在主要学问产权国家中，企业的学问产权数量分布不均，通常一些大型跨国公司和大企业拥有大部分学问产权。 第五，学问产权制度运用不当会阻碍创新。爱护学问产权的目的是建立公允竞争的市场秩序，促进创新和技术进步。但是，过度强调权利人的利益、过宽爱护将

6、阻碍技术的扩散和利用，不仅会导致市场垄断和减弱企业自身的技术创新动力，而且也会抑制其他企业的创新活动和损害广阔消费者的利益。因此，一些发达的市场经济国家制定了限制滥用学问产权的法律法规，如美国制定了学问产权许可的反垄断指南，欧共体委员会制定了技术转让规章，日本有专利和技术隐私许可中的反垄断指南。目前，越来越多的企业申请专利，不仅是为了防止他人仿照自己的独创，而且是用于防止竞争对手进入某一技术领域和阻挡竞争对手的探讨开发活动。 第六，学问产权制度是促进技术创新的重要机制之一，但不能孤立发挥作用。随着学问经济的发展，学问产权促进创新的作用日趋明显。影响创新活动的因素有许多，包括教化系统、金融系统、

7、信用体系、贸易政策、财政政策、竞争方式、学问产权体系、宏观经济环境和创新文化等。学问产权制度只有与其他制度和政策相协作才能发挥激励创新的作用。 发挥学问产权制度激励创新：我国面临六大挑战 目前，我国是世界制造大国、第三大贸易国，工业增加值居世界第四位。与发达的工业化国家相比，我国产业竞争实力的最大差距是缺乏创新实力和核心技术的学问产权。如何进一步发挥学问产权制度激励创新和提高企业竞争力的作用，是我们面临的一个重要问题。 第一，缺少核心技术的学问产权成为制约提升我国产业竞争力和持续发展的一个重要因素。因为，在高新技术产业中，外国公司的学问产权占肯定优势。据统计，在通讯、半导体、生物、医药和计算机

8、行业，外国公司获得授权的专利数占60%90%以上。 在一些加工制造实力较大的行业，因缺乏学问产权而竞争力不足。特殊是近些年来，中国制造产品出口频频受阻于学问产权问题，廉价劳动力优势被减弱。例如，我国的DVD生产实力居世界第一，却没有自己的核心技术，被征收较高专利费。 另外，传统产业技术升级面临学问产权竞争。一方面，国外公司在传统行业的高端产品领域进行专利布局。另一方面，一些在国内市场畅销的本国产品受到外国公司的侵权调查。 其次，学问产权数量增长较快，部分起先走向世界，但质量亟待提高。目前，我国的学问产权数量与经济增长成正比，专利数量与探讨开发投入的关系亲密，探讨开发投入越多，专利数量越多。 自

9、21世纪以来，我国的探讨开发投入持续快速增加，2005年和2006年探讨开发投入分别 占GDP的比例为1.32和1.41%，达到中等收入国家的水平。2004年，我国已成为世界第五专利申请大国，近两年专利申请的增长速度超过20%。同时，中国居民和企业申请外国专利的数量增加，2005年，我国学问产权合作协议（以下简称“PCT”）的专利申请数量居世界第十位，增长速度为世界首位。但是，在国内受理的各类专利申请中，代表较高创新水平的独创专利数量少，好用新型和外观设计等小型专利数量较多。 截至2006年10月，国内有效专利为57.43万，独创专利占11%，好用新型和外观设计分别占50%和38%，而国外有效

10、专利中独创专利占76.5%;2005年和2006年，国内专利申请中独创专利分别为24%和26%,授权独创专利仍仅占12%和11.2%。 自2002年起，我国各类商标申请总量和商标注册申请量已连续4年居世界第一。2005年，我国商标国际注册申请数量居世界第八位，但2006年只有6个中国品牌进入世界品牌500强。 第三，企业创新实力较弱，尚未成为创建学问产权的主体。目前，我国企业已经成为探讨开发投入的主体，但企业拥有的学问产权数量并不多。有数据表明，我国约有98%99%的企业没有申请过专利，60%以上的企业没有自己的商标。截至2005年底，企业拥有的有效专利数量仅占38%，个人、高校和科研院所拥有

11、的有效专利分别占有29%、18.7%和12.2%。20052006年，我国企业的探讨开发支出已占全社会的66%以上，但同期，三种专利申请中企业仅占33%和35%，个人申请占58%和57%，高校和科研院所约占10%；独创专利申请中企业占33.2%和46%，个人占58%和34%，其余为高校、科研院所和机关团体。 企业运用学问产权战略的实力较弱。据问卷调查结果，企业专利战略的层次较低。企业申请专利主要是为爱护技术和占据市场，较少用来进行战略交换和转化为标准，还没有进入经营学问产权的阶段。 第四，重创建、轻运用，有限的学问产权资源利用效率较低。目前，我国的专利年申请量居世界前五位，但学问产权的有效率和

12、实施率不高。 一方面，学问产权资源配置与利用实力不协调。从总体来看，我国企业的学问产权利用率高于个人、高校和科研院所，但个人、高校和科研院所拥有的学问产权数量较多，其成果转化和产业化应用实力较低。有调查表明，高校探讨成果进行专利许可或产权转让的占21.5%，自办企业进行产业化的占17%；科研院所的成果进行产权转让的占15.8%，自行产业化的占39.5%；而企业的专利应用率为86%。 另一方面，国家科技安排的学问产权管理制度不完善，公共资源利用效率不高。自2002年以来，为了调动探讨机构科研成果转化的主动性，接连出台了国家科技安排的学问产权管理方法，明确了政府科技安排的学问产权归项目担当单位全部

13、，但缺少对权属单位转移技术的责任规定和相应的保障、监督措施。政府资助形成的学问产权较多留在高校和科研院所，转移和利用不刚好。 而美国1980年出台的专利和商标法修正案（又称拜杜法案）明确规定，高校、非营利性机构和小企业对联邦政府资助形成的独创拥有全部权。同时，规定了这些机构转移技术和实现专利产业化应用的责任。例如，在联邦政府资助下，高校产生的独创全部权可以归高校，但前提是高校要担当专利申请和将专利许可给企业的义务；高校可以进行独占性专利许可，但有责任监督企业实施专利；高校应将技术转移所得全部专利许可收入返还到教化和探讨中去。假如高校未 能通过专利许可方式使某项独创商业化，联邦政府将留有确定该项

14、独创由谁来接着商业化的权利。 第五，对学问产权的价值相识不足，学问产权爱护力度不够。我国已经建立了基本与国际接轨的学问产权法律体系，近些年，明显加大了对学问产权的爱护力度。但是，仍旧存在惩处力度不够，执法水平和力气有限；部分地区执法不严，某种程度上存在地方爱护现象。据统计，目前国内假冒侵权案件90%以上发生在国内企业之间。一些国内知名品牌商品被假冒，给优势企业造成较大损失；部分企业的创新得不到有效爱护。 改革开放以来，我国对无形资产价值赐予确定，并建立了技术和管理等学问要素参加安排的机制。但事实上，无形资产的价值仍不受重视，缺乏合理的学问产权评价和定价机制。一方面，我国大部分企业处于低价竞争阶

15、段，产品和服务定价不能体现学问产权的价值。由于缺乏资金积累，企业没有自主探讨开发和创新的实力不足，创建学问产权的数量较少；另一方面，不敬重他人的学问产权，运用别人的技术成果不习惯付费，反而认为是一种不合理的负担；职务独创人的激励不到位，没有充分调动人的创新主动性。若长此以往，企业将没有足够的积累进行探讨开发和创新，只能接着长期依靠外国技术。例如，目前医药选购一味追求低价格，医药企业没有实力进行探讨开发，将来势必更加依靠外国专利药。 第六，政策不配套，国内创新产品的市场受限。在观念上，政府部门和企业并不情愿为自主创新支付成本和担当风险，有时宁可引进国外不成熟的技术，做人家的试验场，也不情愿给国内

16、技术工程试验的机会。 在政策上，国内创新产品经常遭受不公允待遇。一方面，激励运用进口产品而不激励运用本国产品。例如，我国高技术装备进口减免税，国内设备征收增值税；外国政府大都为本土的重大技术装备供应买方信贷，国产重大技术装备销售和选购缺少金融支持；政府选购政策没有充分体现激励自主创新等等。另一方面，内资企业与外资企业不公允待遇。国有与民营企业不同等待遇。如，内资企业的税负高于外资企业，不利于企业积累进行探讨开发和创新。 （吕薇：博士，现任国务院发展探讨中心技术经济部副部长，探讨员。） 学问产权制度：找寻创新与公允竞争边界 论科技创新与学问产权制度创新 学问产权制度还在爱护创新吗 中关村国家学问产权制度示范园区学问产权 公允竞争审查制度政策解读 运用学问产权制度,主动引导企业走创新和创新成果学问产权化的发展道路 25公允竞争与反垄断 创新与学问产权爱护 创新仿照与学问产权 论学问产权制度的重要意义 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页