2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）2.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）2多项选择题1中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.监事会B.理事会C.董事会或股东大会D.股东大会或股东会2中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司

2、及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚3中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议4按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会5按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业

3、人员不得从事的活动的是()。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺6按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。A.一级市场中的虚假陈述B.二级市场中的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述7一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。A.发起人B.投资者C.投资银行D.资信评级机构8保荐代表人的注册登记事项包括()。A.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码C.保荐代表人的联系电话、通讯地址D.保荐代表人的家庭关系9保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。A.责令改正B.给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格10背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页