2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）3.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）3.docx（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）3单项选择题1证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A.7B.10C.20D.302公司债券上市交易后，最近()年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A.1B.2C.3D.53上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近()个月无违反诚信的不良记录。A.10B.12C.15D.244持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过()，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。A.2%B.3%C.5%D.10%

2、5证券公司的证券自营账户，应自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.106证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A.7B.10C.20D.307证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()倍的罚款。A.13B.15C.17D.1108下列关于内幕信息的说法，错误的是()。A.公司股权结构的重大变化B.公司债务担保的重大变更C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十9以下客

3、户办理定向资产管理业务，证券公司可以接受的是()。A.甲使用稿费收入人民币10万元B.乙使用工资收入人民币50万元C.丙使用彩票中奖奖金人民币80万元D.丁使用年终奖收入人民币100万元10以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是()。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额C.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金11证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券

4、不得超过该计划资产净值的()。A.5%;5%B.10%;10%C.15%;15%D.20;20%12证券公司客户资产管理业务管理办法规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A.5;5B.5;3C.3;5D.3;313资产管理合同应当包括的必备内容不包括()。A.各类风险揭示B.客户资产管理信息的提供及查询方式C.承诺的预期收益率D.当事人的权利与义务第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页