2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（1）单项选择题1证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会2非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.2003期货交易所()。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益4依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会5证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、

2、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.5B.10C.20D.306上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A.1B.2C.3D.47根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%8取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.

3、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训9下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是()。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载10召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。A.60%B.50%C.70%D.80%第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页