2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（1）单项选择题1以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是()。2016年10月真题A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险B.从业人员应为客户推荐高收益的产品C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务2以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是()。2016年10月真题A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或

2、者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品3根据证券市场禁入规定，以下说法错误的是()。2016年6月真题A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施C.被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重

3、损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施4财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，()。2016年3月真题A.已上报项目，监管机关终止审理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务5根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息査询记录自该记录生成之日起保存()年。2016年3月真题A.8B.3C.10D.56证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当()。2016年3月真题A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销

4、该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记7下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是()。2016年3月真题A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事8中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

5、2015年11月真题A.每年B.三年C.半年D.两年9关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为()。2015年11月真题A.首次公开发行证券上市当年即亏损B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符10保荐工作底稿应当至少保存()年。2015年3月真题A.5B.10C.3D.711保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐机构

6、的推荐。2014年11月真题A.1B.5C.3D.612内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请()担任其维持持续上市地位的财务顾问。2014年11月真题A.经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构B.具有证券相关业务资格的会计师事务所C.经中国证监会批准的证券投资咨询机构D.经中国证监会批准的综合类证券公司13保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。2014年11月真题A.5%B.1%C.7%D.3%14根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应当()。A.确保客户的利益得到公平的对待B.辞职或回避C.确保所在机构的利益得到公平对待D.拒绝为客户完成相关交易或业务15保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括()。A.内核负责人B.合规总监C.保荐业务负责人D.保荐代表人第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页