2022年证券从业资格证法律法规习题精选 1（4）.docx

《2022年证券从业资格证法律法规习题精选 1（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格证法律法规习题精选 1（4）.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格证法律法规习题精选 1（4）组合选择题1证券经营机构有()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款，暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格.将自营业务与代理业务混合操作.从事或参与内幕交易和操纵行为.委托其他证券经营机构代为买卖证券A.、B.、C.、D.、2证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息.向客户充分提示证券投资的风险.清晰、准确、

2、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A.、B.、C.、D.、3根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。.犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产.情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产A.、B.、C.、D.、4证券公司变更业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经国务院证

3、券监督管理机构批准。这里的公司章程中的重要条款，是指规定下列()事项的条款。.证券公司的名称、住所.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序.证券公司的解散事由与清算办法A.、B.、C.、D.、5证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实.勤勉尽责.稳健A.、B.、C.、D.、6证券交易内幕信息的知情人包括()。.发行人的董事、监事、高级管理人员.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.发

4、行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员A.、B.、C.、D.、7下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。.即证券公司代理客户买卖证券业务.证券公司向客户垫付资金.不承担客户的价格风险.分享客户买卖证券的差价A.、B.、C.、D.、8证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()。.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款.对直接负责

5、的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、9证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。.不得代客户下达交易指令.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易.不得代客户接收、保管或者修改交易密码.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保A.、B.、C.、D.、10下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页