2022年证券从业资格证法律法规习题精选 6（3）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规习题精选 6（3）组合选择题1申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。.具有完全民事行为能力.具有中华人民共和国国籍.具有大学专科以上学历(教育部认可的).未受过刑事处罚A.、B.、C.、D.、2证券自营业务的范围一般有()。.一般上市证券的自营买卖.一般非上市证券的买卖.兼并收购中的自营买卖.证券承销业务中的自营买卖A.、B.、C.、D.、3中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将()记入其诚信档案。.财务顾问被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的.财务顾问主办人被证

2、券公司采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、4下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责.风险监控人员不得承担客户资金托管业务A.、B.、C.、D.、5下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销.

3、非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立A.、B.、C.、D.、6收购要约的期限可以是()日。.20.35.50.65A.、B.、C.、D.、7证券投资咨询人员可以分为()。.专业证券投资咨询机构的咨询人员.证券经营机构研究部门的咨询人员.取得证券业从业资格证的人员.证券公司负责人A.、B.、C.、D.、8设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括()。.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书.全体股东或者发起人指定代表的证明.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明.股份有限

4、公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书A.、B.、C.、D.、9中国证券业协会诚信管理的诚信信息包括()。.基本信息.奖励信息.处罚处分信息.协会自律规则规定的其他信息A.、B.、C.、D.、10证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页