2022年证券从业资格证法律法规习题精选 2（1）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规习题精选 2（1）单项选择题1证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头方式B.书面方式C.电子方式D.网络方式2公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会3虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下4根据中华人民共和国证券法的规定，证券投

2、资咨询和财务顾问业务应当()管理。A.合并B.分开C.混合D.统一5证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作6下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款7对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理

3、之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.10C.7D.308根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策9股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A.公平B.公正C.同股同价D.公开10融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页