2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（2）单项选择题1下列不属于非法集资特点的是()。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众(不特定对象)筹集资金2证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户3有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事长C.监事长D.经理4()是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构5诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A

2、.1B.3C.5D.76在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A.1B.2C.3D.47证券经纪业务营销人员在执业时，()。A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托8在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易

3、资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户9证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年10下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页