2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（4）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（4）单项选择题1我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。2014年3月真题A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述2依据我国证券法证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。2014年3月真题A.变更业务范围B.变更实际控制人的高级管理人员C.变更上市证券公司实际控制人D.上市证券公司增加注册资本3首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。2014年3月真题A.发行额度、面值与价格B.承销机构C.发行方式、发行对象D.发行人律师及审计机构4在股票上市公告书中，发行人应披露前()股东

2、的名称或姓名、持股比例及持股数量。2013年9月真题A.7名B.10名C.5名D.3名5在首次公开发行股票招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应当遵循()原则，按顺序披露存在的风险因素。2013年9月真题A.重要性B.全面性C.及时性D.准确性6下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是()。2013年9月真题A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B.发行人应当提交上市公告书C.公司的上市申请须经证券交易所同意D.发行人可以提交近一年的财务会计报告7上市公司重大资产重组事项中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是()。2013年6月真题A.重大遗漏B.虚假陈述C.内幕交易D

3、.操纵股价8向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。A.1000B.3000C.5000D.60009我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定()。A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易10根据证券法规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结朿之日起()个月内。A.2B.3C.4D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页