2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）8.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）8单项选择题1下列不属于基金份额持有人享有的权利的是()。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼2按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。A.3B.5C.10D.153下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.业务对象的广泛性B.客户资料的

2、公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性4证券公司不能接受()期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的5证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.306证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后B.开盘后C.11：30前D.13：30前7未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%

3、8非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人9申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料10()或传真委托时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。A.自助委托B.人工电话委托C.邮件委托D.网上委托第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页