2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 8（4）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 8（4）组合选择题1集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。.债券回购.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%A.B.C.D.2下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记.公司解散的，应当依法办理公司注销登记.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记A.B.C.D.3异议股东可以请

2、求公司按照合理的价格收购其股权的情形有()。.公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润.公司合并.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续.公司转让财产A.B.C.D.4下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。.责令依法处理非法持有的证券.没收全部财产.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.5证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有()。.处以拘役.单处

3、1万元以上10万元以下罚金.处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金A.B.C.D.6证券业从业人员应具备的基本要求有()。.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能.取得相应的从业资格.通过所在机构向协会申请执业注册.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力A.B.C.D.7下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外.期货公司可以从事期货自营业务A.

4、B.C.D.8深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括()。.特定证券品种的交易.协议转让.大宗交易.融资融券交易A.B.C.D.9客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。.信用证券账户.信用资金账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户A.B.C.D.10下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.连续5年亏损.改变公开发行公司债券所募资金的用途.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.VD.第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页