2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题14.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题14单项选择题1下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是()。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以

2、上30万元以下的罚款2向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的，为公开发行，应依法报中国证监会核准。A.100B.200C.300D.5003股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的()认购的股本总额。A.全体发起人B.90%的发起人C.80%的发起人D.70%以上的发起人4收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给()造成损失的，应当依照中华人民共和国证券法的规定依法承担赔偿责任。A.收购公司股东B.被收购公司法定代表人C.被收购公司及其股东D.被收购公司5单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限

3、定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%6下列董事会中，必须有职工代表的是()。A.1个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.2个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业7下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖8证

4、券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.409下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化10基金管理公司违反规定，擅自变更持有()以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A.1%B.2%C.3%D.5%第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页