2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（9）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（9）组合选择题1下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记、公司一旦选定经营范围，就不得变更、公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准、公司营业执照上应当载明公司的经营范围A、B、C、D、2公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()。、股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期A、B、C、D、3证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。、发布盈利预测信息、欺诈、代客交易、内幕交易.操纵证券市

2、场A、B、C、D、4我国现行的证券市场法律不包括()。、关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券发行上市保荐制度暂行办法A、B、C、D、5关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是()。、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律、法律效力最低的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A、B、C、D、6按照中华人

3、民共和国公司法的规定，股份有限公司设立程序主要包括()。、签订发起人协议、报经有关部门批准、申请名称预先核准，制定公司章程、认购股份A、B、C、D、7公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由()决定。、股东会、股东大会、董事会、监事会A、B、C、D、8下列说法中，正确的是()。、证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式、全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式、余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式、根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承

4、销A、B、C、D、9下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。、私募基金是通过非公开方式募集基金、公募基金面向不确定的广大的公众、私募基金募集的对象是少数特定的投资者、私募基金对信息披露有非常严格的要求A、B、C、D、10国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。、制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理、监督检查期货交易的信息公开情况、开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动A、B、C、D、11客户可以通过()向期货公司下达交易指令。、口头表达、书面、互联网、QQA、B、C、D、12证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会、风险规避委员会A、B、C、D、13证券风险处置条例规定的主要风险处置措施有()。、停业整顿、托管、接管、行政重组A、B、C、D、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页