2022年证券从业资格考试法律法规强化试题36.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题36单项选择题1证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应()。.责令改正，给予警告.没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、2首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括()。.做定量分析.遵循重要性原则.披露应当充分、准确、具体.有针对性A.、B.、C.、D.、3下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。.指定商业银行与证券公司及其

2、客户签订客户的交易结算资金存管合同.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户A.、B.、C.、D.、4在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有()。.与他人串通，以约定的价格进行交易.合谋操纵证券交易价格或数量.内幕交易.自买自卖期货合约A.、B.、C.、D.、5关于客户担保物的监控，以下选项正确的有()。.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(

3、融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用).客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券A.、B.、C.、D.、6证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。.公司净资本符合中国证监会的规定.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、7证券公司、证券投资咨询机构发布的

4、证券研究报告，应当载明下列事项()。.证券研究报告字样.发布证券研究报告的时间.使用证券研究报告的风险提示.研究报告的经济价值A.、B.、C.、D.、8公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。.股东(大)会.董事会.监事会.审计委员会A.、B.、C.、D.、9证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意.事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、10证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形

5、之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括()。2015年11月真题.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券A.、B.、VC.、D.1、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页