2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）5.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）5单项选择题1上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3B.过半数C.2/3D.全体2下列说法错误的是()。A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议3承销团至少由()名以上的承销商组

2、成。A.1B.2C.3D.54净资本不低于人民币()亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A.5B.2C.10D.15投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%6下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是()。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务7基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可

3、以采取的惩罚措施不包括()。A.处10万元以上30万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.情节严重的，追究其刑事责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格8下列说法错误的是()。A.上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告9下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是()。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单10上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款。A.1;10B.3;10C.1;30D.3;30第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页