2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（3）单项选择题1中国证券业协会对记载诚信信息的书面材料()。A.予以立卷保存B.不保存C.网上保存D.以上均错误2违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.153办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行4我国基金销售活动的监管主体是()。A.中国证监会及其派出机构B.基金销售机构C.证券交易所D.中国证券业

2、协会5证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3B.5C.10D.156证券经纪人可以是()。A.自然人B.机构C.团体D.证券公司7证券公司与证券经纪人的关系是()关系。A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理8证券公司对委托人进行资格审查的时机为()。A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务9机构和个人必须经()核准才能从事保荐业务。A.中国保监会B.证券登记结算中心C.中国证监会D.证券业协会10中国证监会暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人可能是因为保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上。A.2B.3C.5D.7第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页