2022年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题 4（3）.docx

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1、2022年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题 4（3）组合选择题1关于基金的说法正确的是()。.基金所反映的是所有权关系.基金是直接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融.基金的投资选择灵活多样，其收益可能高于债券.基金能满足那些不能直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要A、B、C、D、2证券投资基金的作用有()。.基金提高了大投资者的投资收益水平.有利于证券市场的稳定和发展.基金为中小投资者拓宽了投资渠道.有利于证券市场的国际化A、B、C、D、3我国证券投资基金业的发展阶段可分为()。.早期探索阶段.试点发展阶段.快速发展阶段.修正完善阶段A、B、C、D、4在试点发展阶段，我国基

2、金在规范化运作方面得到很大的提高，主要表现在()。.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制.确定了基金管理人的职责.明确基金托管人在基金运作中的作用.建立较为严格的信息披露制度A、B、C、D、5自中华人民共和国证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有()。.基金业监管的法律体系日益完善.基金品种日益丰富，封闭式基金成为市场发展的主流.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司.基金投资者队伍迅速扩大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者A、B、C、D、6机构投资者在金融市场中的作用有()。.发展机构投资者有利于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动

3、发展.发展机构投资者有利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展A、B、C、D、7关于企业和事业法人类机构投资者的说法，下列表述正确的是()。.法人类机构投资者是指投资于各类证券的企业、事业单位.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资.我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场.法人投资者的种类大致包括：政府、中央银行、证券自营商、企业公司A、B、C、D、8关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。.在证券

4、经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节.经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录A、B、C、D、9证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列()服务。.协助办理开户手续.提供期货行情信息、交易设施.代理客户进行期货交易、结算或者交割.代期货公司、客户收付期货保证金A、B、C、D、10律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具

5、备下列()条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训.最近3年从事过证券法律业务.最近2年从事过证券法律业务.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务A、B、C、D、11中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。.代理委托人从事证券投资.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A、B、C、D、12证券金

6、融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金.通过证券金融公司的业务平台融入的资金A、B、C、D、13政府债券的特征包括()。.流通性弱.安全性高.收益稳定.免税待遇A、B、C、D、14下列属于有担保债券的有()。.抵押债券.质押债券.国债.金融债券A、B、C、D、15债券的票面要素包括()。.票面价值.债券的票面利率.债券的到期期限.债券的发行者名称A、B、C、D、16储蓄国债具有的特点包括()。.采用实名制，不可流通转让.对个人投资者发行，不向机构投资者发行.采用电子方式记录债权.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税A、B、C、D、第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页