2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 7（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 7（2）单项选择题1下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某年满20周岁本科文化B.乙某年满18周岁大专文化C.丙某年满20周岁初中文化D.丁某年满20周岁高中文化2下列从业人员中执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密3非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C

2、.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下4不适用中华人民共和国证券法的是()。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股5任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式实际控制证券公司()以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%6下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构

3、制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论7证券发行与承销管理办法属于()层级。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则8下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%9取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师10证券发行与交易的三公原则是指()。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页