2022年证券从业资格考试法律法规强化试题35.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题35单项选择题1在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由()根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会2证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销3上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是()。A.1万元B.15万元C.

2、40万元D.60万元4下列不能提议召开临时股东会会议的是()。A.拥有20%表决权的股东B.1/3的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会5部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定6发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场7证券发行与承销管理办法属于()层级。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文

3、件D.自律性规则8对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是()。A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保9股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。A.1B.2C.3D.610下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是()。A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页