2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题11.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题11单项选择题1公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为()。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系2有限责任公司首次股东会会议应由()召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东3下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公

2、司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意4对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月5对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.606证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()报证券交易所备案

3、。A.3个工作日内B.3个交易日内C.5个工作日内D.5个交易日内7下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%8下列关于公司设立方式的说法，错误的是()。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记9股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.610申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页