2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题13.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题13单项选择题1中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后()个工作日内更改相应注册资料。A.2B.3C.5D.72()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同3可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券

2、交收账户D.融资专用资金账户4在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法5公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上6会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.157证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B

3、.股票C.证券投资基金D.权证8甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述，不正确的是()。A.乙公司是甲公司的B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照9证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形10证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的()日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。A.10B.15C.20D.30第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页