2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）4.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）4.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）4.docx（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）4单项选择题1投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括()。A.持股人的名称、住所B.持股人的家庭背景C.持股达到法定比例的日期D.持股增减变化达到法定比例的日期2发行人在持续督导期间，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格

2、。A.20%B.30%C.50%D.60%3建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值4有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.305下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是()。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变

3、动D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施6()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户7外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是()A.外资企业B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司C.上市公司的控股股东D.A或B8证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年9办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务

4、，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行10境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和()到该证券公司开立B股资金账户。A.学历证明B.证券公司B股保证金账户户名C.本人进账凭证D.原外汇存款银行证明第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页