2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）9.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）9单项选择题1下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。A.已被机构聘用B.最近4年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期D.品行端正，具有良好的职业道德2下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊3并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面规定，审计报告关注事项的内容不包括()。A.标的资产是否提供最近4年经审计的标的资

2、产财务报告B.审计机构是否具备证券期货从业资格C.非标准审计报告中，对于有保留意见的审计报告，关注保留事项所造成的影响是否已消除D.非标准审计报告中，对以带强调事项段的无保留意见的审计报告，关注强调事项可能给上市公司带来的影响4下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.决定公司内部管理机构的设置C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项5证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括()。A.公司名称B.证券投资顾问的姓名C.证券投资顾问服务的内容D.公司成员名单6向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人

3、民币()万元的，应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.60007在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金30日内还清D.法律规定的其他情形8背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括()。A.商业银行B.证券公司C.农村信用合作社D.证券交易所9在并购重组共性问题审核意见关注要点中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括()。A.增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为B.相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形C.律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况D.标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效10直投子公司为客户提供与股权投资相关的服务不包括()。A.投资顾问B.投资管理C.财务顾问D.财务管理第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页